安信證券股份有限公司
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品
的核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江
水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“水晶光電”或“公司”）本次公開發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商），按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦
法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，就水晶光電擬使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品
的情況進(jìn)行了審慎核查，核查意見如下：
一、本次公開發(fā)行募集資金的情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)浙江水晶光電科技股份有限公司公開
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1752號）文核準(zhǔn)，同意公司公開
發(fā)行可轉(zhuǎn)債118,000萬元。公司已完成本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，發(fā)行可轉(zhuǎn)債1,180萬
張，每張可轉(zhuǎn)債面值為人民幣100元，發(fā)行價格為人民幣100元，根據(jù)天健會計師
事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年11月23日出具的天健驗[2017]469號《浙江水
晶光電科技股份有限公司驗資報告》，本次發(fā)行募集資金總額為人民幣118,000
萬元，扣除發(fā)行費用1,953.75萬元后的募集資金凈額為人民幣116,046.25萬元。上
述款項均已存放于公司募集資金專戶中，部分資金已經(jīng)按規(guī)定用于募投項目。
二、本次閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《深圳證券交易所中小板企業(yè)上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《募集資金使
用管理制度》、《短期理財業(yè)務(wù)管理制度》等相關(guān)規(guī)定，本著股東利益最大化原則，
為提高募集資金使用效率，使閑置募集資金產(chǎn)生更大收益，在不影響募集資金投
資項目建設(shè)和募集資金正常使用的前提下，公司擬使用合計不超過人民幣
60,000 萬元的閑置募集資金購買投資期限不超過一年的低風(fēng)險保本型銀行理財
產(chǎn)品。在不超過前述額度范圍內(nèi)，自本次董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效，資
金可以滾動使用。同時授權(quán)公司董事長在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)，并由公
司財務(wù)部門辦理相關(guān)合同文件簽署等具體實施事項。
三、風(fēng)險管控
公司嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)章制度的要求進(jìn)行決策。為控制風(fēng)險，公司僅對安全性
高、滿足保本要求，提供保本承諾及發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進(jìn)行投資，
且不得購買以二級市場股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券的銀行理財產(chǎn)品。公司財
務(wù)部門將及時關(guān)注和分析理財產(chǎn)品的投向及其進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利
因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制市場風(fēng)險。公司審計部門將理財產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)
進(jìn)行審計和監(jiān)督。獨立董事和監(jiān)事會有權(quán)對公司募集資金使用和購買理財產(chǎn)品情
況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。同時，公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
四、購買理財產(chǎn)品對上市公司的影響
1、公司使用部分閑置募集資金購買安全性高、風(fēng)險低、投資期限不超過一
年的保本型銀行理財產(chǎn)品，是在確保不影響募集資金投資計劃的前提下實施的，
不會影響公司募集資金項目建設(shè)需要。
2、通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險的短期理財，可以提高資金使用效率，獲得一定
的投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報。
五、相關(guān)審議程序
1、2017 年 12 月 22 日，公司召開第四屆董事會第三十六次會議審議通過了
《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司以合計不超過人
民幣 60,000 萬元的閑置募集資金購買理財產(chǎn)品。
2、2017 年 12 月 22 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十次會議審議并通過了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》。監(jiān)事會認(rèn)為：公司使用部分閑
置募集資金購買投資期限不超過一年的低風(fēng)險保本型銀行理財產(chǎn)品符合相關(guān)規(guī)
定，有助于提供高募集資金使用效率，降低公司財務(wù)費用，不影響募集資金投資
項目的建設(shè)，符合公司和全體股東的利益。
3、獨立董事認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項符合
《深圳證券交易所中小板企業(yè)上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2
號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、公司《募集資金使用管理制
度》、《短期理財業(yè)務(wù)管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損
害股東利益的情形。因此，我們同意公司使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)
品事宜，已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，全體獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意
見。本次事項無需提交股東大會審議，公司已履行了相應(yīng)的法律程序。水晶光電
本次使用部分閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品符合《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》的有關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資計劃的正常運(yùn)行，
不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況；保薦機(jī)構(gòu)對公
司本次使用不超過 60,000 萬元閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品事宜無異
議。
本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公
司使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的核查意見》之簽章頁
保薦代表人: _______________ _______________
徐恩 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日