東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2017]1841
號文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行
股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》核準(zhǔn)，東旭光電科技股份有限公司（以下
簡稱“公司”）非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過 375,000 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)
用后，募集資金凈額為人民幣 3,701,101,556.27 元。
2017 年 12 月 7 日，經(jīng)中興財(cái)光華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中
興財(cái)光華審驗(yàn)字(2017)第 105007 號驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，本次非公開發(fā)行募集資金已
全部到位。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司非公開發(fā)行股票募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》及
公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，公司在中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部北
京世紀(jì)城支行（以下簡稱“中信銀行總行營業(yè)部”及“中信銀行北京世紀(jì)城支行”）
和甘肅銀行股份有限公司蘭州市高新支行（以下簡稱“甘肅銀行蘭州高新支行”）
分別開立了本次非公開發(fā)行募集資金專用賬戶，用于本次募集資金的存儲與使用。
公司本次非公開發(fā)行股票募集資金開立專項(xiàng)存儲賬戶如下：
序號 戶名 開戶行 賬號
1 東旭光電科技股份有限公司 中信銀行北京世紀(jì)城支行 8110 7010 1400 1251 614
2 東旭光電科技股份有限公司 甘肅銀行蘭州高新支行 6101 0140 2000 060 13
近日，公司、中信銀行總行營業(yè)部、甘肅銀行蘭州高新支行和中天國富證券
有限公司（以下簡稱“中天國富”）分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、公司、中信銀行總行營業(yè)部和中天國富簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》的主要內(nèi)容
甲方：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”）
乙方：中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問）（以下簡稱“丙方”）
1、甲方已在乙方北京世紀(jì)城支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），
賬 號 為 8110701014001251614 ， 截 止 2017 年 12 月 7 日 ， 專 戶 余 額 為
207,999,985.26 元。該專戶僅用于甲方“新能源客車及物流車生產(chǎn)項(xiàng)目”、“支
付本次交易現(xiàn)金對價(jià)”、“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項(xiàng)目”、“支付交易費(fèi)用及中介
機(jī)構(gòu)費(fèi)用”項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
截至本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存
儲募集資金，各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財(cái)務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使
用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財(cái)務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時(shí)到乙方查詢、
復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
財(cái)務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份
證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保
證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支
出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財(cái)務(wù)顧問主辦人。丙方更換財(cái)務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書
面通知更換后財(cái)務(wù)顧問主辦人的聯(lián)系方式。更換財(cái)務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的
效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及
時(shí)向證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)代表簽署并加
蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督
導(dǎo)期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
四、公司、甘肅銀行蘭州高新支行和中天國富簽訂的《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”）
乙方：甘肅銀行股份有限公司蘭州市高新支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問）（以下簡稱“丙方”）
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
61010140200006013，截止 2017 年 12 月 7 日，專戶余額為 3,500,000,000.00
元。該專戶僅用于甲方“新能源客車及物流車生產(chǎn)項(xiàng)目”、“支付本次交易現(xiàn)金對
價(jià)”、“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項(xiàng)目”、“支付交易費(fèi)用及中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用”項(xiàng)目募
集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
截至本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存
儲募集資金，各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財(cái)務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使
用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財(cái)務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時(shí)到乙方查詢、
復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
財(cái)務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份
證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保
證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支
出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財(cái)務(wù)顧問主辦人。丙方更換財(cái)務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書
面通知更換后財(cái)務(wù)顧問主辦人的聯(lián)系方式。更換財(cái)務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的
效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及
時(shí)向證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)代表簽署并加
蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督
導(dǎo)期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會
2017 年 12 月 26 日