廣東正業(yè)科技股份有限公司
關(guān)于簽署募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員
會（以下簡稱“證監(jiān)會”）核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)廣東正業(yè)科技股份有限公司向劉興
偉等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]020 號文）的
核準(zhǔn)，公司已向金鷹基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司及華寶信托有限
責(zé)任公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）5,957,943 股，每股面值人民幣 1 元，
每股發(fā)行價人民幣 42.80 元，募集資金總額人民幣 254,999,960.40 元，扣除本
次 發(fā) 行 費 用 人 民 幣 14,580,000.00 元 ， 本 次 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣
240,419,960.40 元。上述資金到位情況經(jīng)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
驗證，并于 2017 年 3 月 7 日出具了致同驗字[2017]441ZC0106 號《驗資報告》。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂和募集資金專戶的開立情況及協(xié)議
主要內(nèi)容
（一）《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)
和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運作指引》等規(guī)范性文件，以及公司《募集資金使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，
公司（以下共同視為“甲方”）、廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“丙方”）
分別與招商銀行股份有限公司東莞旗峰支行和興業(yè)銀行股份有限公司東莞分行
（以下簡稱“乙方”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，，主要內(nèi)容約定如下：
甲方 乙方 丙方 募集資金專 專 項 資 募集資金用途
項賬戶 金（元）
公司 招 商 銀 行 廣 發(fā) 證 券 7699027896 80,000, 支付向子公司深圳市
股 份 有 限 股 份 有 限 10702 000.00 鵬煜威科技有限公司
公 司 東 莞 公司 增資 3000 萬元以用于
旗峰支行 其智能工廠項目研發(fā)
中心升級，以及向子
公司深圳市炫碩光電
科技有限公司增資
5000 萬元以用于其鋰
電池 PACK 自動裝配
生產(chǎn)線研發(fā)項目
公司 興 業(yè) 銀 行 廣 發(fā) 證 券 3950001001 162,999 支付本次交易中深圳
股 份 有 限 股 份 有 限 00610060 ,960.40 市炫碩光電科技有限
公 司 東 莞 公司 公司原股東現(xiàn)金對
分行 價、支付中介機構(gòu)費
用及相關(guān)稅費
（二）協(xié)議主要內(nèi)容
1、公司已在募集資金專戶存儲銀行開設(shè)募集資金專項賬戶，該專戶僅用于
公司對應(yīng)項目募集資金的存儲和使用，除非甲方按照國家有關(guān)法律法規(guī)等的規(guī)
定，履行必要的批準(zhǔn)程序外，募集資金不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。
3、丙方作為甲方具有保薦業(yè)務(wù)資格的獨立財務(wù)顧問，依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財
務(wù)顧問主辦人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（2015 年修訂）
以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面
問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查
募集資金專戶存儲情況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人楊華川、譚旭、趙倩或其他工作人
員可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其
提供所需的有關(guān)專戶的資料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證
明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保
證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或者十二個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1000 萬元或募
集資金凈額 10%的（按照孰低原則），乙方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時
提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方和
乙方書面通知更換后的財務(wù)顧問主辦人聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影響本
協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資
金專戶。但甲方應(yīng)在終止本協(xié)議前另行確定募集資金專戶，并督促新的募集資金
專戶開戶銀行與甲方及丙方另行簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶中的募集資金全部使用完畢后失效。
三、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂和募集資金專戶的開立情況及協(xié)議
主要內(nèi)容
（一）《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)
和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運作指引》等規(guī)范性文件，以及公司《募集資金使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，
公司（以下共同視為“甲方”）、廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“丁方”）、
分別與深圳市鵬煜威科技有限公司與深圳市炫碩光電科技有限公司（以下簡稱
“乙方”）、與興業(yè)銀行股份有限公司東莞分行和中國建設(shè)銀行股份有限公司東莞
松山湖支行（以下簡稱“丙方”）簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，，主要內(nèi)容
約定如下：
甲方 乙方 丙方 丁方 募 集 資 金 專項資金 募集資金用途
專項賬戶 （元）
公司 深 圳 市 興 業(yè) 銀 廣 發(fā) 證 券 39500010 30,000,0 支付智能工廠項
鵬 煜 威 行 股 份 股 份 有 限 01005656 00.00 目研發(fā)中心升級
科 技 有 有 限 公 公司 69 項目
限公司 司東莞
分行
公司 深 圳 市 中 國 建 廣 發(fā) 證 券 44501770 50,000,0 支付鋰電池 PACK
炫 碩 光 設(shè) 銀 行 股 份 有 限 05300000 00.00 自動裝配生產(chǎn)線
電 科 技 股 份 有 公司 248 研發(fā)項目
有限公 限 公 司
司 東莞松
山湖支
行
（二）協(xié)議主要內(nèi)容
1、甲、乙、丙三方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦
法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。乙方應(yīng)當(dāng)遵守《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定
以及甲方制定的募集資金管理制度。
2、丁方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方和乙方募集資金的使用情況進行監(jiān)督。丁方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募
集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其
監(jiān)督權(quán)。甲、乙、丙三方應(yīng)當(dāng)配合丁方的調(diào)查與查詢。丁方應(yīng)當(dāng)每半年對甲方募
集資金的存放和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定
和審批制度，妥善管理和使用募集資金，并建立每筆募集資金使用的記賬記錄（包
括但不限于審批單據(jù)、銀行劃款憑證、公司記賬憑證等內(nèi)容）。
3、甲方和乙方授權(quán)丁方指定的財務(wù)顧問主辦人楊華川、譚旭、趙倩可以隨
時到丙方查詢、復(fù)印乙方專戶的資料；丙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需
的有關(guān)專戶的資料。
財務(wù)顧問主辦人向丙方查詢乙方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證
明；丁方指定的其他工作人員向丙方查詢乙方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
4、丙方按月（每月 5 日之前）向乙方出具對賬單，并抄送丁方。丙方應(yīng)保
證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
5、乙方一次或 12 個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1000 萬元或者募
集資金凈額的 10%的，丙方應(yīng)及時以傳真方式通知丁方，同時提供專戶的支出清
單。
6、丁方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丁方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知丙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲
方、乙方書面通知更換后的財務(wù)顧問主辦人聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影
響本協(xié)議的效力。
7、丙方連續(xù)三次未及時向丁方出具對賬單或向丁方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丁方調(diào)查專戶情形的，甲方、乙方或者丁方有權(quán)單方面終止本協(xié)
議并注銷募集資金專戶。但甲方和乙方應(yīng)在終止本協(xié)議前另行確定募集資金專
戶，并督促新的募集資金專戶開戶銀行與甲方、乙方及丁方另行簽署募集資金四
方監(jiān)管協(xié)議。
8、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自
單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。
四、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；
3、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的致同驗字[2017]441ZC0106
號《驗資報告》。
特此公告。
廣東正業(yè)科技股份有限公司董事會
2017 年 3 月 23 日