債券代碼：112136 債券簡(jiǎn)稱：12 勤上 01
東莞勤上光電股份有限公司
“12勤上01”2017年付息公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
東莞勤上光電股份有限公司2012年公司債券(第一期)(以下簡(jiǎn)稱“12勤上01”
或“本期債券”)將于2017年12月27日支付自2016年12月27日至2017年12月26
日期間的利息6.38元(含稅)/張。
本期債券付息的債券登記日為2017年12月26日，凡在2017年12月26日(含)
前買(mǎi)入并持有本期債券的投資者享有本次派發(fā)的利息；2017年12月26日賣(mài)出本
期債券的投資者不享有本次派發(fā)的利息。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳
分公司”)對(duì)“12 勤上 01”債券回售申報(bào)登記的統(tǒng)計(jì)，回售有效申報(bào)數(shù)量為
3,906,416 張，回售金額為 415,564,534.08 元(含利息)，剩余托管數(shù)量為 93,584
張。本公司在 2017 年 12 月 27 日對(duì)有效申報(bào)回售的“12 勤上 01”債券持有人
支付本金及當(dāng)期利息。
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于 2012 年 12 月 27 日發(fā)行公
司 2012 年公司債券第一期(以下簡(jiǎn)稱“12 勤上 01”或“本期債券”、債券代碼
112136)。本期債券將于 2017 年 12 月 27 日支付 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 12
月 26 日期間的利息。根據(jù)《東莞勤上光電股份有限公司公開(kāi)發(fā)行 2012 年公司債
券(第一期)募集說(shuō)明書(shū)》、《東莞勤上光電股份有限公司公開(kāi)發(fā)行 2012 年公司
債券(第一期)上市公告書(shū)》有關(guān)條款的規(guī)定，在本期債券的計(jì)息期限內(nèi)，每年付
息一次，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本期債券的基本情況
1、債券名稱：東莞勤上光電股份有限公司2012年公司債券(第一期)。
2、債券簡(jiǎn)稱：12勤上01
3、債券代碼：112136。
4、發(fā)行規(guī)模：人民幣4億元。
5、票面金額：人民幣100元。
6、發(fā)行價(jià)格：人民幣100元。
7、債券期限：期限為7年期，附第5年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資
者回售選擇權(quán)。
公司分別于2017年11月29日、2017年11月30日、2017年12月1日在巨潮資訊
網(wǎng)發(fā)布了《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于“12勤上01”票面利率調(diào)整和投資者
回售實(shí)施辦法的第一次提示性公告》、《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于“12
勤上01”票面利率調(diào)整和投資者回售實(shí)施辦法的第二次提示性公告》、《東莞勤
上光電股份有限公司關(guān)于“12勤上01”票面利率調(diào)整和投資者回售實(shí)施辦法的第
三次提示性公告》，公司選擇上調(diào)票面利率100個(gè)基點(diǎn)，即本期債券存續(xù)期后2
年的票面年利率為7.38%，并在債券存續(xù)期內(nèi)后2年固定不變。
公司于2017年12月5日巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于
“12勤上01”公司債券回售申報(bào)情況的公告》，根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)“12
勤上01”債券回售申報(bào)登記的統(tǒng)計(jì)，回售有效申報(bào)數(shù)量為3,906,416張，回售金額
為415,564,534.08元(含利息)，剩余托管數(shù)量為93,584張。2017年12月27日為回售
資金發(fā)放日，公司將對(duì)有效申報(bào)回售的“12勤上01”債券持有人支付本金及當(dāng)期
利息。
8、債券利率：票面利率為6.38%。
9、本次付息起息日：2016年12月27日。
10、下一次付息起息日：2017年12月27日。
11、下一次付息期票面利率：7.38%。
12、債券付息日：2013年至2019年每年的12月27日為上一個(gè)計(jì)息年度的付息
日(如遇法定及政府指定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作日；順延期
間付息款項(xiàng)不另計(jì)利息)。如投資者行使回售選擇權(quán)，則其回售部分債券的付息
日為2013年至2017年每年的12月27日(如遇法定及政府指定節(jié)假日或休息日，則
順延至其后的第1個(gè)工作日；順延期間付息款項(xiàng)不另計(jì)利息)。
13、債券付息方式：本期債券采用單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利。每年付息一次，
到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。
14、債券的信用級(jí)別：根據(jù)聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限公司出具的本期債券跟蹤評(píng)級(jí)
報(bào)告，公司主體信用等級(jí)為AA-，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”，本期公司債券的信用等
級(jí)為AA-。
15、擔(dān)保人及擔(dān)保方式：本期債券無(wú)擔(dān)保。
16、債券受托管理人：廣州證券股份有限公司。
17、上市時(shí)間和地點(diǎn)：本期債券于2013年2月4日在深圳證券交易所上市交易。
二、本次債券付息方案
按照《2012年公司債券(第一期)票面利率公告》，“12勤上01”票面利率為
6.38%，本次付息每1手(面值人民幣1,000元)“12勤上01”派發(fā)利息為人民幣63.80
元(含稅)；扣稅后個(gè)人、證券投資基金債券持有人取得的實(shí)際每手派發(fā)利息為人
民幣51.04元，扣稅后非居民企業(yè)(包含QFII、RQFII)債券持有人取得的實(shí)際每手
派發(fā)利息為人民幣57.42元。
三、債券付息權(quán)益登記日、除息日及兌息日
1、債權(quán)登記日為2017年12月26日。
2、除息日為2017年12月27日。
3、付息日為2017年12月27日。
4、下一付息期起息日：2017年12月27日。
5、下一付息期票面利率：7.38%
四、債券付息對(duì)象
本次付息對(duì)象為：截止2017年12月26日(該日期為債權(quán)登記日)下午深圳證券
交易所收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱：中國(guó)
結(jié)算深圳分公司)登記在冊(cè)的全體“12勤上01”持有人(界定標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參見(jiàn)本公告的
“特別提示”)。
五、債券付息方法
本公司將委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行本次付息。
在本次付息日2個(gè)交易日前，公司會(huì)將本期債券本次利息足額劃付至中國(guó)結(jié)
算深圳分公司指定的銀行賬戶。中國(guó)結(jié)算深圳分公司收到款項(xiàng)后，通過(guò)資金結(jié)算
系統(tǒng)將本期債券本次利息劃付給相應(yīng)的付息網(wǎng)點(diǎn)(由債券持有人指定的證券公司
營(yíng)業(yè)部或中國(guó)結(jié)算深圳分公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu))。
本公司與中國(guó)結(jié)算深圳分公司的相關(guān)協(xié)議規(guī)定，如本公司未按時(shí)足額將債券
付息資金劃入中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定的銀行賬戶，則后續(xù)付息工作由本公司自
行負(fù)責(zé)辦理，相關(guān)實(shí)施事宜以本公司的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
六、關(guān)于本次付息對(duì)象繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明
1、個(gè)人繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明
根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，
本期債券個(gè)人(包括證券投資基金)債券持有者應(yīng)繳納企業(yè)債券利息個(gè)人所得稅，
征稅稅率為利息額的20%。根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券利息個(gè)人所得
稅代扣代繳工作的通知》(國(guó)稅函[2003]612號(hào))規(guī)定，本期債券利息個(gè)人所得稅統(tǒng)
一由各付息網(wǎng)點(diǎn)在向債券持有人支付利息時(shí)負(fù)責(zé)代扣代繳，就地入庫(kù)。
2、居民企業(yè)繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明
根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，
對(duì)于持有本期公司債券的居民企業(yè)，其債券利息所得稅自行繳納。
3、QFII(RQFII)繳納企業(yè)債券利息非居民企業(yè)所得稅的說(shuō)明
根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》及其實(shí)施條例、《非居民企業(yè)所得稅
源泉扣繳管理暫行辦法》(國(guó)稅發(fā)〔2009〕3號(hào))以及《關(guān)于中國(guó)居民企業(yè)向QFII 支
付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問(wèn)題的通知》(國(guó)稅函〔2009〕47
號(hào))等規(guī)定，本期債券非居民企業(yè)(包括QFII、RQFII)債券持有者取得的本期債券
利息應(yīng)繳納10%企業(yè)所得稅，由公司負(fù)責(zé)代扣代繳。
4、其他債券持有者繳納公司債券利息所得稅的說(shuō)明
其他債券持有者的債券利息所得稅需自行繳納。
七、本期債券付息相關(guān)機(jī)構(gòu)
1、發(fā)行人：東莞勤上光電股份有限公司
法定代表人：陳永洪
聯(lián)系地址：東莞市常平鎮(zhèn)橫江廈村
郵政編碼：523565
聯(lián)系人： 馬銳
電話號(hào)碼： 0769-83996285
2、主承銷(xiāo)商：廣州證券股份有限公司
法定代表人：邱三發(fā)
聯(lián)系地址：廣州市珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心10樓
郵政編碼：510623
聯(lián)系人： 劉 蔚、曹林麗
電話號(hào)碼：020-23385004、020-23385013
3、聯(lián)席主承銷(xiāo)商：國(guó)信證券股份有限公司
辦公地址：深圳市紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈十六至二十六層
法定代表人：何如
聯(lián)系人：張遠(yuǎn)航
電話：0755-82130833
郵政編碼：518000
4、托管人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 2012 號(hào)深證證券交易所廣場(chǎng) 22-28 樓
聯(lián)系人：賴達(dá)倫
電話：0755-21899325
郵政編碼：518038
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)
2017 年 12 月 20 日