上海飛樂音響股份有限公司
關(guān)于認購貴銀飛樂智慧城市產(chǎn)業(yè)基金份額的
補充公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
上海飛樂音響股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 12 月 20 日披露了《關(guān)于認購貴銀飛樂智慧城市產(chǎn)業(yè)基金份額的公告》（編號：臨 2017-068），公司擬以不超過人民幣 1.1 億元的自有資金認購貴銀飛樂智慧城市產(chǎn)業(yè)私募投資
基金第一期基金全部 B 類份額，占基金第一期計劃募集金額 20%?，F(xiàn)就有關(guān)事項補充披露如下：
一、是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明
貴銀飛樂智慧城市產(chǎn)業(yè)私募投資基金的基金管理人西藏銘豐資本投資管理有限公司與公司不存在《上海證券交易所股票上市規(guī)則》認定的關(guān)聯(lián)關(guān)系（以下簡稱“關(guān)聯(lián)關(guān)系”），未直接或間接持有公司股份，也無增持公司股份的計劃，與公司不存在其他相關(guān)利益安排，未與第三方存在其他影響上市公司利益的安排。
公司第一大股東上海儀電電子（集團）有限公司、公司實際控制人上海儀電（集團）有限公司、公司第二大股東北京申安聯(lián)合有限公司與西藏銘豐資本投資管理有限公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。截至目前，公司第一大股東、實際控制人以及第二大股東及其實際控制人未與西藏銘豐資本投資管理有限公司有任何協(xié)議安排，未對 A類份額持有人的虧損承擔(dān)兜底責(zé)任這一事項做任何承諾與保證。
公司及公司董事、監(jiān)事、高管未持有西藏銘豐資本投資管理有限公司股份，公司董事、監(jiān)事、高管未在西藏銘豐資本投資管理有限公司中任職，與西藏銘豐資本投資管理有限公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
二、基金的收益分配
（一）基金可供分配金額
基金可供分配金額的構(gòu)成為本基金全部現(xiàn)金減去全部應(yīng)由基金財產(chǎn)承擔(dān)的稅賦和費用后，可按本合同規(guī)定進行分配的金額。
基金清算之前，管理人應(yīng)將非貨幣財產(chǎn)變現(xiàn)，管理人在處置非貨幣財產(chǎn)時，應(yīng)得到基金份額持有人大會的同意。截止基金清算日，無法變現(xiàn)的基金財產(chǎn)，基金管理人按原狀分配給基金份額持有人。
（二）基金的收益分配
1、A類份額的估值
第一期 A 類份額的預(yù)期年化收益率為 Ar，為基金第一期投資項目預(yù)期年化收益率 R-第一期 A 類份額承擔(dān)費用。收益起算日，每份第一期 A 類份額凈值等于面值，即 1.00元；收益起算日之后的任一日（T日），每份第一期 A類份額凈
值為：
每份第一期 A類份額凈值（T日）=每份第一期 A類份額凈值（T-1日）+Ar/360；但若第一期 A 類份額在 T-1 日發(fā)生收益分配的，每份第一期 A 類份額凈值（T-1日）應(yīng)根據(jù)本基金資產(chǎn)的分配順序的約定調(diào)整為分配后每份第一期 A 類份額凈值（T-1日）。
收益起算日之后的任一日（T日）每份第一期 A類份額凈值應(yīng)自收益起算日累計計算。
2、A類份額的累計收益
每份第一期 A 類份額的累計收益（T 日）=每份第一期 A 類份額凈值（T 日）-1.00。
3、B類份額的估值
每份第一期 B類份額凈值（T日）=（第一期基金投資財產(chǎn)凈值-第一期 B類份額承擔(dān)費用-每份第一期 A 類份額凈值（T 日）*第一期 A 類份額份額數(shù)）/第一期 B類份額份額數(shù)。
4、B類份額的累計收益
每份第一期 B 類份額的累計收益（T 日）=每份第一期 B 類份額凈值（T 日）-1.00。
（三）基金資產(chǎn)分配的原則
1、本基金的收益分配采取現(xiàn)金方式。
2、基金資產(chǎn)的分配順序
（1）A 類份額優(yōu)先于 B 類份額獲得分配，任一期 A 類份額截至收益分配日
的累計收益未獲分配的，不得向 B 類份額分配收益。除特別約定外，第一期 A類份額持有人之間按持有第一期 A類份額比例獲得分配。
（2）第一期 A 類份額收益分配日，本基金向持有第一期 A 類份額的投資者
分配收益，分配金額為至該日第一期 A類份額的累計收益；但若本基金可分配金額不足以或預(yù)期不足以滿足該項分配的，第一期 A 類份額收益分配日相應(yīng)順延，并在本基金有足夠可分配金額之日（新的分配日），向持有第一期 A 類份額的投資者分配收益，分配金額為至新的分配日第一期 A類份額的累計收益。
收益分配發(fā)生后，分配后每份第一期 A 類份額凈值=分配前每份第一期 A 類份額凈值-每份第一期 A類份額于收益分配當(dāng)日自基金所獲分配的金額。
（3）第一期 B 類份額收益分配日，本基金向持有第一期 B 類份額的投資者
分配收益，分配金額為該日第一期 B類份額的累計收益；但若本基金可分配金額不足以或預(yù)期不足以滿足該項分配的，第一期 B類份額收益分配日相應(yīng)順延，并在本基金有足夠可分配金額之日（新的分配日），向持有第一期 B 類份額的投資者分配收益，分配金額為至新的分配日第一期 B類份額的累計收益。
收益分配發(fā)生后，分配后每份第一期 B 類份額凈值=分配前每份第一期 B 類份額凈值-每份第一期 B類份額于收益分配完成當(dāng)日自基金所獲分配的金額。
（4）本基金僅以本基金可供分配金額為限向基金投資者進行收益分配，基
金管理人及基金監(jiān)管人不承諾投資收益，也不承諾基金財產(chǎn)不受損失。
（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金分配方案
（1）A類份額投資人收益包括固定預(yù)期年化收益以及浮動收益，B類份額持
有人為浮動收益，每期基金收益每季度進行一次分配。第一期 A類份額持有人在核算期內(nèi)的預(yù)期收益完全實現(xiàn)后，如有剩余收益，則向第一期 B類份額持有人分配浮動收益，具體規(guī)則如下：
①本基金收益首先向第一期 A類份額投資人分配固定預(yù)期收益 7.35%。預(yù)期
收益于每自然季度末（3 月 21 日、6 月 21 日、9 月 21 日、12 月 21 日及出資最后一期分配日）進行分配，直到第一期 A類份額投資人獲得的收益分配達到按照預(yù)期年化收益率計算的當(dāng)期預(yù)期收益。當(dāng)期預(yù)期收益分配額度：
H＝E×預(yù)期年化收益率÷Y×N
H：第一期 A類份額核算期內(nèi)的預(yù)期收益分配額度
E：第一期 A類基金份額本金
N：核算期天數(shù)
Y：當(dāng)年天數(shù)
②上述分配后有剩余的，向第一期 B類份額投資人分配浮動收益。浮動收益于每自然季度末（3 月 21 日、6 月 21 日、9 月 21 日、12 月 21 日及出資最后一期分配日）進行分配，直到第一期 B類份額投資人份額投資人從本基金獲得的核算期內(nèi)的收益達到年化收益率 10 %時，停止向第一期 B類份額持有人分配收益，第一期 B類份額持有人年化收率計算公式：
I=H÷N×Y÷E
I:第一期 B類份額持有人的年化收益率
H＝第一期 B類份額持有人獲得的核算期內(nèi)的收益分配
N：核算期天數(shù)
Y：當(dāng)年天數(shù)
E：第一期 B類基金份額本金
③上述分配后，基金有剩余收益的，作為當(dāng)期基金該核算期內(nèi)的超額收益，按照下述原則在 A類、B類投資人之間進行分配：
C1=C×0.3
C2=C×0.7
C：當(dāng)期基金該核算期內(nèi)的超額收益
C1：第一期 A類份額持有人在核算期內(nèi)獲得的超額收益
C2：第一期 B類份額持有人在核算期內(nèi)獲得的超額收益
三、基金退出方式
（一）基金的贖回
1、基金贖回的方式、價格、程序、確認及辦理機構(gòu)等
（1）贖回方式：本基金以向持有人分配現(xiàn)金的方式實現(xiàn)持有人份額贖回。
（2）贖回價格：贖回日，每一份基金份額可獲贖回的資金為截至贖回日該
份額凈值。贖回完成后，注銷相應(yīng)基金份額。
（3）贖回順序
贖回日，本基金根據(jù)認購/申購文件的約定，優(yōu)先滿足 A類持有人的贖回后，方執(zhí)行 B 類持有人的贖回。若本基金可分配金額不足以滿足 B 類持有人贖回的，則相應(yīng)順延，直至本基金有足夠分配金額滿足 B類持有人的贖回。
（4）確認、執(zhí)行
贖回日，基金管理人根據(jù)各方確認的《第一期出資認購/申購申請函》，向監(jiān)管人發(fā)送劃款指令，監(jiān)管人按照基金管理人的指令及時進行現(xiàn)金劃付，向持有人指定賬戶分配贖回現(xiàn)金。
（5）本基金僅以本基金可供分配金額為限實現(xiàn)持有人贖回。基金管理人及
基金監(jiān)管人不承諾基金財產(chǎn)不受損失。
（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、贖回的限制
投資者根據(jù)本合同的約定進行贖回。投資者贖回基金份額時，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于 100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，投資者沒有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。
《私募辦法》第十三條列明的投資者可不適用本項。
3、申購和贖回的費用
投資者在申購和贖回本基金份額均不繳納費用。
4、申購份額的計算方式、贖回金額的計算方式；
投資者按份額面值申購基金份額。投資者繳納申購基金，持有的申購份額=申購金額÷面值（人民幣 1.00元）。
贖回日，每一份基金份額可獲贖回的資金為截至贖回日該份額凈值。
5、巨額贖回的認定及處理方式
本基金不進行巨額贖回認定及處理。
6、拒絕或暫停贖回的情形及處理方式。
第一期投資者提交的贖回申請，應(yīng)經(jīng)基金管理人及其他第一期投資者共同確認，否則本基金拒絕該投資者的贖回申請。
（二）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定的前提下，基金份額持有人可向其他合格投資者合法轉(zhuǎn)讓基金份額?；鸱蓊~轉(zhuǎn)讓的,管理人須按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行份額登記。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。
基金份額轉(zhuǎn)讓后，份額受讓人擁有相應(yīng)份額持有人的權(quán)利和義務(wù)。
1、基金份額轉(zhuǎn)讓的報備
（1）基金投資者擬將其份額轉(zhuǎn)讓給其他人的，基金管理人審核受讓方符合
相關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的合格投資者條件后，投資者應(yīng)按基金管理人的要求向基金管理人履行報備義務(wù)。若基金投資者和受讓方未對轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進行報備的，基金管理人將按照原基金份額持有人持有份額進行收益分配。
（2）在報備時由基金管理人負責(zé)對受讓方的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力
進行評估，并向受讓方揭示基金投資風(fēng)險。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致基金投資者人數(shù)超過 200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。
（3）對于在受讓前未持有該基金份額的投資者，其首次受讓的基金份額所
對應(yīng)的資產(chǎn)總值不低于 100萬元。
（4）基金管理人在接收報備的 1 個工作日內(nèi)安排基金投資者與受讓方簽訂
《私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（下稱“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）。
2、基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記
（1）基金投資者應(yīng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起 10個工作日內(nèi)，向基金管理人申
請辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，并提供以下材料：
a.各方簽署的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
b.基金投資者向基金管理人申請進行基金份額轉(zhuǎn)讓報備的文件；
c.轉(zhuǎn)讓方身份證明文件（營業(yè)執(zhí)照）；
d.受讓方身份證明文件（營業(yè)執(zhí)照）；
e.具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權(quán)委托書；
f.基金業(yè)協(xié)會要求提供的其他資料。
（2）基金管理人在收到上述申請文件后 3 個工作日內(nèi)，統(tǒng)一辦理基金份額
變更登記手續(xù)。
（3）基金份額轉(zhuǎn)讓相關(guān)交易及變更登記申請文件的真實性由基金管理人負
責(zé)審核確認。
（4）自本次基金份額轉(zhuǎn)讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持
有人，根據(jù)基金合同擁有相關(guān)權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。
四、風(fēng)險提示
公司作為 B類份額持有人有權(quán)按基金合同約定的贖回的方式、價格、程序申請贖回。由于投資者提交的贖回申請，應(yīng)經(jīng)基金管理人及其他該期投資者共同確認，否則本基金拒絕該投資者的贖回申請。因此，公司存在未獲基金管理人及其他該期投資者一致同意而不能贖回的可能。
贖回日，本基金根據(jù)認購/申購文件的約定，優(yōu)先滿足 A類持有人的贖回后，方執(zhí)行 B類持有人的贖回。鑒于若本基金可分配金額不足以滿足 B類持有人贖回的，則相應(yīng)順延，直至本基金有足夠分配金額滿足 B類持有人的贖回。本基金僅以本基金可供分配金額為限實現(xiàn)持有人贖回。因此，若基金投資損失，公司存在無法將投資額全額贖回的可能。
除上述補充披露事項外，其他內(nèi)容請詳見公司 2017 年 12 月 20 日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站、中國證券報、上海證券報上的《關(guān)于認購貴銀飛樂智慧城市產(chǎn)業(yè)基金份額的公告》（編號：臨 2017-068）。
公司將積極關(guān)注本次對外投資事項的進展情況，及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告
上海飛樂音響股份有限公司
董事會
2017 年 12 月 21 日