關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
募集資金存放與使用情況的鑒證報告
天衡專字（2016）00818 號
天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
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關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
募集資金存放與使用情況的鑒證報告
天衡專字（2016）00818 號
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司全體股東：
我們接受委托，對后附的江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）截
止 2015 年 12 月 31 日止的《關(guān)于募集資金存放與使用情況的專項報告》進(jìn)行了鑒證工作。
一、公司管理層的責(zé)任
按照深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證
券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項
報告格式》等有關(guān)規(guī)定，編制《關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，提供真
實、合法、完整的實物證據(jù)、原始書面材料、副本材料、口頭證言以及我們認(rèn)為必要的其他
證據(jù)，是貴公司的責(zé)任。
二、注冊會計師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實施鑒證工作的基礎(chǔ)上，對貴公司編制的《關(guān)于募集資金存放與使用情
況的專項報告》發(fā)表鑒證意見。
我們按照中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要
求我們遵守職業(yè)道德規(guī)范，計劃和實施鑒證工作以對鑒證對象信息是否不存在重大錯報獲取
合理保證。在鑒證過程中，我們實施了包括核查會計記錄等我們認(rèn)為必要的程序。我們相信，
我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
三、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，貴公司編制的截至 2015 年 12 月 31 日止的《關(guān)于募集資金存放與使用情況
的專項報告》已經(jīng)按照深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使
用情況的專項報告格式》等有關(guān)規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了貴公司截至 2015 年
12 月 31 日止的募集資金存放與使用情況。
四、對報告使用者和使用目的的限制
本鑒證報告僅供貴公司年度報告披露時使用，不得用作任何其他目的。
天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師： 宋朝暉
中國南京
中國注冊會計師： 葛惠平
2016 年 4 月 26 日
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江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
關(guān)于募集資金存放與使用情況的專項報告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司
將 2015 年度募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)
行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2009]1036 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，
本公司由主承銷商光大證券股份有限公司采用網(wǎng)下詢價配售與網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合
的方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）50,000,000 股，發(fā)行價格為每股 18.18 元。截至 2009 年
12 月 21 日，公司實際已向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）50,000,000 股，募集資金總
額 909,000,000.00 元，扣除承銷費和保薦費 15,000,000.00 元后的募集資金為人民幣
894,000,000.00 元，已由光大證券股份有限公司于 2009 年 12 月 21 日分別存入公司開立在
中國建設(shè)銀行股份有限公司金壇華城支行賬號為 32001626442059291818 的人民幣賬戶
298,000,000.00 元、開立在中國農(nóng)業(yè)銀行金壇市支行營業(yè)部賬號為 625001040221668 的人
民 幣 賬 戶 298,000,000.00 元 、 開 立 在 中 國 工 商 銀 行 股 份 有 限 公 司 金 壇 支 行 賬 號 為
1105027129229300029 的人民幣賬戶 298,000,000.00 元，共計 894,000,000.00 元；扣除其
他發(fā)行上市費用人民幣 15,905,078.31 元后，計募集資金凈額為人民幣 878,094,921.69 元。
上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會計師事務(wù)所有限公司驗證，并由其出具信會師報字（2009）第
11939 號驗資報告。公司對募集資金采取了專戶存儲制度。
（二）2015 年度募集資金使用情況及結(jié)余情況
截止 2015 年 12 月 31 日，募集資金使用及結(jié)余情況如下：
（單位：人民幣元）
內(nèi) 容 募集資金專戶發(fā)生情況
募集資金金額 878,094,921.69
減：2012 年度及以前年度募投項目實際支出 744,995,831.41
減：2012 年度及以前年度募投項目置換支出 72,645,661.06
減：2012 年度及以前年度銀行手續(xù)費支出 10,034.24
減：2012 年度及以前年度募集資金項目設(shè)備保險費支出 3,787.67
加：2012 年度及以前年度收到公司現(xiàn)金存款 60.00
加：2012 年度及以前年度專戶利息收入 24,185,987.78
截止 2012 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 84,625,655.09
減：2013 年度募投項目支出 11,182,434.12
減：2013 年度超募資金支出 48,757,521.10
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減：2013 年度銀行手續(xù)費支出 6,971.65
加：2013 年度專戶利息收入 2,030,937.45
截止 2013 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 26,709,665.67
減：2014 年度募投項目支出 1,679,899.79
減：2014 年度超募資金支出 -
減：2014 年度銀行手續(xù)費支出 435.00
加：2014 年度專戶利息收入 678,700.95
截止 2014 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 25,708,031.83
減：2015 年度募投項目支出 265,304.17
減：2015 年度超募資金支出 -
減：2015 年度募集資金及利息永久補充流動資金 26,035,224.22
減：2015 年度銀行手續(xù)費支出 1,021.40
加：2015 年度專戶利息收入 593,521.48
截止 2015 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 3.52
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司用于年產(chǎn) 1,200 臺單晶硅生長爐項目累計使用募集資
金 130,774,619.85 元、年產(chǎn) 150 臺多晶硅鑄錠爐建設(shè)項目累計使用募集資金 17,284,317.48
元、年產(chǎn) 1,200 臺單晶硅生長爐爐體建設(shè)項目累計使用募集資金 37,618,000.00 元、年產(chǎn) 50
萬 km 樹脂金剛線項目累計使用募集資金 45,608,578.26 元。多晶鑄錠實驗示范工廠項目累計
使用超募資金 189,550,314.96 元、收購上海杰姆斯電子材料有限公司部分股權(quán)項目累計使用
超募資金 119,000,000.00 元、合資組建江蘇中晟項目累計使用超募資金 88,333,300.00 元、
永久補充流動資金項目累計使用超募資金 198,450,099.38 元、收購金壇市光源石英坩堝有限
公司部分股權(quán)累計使用超募資金 44,600,000.00 元、用部分節(jié)余資金及利息收入歸還銀行貸
款累計使用 34,342,645.94 元。
（三）2015 年度募集資金補充流動資金情況
2011 年 4 月 10 日，第一屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金
永久補充流動資金的議案》，同意使用人民幣 5,000 萬元的超額募集資金永久補充流動資金。
本次使用超額募集資金永久性補充流動資金用于公司主營業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項目的
實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損
害股東利益的情況。
2012 年 3 月 28 日，第二屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久
補充流動資金的議案》，同意使用人民幣 5,000 萬元的超額募集資金永久補充流動資金。本次
使用超額募集資金永久性補充流動資金用于公司主營業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項目的實施
計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股
東利益的情況。
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2012 年 11 月 16 日，第二屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永
久補充流動資金的議案》，同意使用人民幣 5,954.83 萬元的超額募集資金永久補充流動資金。
本次使用超額募集資金永久性補充流動資金用于本公司主營業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項目
的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和
損害股東利益的情況。
2013 年 8 月 29 日，2013 年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于變更部分募集資金用途
及使用募集資金利息收入永久補充流動資金的議案》，擬通過變更募集資金投向剩余資金及利
息收入 12,866,568.43 元永久補充流動資金。本次使用超額募集資金永久性補充流動資金用
于公司主營業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的
正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2014 年度，本公司未使用超募資金永久補充流動資金。
2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會第三十四次會議審議通過了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50
萬 KM 樹脂金剛線項目”及使用該項目剩余募集資金及所有募集資金利息永久補充流動資金
的議案》，同意使用剩余募集資金及利息永久補充流動資金。本次使用全部剩余募集資金及所
有募集資金利息永久補充流動資金用于本公司主營業(yè)務(wù)，未與原募集資金投資項目的實施計
劃相抵觸，不存在損害股東利益的情況。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，本公司根據(jù)《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦
法》及相關(guān)格式指引和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定和要求，結(jié)
合公司實際情況，制定了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司募集資金管理及使用制度》。
根據(jù)上述管理及使用制度的規(guī)定，本公司對募集資金實行專戶存儲，以保證專款專用。
2010 年 1 月，本公司及保薦機構(gòu)光大證券股份有限公司共同與募集資金專戶所在銀行中
國工商銀行股份有限公司金壇支行、中國建設(shè)銀行股份有限公司金壇支行、中國農(nóng)業(yè)銀行股
份有限公司金壇市支行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
2012 年 5 月 7 日，第二屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于設(shè)立募集資金專用賬戶的
議案》，同意終止與中國建設(shè)銀行股份有限公司金壇支行、光大證券股份有限公司簽訂的《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，決定連同光大證券股份有限公司與中國民生銀行股份有限公司常州支
行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，重新設(shè)立募集資金專用賬戶，并注銷原在中國建設(shè)銀行股份有限公司
金壇支行開設(shè)的募集資金專用賬戶。
2012 年 5 月，本公司及保薦機構(gòu)光大證券股份有限公司共同與募集資金專戶所在銀行中
國民生銀行股份有限公司常州支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義
務(wù)。本公司第二屆董事會第二十三次會議通過了《關(guān)于設(shè)立募集資金專用賬戶的議案》，同意
終止與中國民生銀行股份有限公司常州支行、光大證券股份有限公司簽訂的《募集資金三方
監(jiān)管協(xié)議》決定連同光大證券股份有限公司共同與募集資金專戶所在銀行南京銀行上海長寧
支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，重新設(shè)立募集資金專用賬
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戶，并注銷原在中國民生銀行股份有限公司常州支行開設(shè)的募集資金專用賬戶。三方監(jiān)管協(xié)
議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》及其他相關(guān)規(guī)定，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
2013 年 12 月 18 日，本公司第二屆董事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于設(shè)立募集資
金專用賬戶的議案》，同意終止與民生銀行股份有限公司常州支行、光大證券股份有限公司簽
訂的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，注銷原在中國民生銀行股份有限公司常州支行開設(shè)的帳號為
3701014170006872 的募集資金專用賬戶。本公司在南京銀行股份有限公司上海長寧支行重
新設(shè)立了募集資金專用賬戶，并與南京銀行股份有限公司上海長寧支行、光大證券股份有限
公司重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二）募集資金專戶存儲情況
截止 2015 年 12 月 31 日，募集資金具體存放情況如下：
（單位：人民幣元）
開戶銀行 銀行帳號 存放余額 備 注
中國工商銀行股份有限公司金壇支行 1105027129229300029 - 一般存款戶
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金壇市支行 625001040221668 - 一般存款戶
南京銀行上海長寧支行 03110120030000384 3.52 一般存款戶
合 計 3.52
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附表 1。
1、截止 2015 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 1,200 臺單晶硅生長爐項目累計投入 13,077.46 萬元，
具體投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬元）
序號 承諾投資項目名稱 承諾投入金額 實際投入金額
1 建筑工程費 6,412.90 7,561.68
2 設(shè)備購置費 1645.56 1,166.39
3 安裝工程費用 52.10 -
4 工程建設(shè)其它費用 601.80 762.59
5 預(yù)備費 778.30 -
6 鋪底流動資金 3,586.80 3,586.80
合 計 13,077.46 13,077.46
該項目 2010 年已投產(chǎn)，2015 年度實現(xiàn)的效益為-17.72 萬元。
2、截止 2015 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 1,200 臺單晶硅生長爐爐體建設(shè)項目已通過合資組建
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“常州市天龍光電設(shè)備有限公司”形式累計投入 3,761.80 萬元。該項目公司于 2010 年 3 月
成立，于 2010 年 9 月起開始實現(xiàn)銷售，2015 年度實現(xiàn)的效益為-832.34 萬元（未扣除該項
目公司將所生產(chǎn)的生長爐爐體銷售給母公司后未對外實現(xiàn)銷售的內(nèi)部利潤）。
3、截止 2015 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 150 臺多晶硅鑄錠爐建設(shè)項目累計投入 1,728.43 萬
元，具體投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬元）
序號 承諾投資項目名稱 承諾投入金額 實際投入金額
1 建筑工程費 1,108.00 1,108.00
2 設(shè)備購置費 420.36 420.36
3 安裝工程費用 - -
4 工程建設(shè)其它費用 200.07 200.07
合 計 1,728.43 1,728.43
該項目 2011 年投產(chǎn)，2015 年度實現(xiàn)的效益為-2,088.91 萬元。
2012 年 7 月 11 日，第二屆董事會第七次會議審議通過了《變更募集資金用途的議案》，
對“年產(chǎn) 150 臺多晶硅鑄錠爐項目”進(jìn)行變更，將該項目剩余 7,000 萬元用于投資“年產(chǎn) 50
萬 km 樹脂金剛線項目”。
2013 年第一次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于變更部分募集資金用途及使用募集資金利
息收入永久補充流動資金的議案》，擬通過變更募集資金投向剩余資金及利息收入
12,866,568.43 元永久補充流動資金（其中“年產(chǎn) 150 臺多晶硅鑄錠爐項目”1,121.67 萬元，
募集資金利息 164.99 萬元）。
2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會第三十四次會議審議通過了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50
萬 KM 樹脂金剛線項目”及使用該項目剩余募集資金及所有募集資金利息永久補充流動資金
的議案》，同意使用剩余募集資金及利息永久補充流動資金。本次使用全部剩余募集資金及
所有募集資金利息永久補充流動資金的金額為 26,035,224.22 元。
（二）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）無法單獨核算效益的原因
及其情況
2015 年度，公司無需說明的募集資金投資項目無法單獨核算效益情況。
（三）募集資金投資項目的實施地點、實施主體、實施方式變更情況
2015 年度，公司不存在募集資金投資項目的實施地點、實施主體、實施方式變更情況。
（四）募投項目先期投入及置換情況
公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目于 2009 年 5 月報經(jīng)金壇市發(fā)展和改革局審查備
案，并經(jīng)公司 2008 年度股東大會決議通過利用募集資金投資。年產(chǎn) 1,200 臺單晶硅生長爐
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項目的部分募集資金投資項目在募集資金實際到位之前已由公司利用自籌資金先行投入，截
止 2009 年 12 月 31 日公司募集資金投資項目實際已投入的金額為 72,645,661.06 元。立信
會計師事務(wù)所有限公司出具了信會師報字（2010）第 10009 號《關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備
股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目的鑒證報告》。公司于 2010 年 1 月 16 日召開了
第一屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于用募集資金置換已投入募集資金項目自籌資
金的議案》，同意以 72,645,661.06 元置換上述公司預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資
金。保薦機構(gòu)光大證券股份有限公司核查后同意公司實施該事項。
（五）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2015 年度，公司未發(fā)生用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
（六）節(jié)余募集資金使用情況
截止 2015 年 12 月 31 日，公司用節(jié)余募集資金及利息收入歸還銀行貸款 34,342,645.94
元。
（七）超募資金使用情況
公司募集資金凈額 87,809.49 萬元，較 27,706.30 萬元的募集資金投資項目資金需求超
募資金為 60,103.19 萬元。截止至 2015 年 12 月 31 日，超募資金實際使用情況如下：
1、2010 年 7 月 11 日，公司召開了第一屆董事會第十七次會議，審議通過了《使用超募
資金建設(shè)多晶鑄錠實驗示范工廠的議案》：擬利用 15,160 萬元的超額募集資金，用于公司多
晶鑄錠實驗示范工廠項目建設(shè)。2010 年 7 月 28 日，公司 2010 年第二次臨時股東大會通過
《使用超募資金建設(shè)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司多晶鑄錠實驗示范工廠的議案》。
截止 2015 年 12 月 31 日，建設(shè)多晶鑄錠實驗示范工廠項目累計投入 18,955.03 萬元，
具體投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬元）
序號 承諾投資項目名稱 承諾投入金額 實際投入金額
1 建筑安裝工程費 2,670.00 2,617.23
2 設(shè)備購置及安裝費 10,710.00 14,779.98
3 工程建設(shè)其他費 580.00 244.72
4 流動資金 1,200.00 1,313.10
合 計 15,160.00 18,955.03
截止 2015 年 12 月 31 日，實際投入額超出承諾投入額 3,795.03 萬元，超出部分是由于
“設(shè)備購置及安裝費”與“流動資金”超出預(yù)算所致。“設(shè)備購置及安裝費”超支是由于企業(yè)原定計
劃購買線鋸切割機 10-15 臺，而公司實際共購買 22 臺；“流動資金”超支是由于購買硅料成本
超出預(yù)算。
該項目 2011 年建成并投產(chǎn)，2015 年度實現(xiàn)的效益為-1,365.54 萬元。
2、2010 年 9 月 27 日，公司召開了第一屆董事會第二十次會議，審議通過了《利用超募
資金收購上海杰姆斯電子材料有限公司部分股權(quán)的決議》：公司計劃使用超募資金 1.19 億元
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用于收購上海杰姆斯電子材料有限公司 68%的股權(quán)。截止 2011 年 1 月公司已支付全部股權(quán)
轉(zhuǎn)讓款。2015 年度上海杰姆斯電子材料有限公司合并報表的凈利潤-6,271.34 萬元乘以本公
司持股比例 68%計算得出 2015 年度實現(xiàn)效益-4,264.51 萬元。
3、2011 年 2 月 18 日，第一屆董事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于利用公司部分
超募資金成立合資公司研發(fā)和生產(chǎn) LED MOCVD 設(shè)備的議案》：公司與華晟光電設(shè)備（香港）
有限公司在常州共同投資成立江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司，此公司為獨立法人的中外合資
公司。此公司主要從事 MOCVD 設(shè)備及外延工藝的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、及售后服務(wù)，并且在
上海成立以研發(fā)為目的的子公司-中晟光電設(shè)備（上海）有限公司。天龍光電利用超募資金投
入人民幣 5,333.33 萬元，擁有 56%的股權(quán)，2011 年公司已支付全部投資款。2012 年 8 月
15 日，第二屆董事會第九次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金對江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備
有限公司增資的議案》：公司計劃使用 3,500 萬元對江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司進(jìn)行增資，
2012 年 公 司 已 支 付 全 部 增 資 款 ， 增 資 后 對 江 蘇 中 晟 半 導(dǎo) 體 設(shè) 備 有 限 公 司 持 股 比 例 為
53.4338%（按實收資本）。2013 年 6 月 10 日，第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關(guān)
于控股子公司江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司增資的議案》，增資后對江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有
限公司的持股比例為 46.6408%（按實收資本）。2014 年 12 月 8 日，公司第二次臨時股東
大會審議通過《關(guān)于向常州諾亞科技有限公司轉(zhuǎn)讓江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司 46.37%股權(quán)
的議案》，本公司將所持有的江蘇中晟半導(dǎo)體設(shè)備有限公司 46.37%股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
4、2011 年 4 月 10 日，第一屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資
金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用人民幣 5,000 萬元的超額募集資金作為永久補
充流動資金。2011 年公司已將 5,000 萬元全部轉(zhuǎn)入公司一般賬戶中使用。
5、2011 年 5 月 16 日，第一屆董事會第二十五次會議審議通過了《利用公司部分超募資
金收購金壇市光源石英坩堝有限公司部分股權(quán)并增資的議案》：公司利用 3,000 萬元超募資
金收購金壇市光源石英坩堝有限公司 56.25%的股權(quán)，并利用 1,460 萬元超募資金對其進(jìn)行增
資。收購和增資后，公司將持有金壇市光源石英坩堝有限公司 65%的股權(quán)，并將其更名為常
州天龍光源材料科技有限公司。2011 年公司已支付全部轉(zhuǎn)讓款。2015 年度，根據(jù)常州天龍
光源材料科技有限公司凈利潤-1,130.86 萬元乘以本公司持股比例 65%計算得出-735.06 萬
元。
6、2012 年 3 月 28 日，第二屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永
久補充流動資金的議案》，同意公司使用人民幣 5,000 萬元的超額募集資金永久補充流動資
金。2012 年公司已將 5,000 萬元全部轉(zhuǎn)入公司一般賬戶中使用。
7、2012 年 11 月 16 日，第二屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資
金永久補充流動資金的議案》，同意公司使用人民幣 5,954.83 萬元的超額募集資金永久補充
流動資金。截止至 2015 年 12 月 31 日，公司已將 5,954.83 萬元全部轉(zhuǎn)入公司一般賬戶中使
用。
8、2013 年 3 月 7 日，第二屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于使用部分節(jié)余募集
資金及募集資金利息收入歸還銀行貸款的議案》，同意公司使用部分節(jié)余募集資金及募集資
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金銀行利息 34,342,645.94 元歸還銀行貸款。2013 年一季度還銀行貸款 2,200 萬元，三季度
還 12,342,645.94 元。
9、2013 年 8 月 29 日，公司 2013 年第一次臨時股東大會審議通過《關(guān)于變更部分募集
資金用途及使用募集資金利息收入永久補充流動資金的議案》，擬通過變更募集資金投向剩
余資金及利息收入 12,866,568.43 元永久補充流動資金,2013 年 8 月 31 日補充流動資金
10,866,568.43 元。2013 年 10 月 30 日補充流動資金 200 萬元。
（八）尚未使用的募集資金用途和去向
截止 2015 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集資金為 3.52 元，暫存募集資金專戶。
（九）募集資金使用的其他情況
多晶鑄錠實驗示范工廠項目：截止 2015 年 12 月 31 日，實際投入額超出承諾投入額
3,795.03 萬元，比例已達(dá) 25.03%。
四、變更募投項目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項目情況表
變更募集資金投資項目情況表詳見本報告附表 2。
1、2012 年 7 月 11 日，第二屆董事會第七次會議審議通過了《變更募集資金用途的議案》。
對“年產(chǎn) 150 臺多晶硅鑄錠爐項目”進(jìn)行變更，將該項目剩余 7,000 萬元用于投資“年產(chǎn) 50
萬 km 樹脂金剛線項目”。
截止 2015 年 12 月 31 日，年產(chǎn) 50 萬 km 樹脂金剛線項目累計投入 4,560.86 萬元，具體
投入明細(xì)情況如下：
（單位：人民幣萬元）
序號 承諾投資項目名稱 承諾投入金額 實際投入金額
1 建筑安裝工程費 100.00 0.67
2 設(shè)備購置及安裝費 4,800.00 3,005.04
3 前期工藝開發(fā)費用、材料費用及流動資金 2100.00 1,555.14
合 計 7,000.00 4,560.86
該項目 2015 年度實現(xiàn)的效益為 132.36 萬元（系廠房出租凈收益）。
2、2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會第三十四次會議通過了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50
萬 KM 樹脂金剛線項目”及使用該項目剩余募集資金及所有募集資金利息永久補充流動資金
的議案》。由于該項目投資效益較差，未達(dá)到公司預(yù)期的投資回報水平且公司認(rèn)為短期內(nèi)很
難實現(xiàn)回報也無法估計未來能實現(xiàn)盈利的期限，若持續(xù)投入，存在較大的投資風(fēng)險。因此決
定終止該項目。
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（二）變更募集資金投資項目的具體原因
公司首次公開發(fā)行股份設(shè)立“年產(chǎn) 150 臺多晶硅鑄錠爐項目”募集資金項目時，光伏行
業(yè)景氣程度較高且多晶硅片市場較好，同時，多晶鑄錠爐市場的競爭程度并不高，主要是美
國 GT 公司、國內(nèi)的精功科技等企業(yè)的產(chǎn)品。
2011 年下半年以來，多晶硅片的景氣程度急劇下降，下游企業(yè)繼續(xù)投資意愿減弱，整個
行業(yè)的多晶爐新增銷售快速減少。同時，從市場競爭格局來說，隨著多晶鑄錠爐的快速國產(chǎn)
化，市場競爭已經(jīng)非常激烈。從國內(nèi)外上市的光伏企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和資本性支出的情況來看，
可以認(rèn)為光伏行業(yè)的景氣程度已經(jīng)發(fā)生重大變化。因此，公司在該項目的投入上實施更為謹(jǐn)
慎的策略，在需求不旺的情況下，將生產(chǎn)單晶爐的部分通用設(shè)備也用于多晶爐的制造。所以，
在多晶鑄錠爐項目已經(jīng)形成初步產(chǎn)能的情況下，不再對該項目繼續(xù)進(jìn)行大規(guī)模的投入，將其
變更為“年產(chǎn) 50 萬 km 樹脂金剛線項目”。公司預(yù)測變更后實施的“年產(chǎn) 50 萬 km 樹脂金
剛線項目”能替代進(jìn)口產(chǎn)品，將產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益。
由于近幾年光伏行業(yè)持續(xù)低迷，硅片切割工廠經(jīng)歷了大幅虧損，目前大部分硅片切割工
廠盈利能力不強，其改造和購進(jìn)金鋼線切割設(shè)備意愿及能力不夠強烈。該項目經(jīng)過兩年多的
研發(fā)及小批量生產(chǎn)，市場推廣存在一定難度，未能實現(xiàn)批量銷售。因此，2015 年第一次臨時
股東大會決定終止該項目。
2015 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會第三十四次會議審議通過了《關(guān)于終止“年產(chǎn) 50 萬 KM
樹脂金剛線項目”并使用全部剩余募集資金及募集資金利息永久補充流動資金的議案》，同意
公司終止該項目，并使用剩余募集資金及募集資金利息永久性補充公司流動資金。根據(jù)目前
光伏行業(yè)及樹脂金剛線市場情況，為了保證募集資金的有效使用，截止目前，“年產(chǎn) 50 萬
KM 樹脂金剛線項目”累計投資額為 4560.86 萬元，該項目募集資金余額為 2439.14 萬元，
存放于公司三個募集資金專戶。受公司業(yè)績影響，公司資金緊張，為了緩解資金壓力，公司
擬將該項目剩余的募集資金及三個募集資金專戶中的所有利息收入余額共 2,603.52 萬元用于
永久補充流動資金。
（三）變更后的募集資金投資項目無法單獨核算效益的原因及其情況
2015 年度，公司無變更后的募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。
（四）募集資金投資項目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
2015 年度，公司無募集資金投資項目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
（五）募集資金投資項目資產(chǎn)負(fù)債表日后事項說明
2015 年度，公司無需披露的重大資產(chǎn)負(fù)債表日后事項。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
2015 年度，募集資金使用及披露中不存在問題。
六、專項報告的批準(zhǔn)報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2016 年 4 月 26 日批準(zhǔn)報出。
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附表：1、募集資金使用情況對照表
2、變更募集資金投資項目情況表
（此頁無正文）
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
董事會
2016 年 4 月 26 日
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附件 1
募集資金使用情況對照表
2015 年度
編制單位：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 （ 單位：人民幣萬元）
本報告期投入
募集資金總額 87,809.49 2,630.05
募集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 2,603.52
已累計投入募
累計變更用途的募集資金總額 8,605.87 90,556.19
集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 9.80%
是否已
截至期末 截至期末投資 本報告 截止報告期 是否達(dá) 項目可行性
承諾投資項目和超募 變更項 募集資金承 調(diào)整后投 本報告期 項目達(dá)到預(yù)定
累計投入 進(jìn)度(%)(3)＝ 期實現(xiàn) 累計實現(xiàn)的 到預(yù)計 是否發(fā)生重
資金投向 目(含部 諾投資總額 資總額(1) 投入金額 可使用狀態(tài)日期
金額(2) (2)/(1) 的效益 效益 效益 大變化
分變更)
承諾投資項目
年產(chǎn) 1,200 臺單晶硅生
否 14,094.40 13,077.46 - 13,077.46 100% 2010-12-31 -17.72 -8,422.83 否 否
長爐項目
年產(chǎn) 150 臺多晶硅鑄
是 9,850.10 1,728.43 - 1,728.43 100% 2011-3-31 -2,088.91 -6,824.71 否 否
錠爐項目
合資組建公司實施年
產(chǎn) 1,200 套單晶硅生長 否 3,761.80 3,761.80 - 3,761.80 100% 2010-9-30 -832.34 -43.11 否 否
爐爐體項目（注 4）
年產(chǎn) 50 萬 km 樹脂金
是 7,000.00 4,560.86 26.53 4,560.86 100% 2013-12-31 132.36 -1,621.45 否 是
剛線項目
承諾投資項目小計 -- 34,706.30 23,128.55 26.53 23,128.55 -- -- -2,806.61 -16,912.10 -- --
超募資金投向
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建設(shè)多晶鑄錠實驗示
否 15,160 15,160 - 18,955.03 125.03% 2011-1-31 -1,365.54 -23,182.68 否 否
范工廠
收購上海杰姆斯電子
材料有限公司部分股 否 11,900 11,900 - 11,900 100% 2011-1-31 -4,264.51 -7,161.71 否 否
權(quán)（注 5）
成立合資公司研發(fā)和
生產(chǎn) LED MOCVD 設(shè) 否 8,833.33 8,833.33 - 8,833.33 100% 2013-12-31 - 10,163.91 否 否
備
收購金壇市光源石英
坩堝有限公司部分股 否 4,460 4,460 - 4,460 100% 2011-6-30 -735.06 -731.38 否 否
權(quán)并增資（注 6）
歸