江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司
獨立董事 2015 年度述職報告
（趙國平）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為江蘇華盛天龍光電設備股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事，
在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運作指引》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》、
《獨立董事制度》等相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，在 2015 年度工作中，
認真履行職責，做到不受大股東、實際控制人或者其他與公司存在利益關系的單
位或個人的影響，充分發(fā)揮獨立董事的作用，監(jiān)督公司的規(guī)范化運作，切實維護
全體股東尤其是中小股東的利益。現(xiàn)就本人 2015 年度履行獨立董事職責情況匯
報如下：
一、出席公司會議的情況
（一）董事會會議
報告期內，本人親自出席了所有應參加的董事會會議，未有委托其他獨立董
事代為參加會議的情形。本人對提交董事會的所有議案進行了認真審議，審慎行
使表決權。
現(xiàn)場出席會議以及親自參加 是否連續(xù)兩次未
姓名 應出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
通訊會議的次數(shù) 出席會議
趙國平 9 9 0 0 否
（二）股東大會
2015 年度，公司共召開了 3 次股東大會（2015 年第一次臨時股東大會、2015
年度股東大會、2015 年第二次臨時股東大會）。
現(xiàn)場出席會議以及親自參 是否連續(xù)兩次未出席
姓名 應出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加通訊會議的次數(shù) 會議
趙國平 3 3 0 0 否
（三）2015 年度，公司董事會、股東大會的召集召開均符合法定程序，相關事
項均履行了法定的程序，合法有效。會議的相關決議符合公司整體利益，且均未
損害公司全體股東，特別是中小股東的合法權益。
二、發(fā)表意見情況
本人在 2015 年度任職期內，對以下事項均發(fā)表了獨立意見：
1、 2015 年 3 月 31 日，在公司第二屆董事會第三十四次會議上，本人認真
審核關于公司終止“年產 50 萬 KM 樹脂金剛線項目”并使用全部剩余募集資金
及募集資金利息永久補充流動資金的事項，并發(fā)表了明確同意的獨立意見。
2、2015 年 4 月 24 日，在公司第二屆董事會第三十五次會議上，本人認真
審核公司（1）關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況；
（2）公司 2014 年度持續(xù)性日常關聯(lián)交易；（3）2014 年度利潤分配方案；（4）
2014 年度內部控制自我評價報告；（5）2014 年度募集資金存放與使用情況；（6）
公司會計政策變更事項；（7）公司對以前年度會計差錯更正及追溯調整事項；（8）
關于公司對超日應收賬款核銷事項；（9）關于天衡會計師事務所（特殊普通合伙）
所出具的帶強調事項無保留意見審計報告，都發(fā)表了明確同意的獨立意見。
3、2015 年 4 月 27 日，在第二屆董事會第三十六次會議上，本人認真審核
關于公司新任董事任職資格，發(fā)表了明確同意的獨立意見。
4、 2015 年 5 月 18 日，在公司第三屆董事會第一次會議上，本人認真審核
了（1）關于公司聘任于濤先生為公司總經理，王思遠先生為公司常務副總經理，
萬俊平、呂明汀先生為公司副總經理，張洪宇先生為公司董事會秘書的的事項；
（2）關于 2015 年董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬事項；（3） 關于對《公司章
程》中關于分紅政策修改事項，都發(fā)表了明確同意的獨立意見。
5、2015 年 8 月 3 日，在公司第三屆董事會第四次會議上，本人認真審核了
公司與內蒙古晟納吉簽訂的《設備采購及供應協(xié)議》的事項，并發(fā)表了明確同意
的獨立意見。
6、2015 年 8 月 20 日，在公司第三屆董事會第五次會議上，本人認真審核
了（1）公司關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況；（2）
2015 半年度募集資金存放與使用情況，都發(fā)表了明確同意的獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調查的情況
2015年度，本人充分利用參加董事會和股東大會的機會對公司進行現(xiàn)場檢
查，通過與高管現(xiàn)場溝通，與審計機構的電話溝通，關注公司經營動向，加強對
公司的生產經營、內部控制及財務、募集資金使用、對外投資等事項的關注，提
高公司的規(guī)范運作水平。
四、專門委員會履職情況
本人作為戰(zhàn)略委員會的委員，關注公司所處行業(yè)動向，結合公司的實際結構，
對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議，對公司的對外投資意向進行研究
并提出建議，積極了解公司的經營情況，對公司產品的市場開拓、技術研發(fā)等事
項提出專業(yè)意見，提醒公司把握好風險。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
本人作為公司的獨立董事，積極按照相關法律、法規(guī)和本公司章程要求認真
履行職責，獨立、審慎、客觀的行使表決權，維護公司整體利益，尤其要關注中
小股東的合法權益不受侵害。
深入了解公司內控制度執(zhí)行情況，對公司內控方面的主要環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)
督；同時，持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促使公司在嚴格按照《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
規(guī)定進行信息披露的同時，加強對交易所信息披露平臺相關問題的關注，督促信
息披露管理部門真實、及時、準確、完整的完成各項信息披露工作。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、
各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會
公眾股東權益保護等相關法規(guī)的認識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相
關培訓，更全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形
成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更
好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生。
（二）未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生。
（三）履職期間沒有對相關議案棄權、反對的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人在股東賦予本人權利的各個方面忠實地履行自己
的職責，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提供
各種有價值的參考意見。
本人將繼續(xù)勤勉盡職，切實保護廣大股東特別是中小股東的合法權益。
特此報告，謝謝！
獨立董事：趙國平
2016 年 4 月 27 日