債券代碼：112136 債券簡稱：12 勤上 01
東莞勤上光電股份有限公司
“12勤上01”2017年付息公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
東莞勤上光電股份有限公司2012年公司債券(第一期)(以下簡稱“12勤上01”
或“本期債券”)將于2017年12月27日支付自2016年12月27日至2017年12月26
日期間的利息6.38元(含稅)/張。
本期債券付息的債券登記日為2017年12月26日，凡在2017年12月26日(含)
前買入并持有本期債券的投資者享有本次派發(fā)的利息；2017年12月26日賣出本
期債券的投資者不享有本次派發(fā)的利息。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳
分公司”)對“12 勤上 01”債券回售申報登記的統(tǒng)計，回售有效申報數(shù)量為
3,906,416 張，回售金額為 415,564,534.08 元(含利息)，剩余托管數(shù)量為 93,584
張。本公司在 2017 年 12 月 27 日對有效申報回售的“12 勤上 01”債券持有人
支付本金及當(dāng)期利息。
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2012 年 12 月 27 日發(fā)行公
司 2012 年公司債券第一期(以下簡稱“12 勤上 01”或“本期債券”、債券代碼
112136)。本期債券將于 2017 年 12 月 27 日支付 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 12
月 26 日期間的利息。根據(jù)《東莞勤上光電股份有限公司公開發(fā)行 2012 年公司債
券(第一期)募集說明書》、《東莞勤上光電股份有限公司公開發(fā)行 2012 年公司
債券(第一期)上市公告書》有關(guān)條款的規(guī)定，在本期債券的計息期限內(nèi)，每年付
息一次，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、本期債券的基本情況
1、債券名稱：東莞勤上光電股份有限公司2012年公司債券(第一期)。
2、債券簡稱：12勤上01
3、債券代碼：112136。
4、發(fā)行規(guī)模：人民幣4億元。
5、票面金額：人民幣100元。
6、發(fā)行價格：人民幣100元。
7、債券期限：期限為7年期，附第5年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資
者回售選擇權(quán)。
公司分別于2017年11月29日、2017年11月30日、2017年12月1日在巨潮資訊
網(wǎng)發(fā)布了《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于“12勤上01”票面利率調(diào)整和投資者
回售實施辦法的第一次提示性公告》、《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于“12
勤上01”票面利率調(diào)整和投資者回售實施辦法的第二次提示性公告》、《東莞勤
上光電股份有限公司關(guān)于“12勤上01”票面利率調(diào)整和投資者回售實施辦法的第
三次提示性公告》，公司選擇上調(diào)票面利率100個基點，即本期債券存續(xù)期后2
年的票面年利率為7.38%，并在債券存續(xù)期內(nèi)后2年固定不變。
公司于2017年12月5日巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于
“12勤上01”公司債券回售申報情況的公告》，根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司對“12
勤上01”債券回售申報登記的統(tǒng)計，回售有效申報數(shù)量為3,906,416張，回售金額
為415,564,534.08元(含利息)，剩余托管數(shù)量為93,584張。2017年12月27日為回售
資金發(fā)放日，公司將對有效申報回售的“12勤上01”債券持有人支付本金及當(dāng)期
利息。
8、債券利率：票面利率為6.38%。
9、本次付息起息日：2016年12月27日。
10、下一次付息起息日：2017年12月27日。
11、下一次付息期票面利率：7.38%。
12、債券付息日：2013年至2019年每年的12月27日為上一個計息年度的付息
日(如遇法定及政府指定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個工作日；順延期
間付息款項不另計利息)。如投資者行使回售選擇權(quán)，則其回售部分債券的付息
日為2013年至2017年每年的12月27日(如遇法定及政府指定節(jié)假日或休息日，則
順延至其后的第1個工作日；順延期間付息款項不另計利息)。
13、債券付息方式：本期債券采用單利按年計息，不計復(fù)利。每年付息一次，
到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。
14、債券的信用級別：根據(jù)聯(lián)合信用評級有限公司出具的本期債券跟蹤評級
報告，公司主體信用等級為AA-，評級展望為“穩(wěn)定”，本期公司債券的信用等
級為AA-。
15、擔(dān)保人及擔(dān)保方式：本期債券無擔(dān)保。
16、債券受托管理人：廣州證券股份有限公司。
17、上市時間和地點：本期債券于2013年2月4日在深圳證券交易所上市交易。
二、本次債券付息方案
按照《2012年公司債券(第一期)票面利率公告》，“12勤上01”票面利率為
6.38%，本次付息每1手(面值人民幣1,000元)“12勤上01”派發(fā)利息為人民幣63.80
元(含稅)；扣稅后個人、證券投資基金債券持有人取得的實際每手派發(fā)利息為人
民幣51.04元，扣稅后非居民企業(yè)(包含QFII、RQFII)債券持有人取得的實際每手
派發(fā)利息為人民幣57.42元。
三、債券付息權(quán)益登記日、除息日及兌息日
1、債權(quán)登記日為2017年12月26日。
2、除息日為2017年12月27日。
3、付息日為2017年12月27日。
4、下一付息期起息日：2017年12月27日。
5、下一付息期票面利率：7.38%
四、債券付息對象
本次付息對象為：截止2017年12月26日(該日期為債權(quán)登記日)下午深圳證券
交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱：中國
結(jié)算深圳分公司)登記在冊的全體“12勤上01”持有人(界定標準請參見本公告的
“特別提示”)。
五、債券付息方法
本公司將委托中國結(jié)算深圳分公司進行本次付息。
在本次付息日2個交易日前，公司會將本期債券本次利息足額劃付至中國結(jié)
算深圳分公司指定的銀行賬戶。中國結(jié)算深圳分公司收到款項后，通過資金結(jié)算
系統(tǒng)將本期債券本次利息劃付給相應(yīng)的付息網(wǎng)點(由債券持有人指定的證券公司
營業(yè)部或中國結(jié)算深圳分公司認可的其他機構(gòu))。
本公司與中國結(jié)算深圳分公司的相關(guān)協(xié)議規(guī)定，如本公司未按時足額將債券
付息資金劃入中國結(jié)算深圳分公司指定的銀行賬戶，則后續(xù)付息工作由本公司自
行負責(zé)辦理，相關(guān)實施事宜以本公司的相關(guān)公告為準。
六、關(guān)于本次付息對象繳納公司債券利息所得稅的說明
1、個人繳納公司債券利息所得稅的說明
根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，
本期債券個人(包括證券投資基金)債券持有者應(yīng)繳納企業(yè)債券利息個人所得稅，
征稅稅率為利息額的20%。根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于加強企業(yè)債券利息個人所得
稅代扣代繳工作的通知》(國稅函[2003]612號)規(guī)定，本期債券利息個人所得稅統(tǒng)
一由各付息網(wǎng)點在向債券持有人支付利息時負責(zé)代扣代繳，就地入庫。
2、居民企業(yè)繳納公司債券利息所得稅的說明
根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，
對于持有本期公司債券的居民企業(yè)，其債券利息所得稅自行繳納。
3、QFII(RQFII)繳納企業(yè)債券利息非居民企業(yè)所得稅的說明
根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》及其實施條例、《非居民企業(yè)所得稅
源泉扣繳管理暫行辦法》(國稅發(fā)〔2009〕3號)以及《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII 支
付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》(國稅函〔2009〕47
號)等規(guī)定，本期債券非居民企業(yè)(包括QFII、RQFII)債券持有者取得的本期債券
利息應(yīng)繳納10%企業(yè)所得稅，由公司負責(zé)代扣代繳。
4、其他債券持有者繳納公司債券利息所得稅的說明
其他債券持有者的債券利息所得稅需自行繳納。
七、本期債券付息相關(guān)機構(gòu)
1、發(fā)行人：東莞勤上光電股份有限公司
法定代表人：陳永洪
聯(lián)系地址：東莞市常平鎮(zhèn)橫江廈村
郵政編碼：523565
聯(lián)系人： 馬銳
電話號碼： 0769-83996285
2、主承銷商：廣州證券股份有限公司
法定代表人：邱三發(fā)
聯(lián)系地址：廣州市珠江西路5號廣州國際金融中心10樓
郵政編碼：510623
聯(lián)系人： 劉 蔚、曹林麗
電話號碼：020-23385004、020-23385013
3、聯(lián)席主承銷商：國信證券股份有限公司
辦公地址：深圳市紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六至二十六層
法定代表人：何如
聯(lián)系人：張遠航
電話：0755-82130833
郵政編碼：518000
4、托管人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 2012 號深證證券交易所廣場 22-28 樓
聯(lián)系人：賴達倫
電話：0755-21899325
郵政編碼：518038
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會
2017 年 12 月 20 日