四川華體照明科技股份有限公司
關(guān)于向 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象
授予限制性股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
限制性股票授予日：2017 年 12 月 22 日
限制性股票授予數(shù)量：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為 100.00 萬股，
無預(yù)留權(quán)益。
限制性股票授予價(jià)格：13.47 元/股
《四川華體照明科技股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以
下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）規(guī)定的限制性股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)四川
華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，
公司于 2017 年 12 月 22 日召開的第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次
會(huì)議，審議通過了公司《關(guān)于向公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制
性股票的議案》，確定限制性股票的授予日為 2017 年 12 月 22 日，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說
明如下：
一、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予情況
（一）已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況
1、2017 年 12 月 1 日，公司召開第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》以及《關(guān)于召開 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議
案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展以及是否存在
損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第九次
會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議
案》、《關(guān)于公司的議案》以及
《關(guān)于公司的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對本
次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。
2、2017 年 12 月 2 日至 2017 年 12 月 14 日，公司將擬授予的激勵(lì)對象姓名和職
務(wù)通過公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象
有關(guān)的任何異議。2017 年 12 月 15 日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于 2017 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況說明》。
3、2017 年 12 月 20 日，公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公
司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)
辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案，并于 2017 年 12 月 21 日披露了《關(guān)于 2017
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
4、2017 年 12 月 22 日，公司召開第二屆董事會(huì)第十五會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十
次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性
股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已成就，激勵(lì)對象
主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對本次授予限制性股票的激
勵(lì)對象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
（二）董事會(huì)對本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明
根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中限制性股票的授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對象獲授限制性股票需同時(shí)
滿足如下條件：
1、公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示
意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法
表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤
分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或
者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存
在不能授予或不得成為激勵(lì)對象的其他情形，認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。
（三）本次限制性股票的授予情況
公司本次授予情況與經(jīng)公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》及其摘要規(guī)定的內(nèi)容相符，主要內(nèi)容如下：
1、授予日：2017 年 12 月 22 日
2、授予數(shù)量：100.00 萬股
3、授予人數(shù)：32 人
4、授予價(jià)格：13.47 元/股
5、股票來源：公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司 A 股普通股。
6、有效期、限售期與解除限售安排
（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自授予的限制性股票股權(quán)登記之日起至激勵(lì)對象獲授的
限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過 48 個(gè)月。
（2）本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的限售期分別為自相應(yīng)股票股權(quán)登記之日起 12 個(gè)月、
24 個(gè)月、36 個(gè)月。激勵(lì)對象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前內(nèi)不得
轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對象辦理
解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對象持有的限制性股票由公司回購注銷。
（3）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下
表所示：
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自限制性股票股權(quán)登記之日起12個(gè)月后的首
第一個(gè)解除限售期 個(gè)交易日起至限制性股票股權(quán)登記之日起24 30%
個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自限制性股票股權(quán)登記之日起24個(gè)月后的首
第二個(gè)解除限售期 個(gè)交易日起至限制性股票股權(quán)登記之日起36 40%
個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自限制性股票股權(quán)登記之日起36個(gè)月后的首
第三個(gè)解除限售期 個(gè)交易日起至限制性股票股權(quán)登記之日起48 30%
個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
（4）限制性股票的解除限售條件
激勵(lì)對象解除已獲授的限制性股票的限售，除滿足與授予條件一致的相關(guān)要求外，
必須同時(shí)滿足如下條件：
1）公司層面業(yè)績考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2018-2020 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考
核一次，各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
以2016年凈利潤為基數(shù)，
第一個(gè)解除限售期
公司2018年凈利潤增長率不低于30%；
以2016年凈利潤為基數(shù)，
第二個(gè)解除限售期
公司2019年凈利潤增長率不低于70%；
以2016年凈利潤為基數(shù)，
第三個(gè)解除限售期
公司2020年凈利潤增長率不低于120%。
注：上述“凈利潤”、“凈利潤增長率”指標(biāo)均以歸屬于上市公司股東的凈利潤，并剔除本激勵(lì)
計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。
公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制
性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利
息之和。
2）個(gè)人層面績效考核要求
激勵(lì)對象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定實(shí)施。
個(gè)人層面上一年度考核結(jié)果 個(gè)人層面系數(shù)（N）
優(yōu)秀 100%
良好 80%
合格 60%
不合格
若各年度公司層面業(yè)績考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人層
面系數(shù)（N）×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。
激勵(lì)對象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授
予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
7、激勵(lì)對象名單及授予情況：
獲授的限制 占授予限制 占本激勵(lì)計(jì)劃
序號(hào) 姓名 職務(wù) 性股票數(shù)量 性股票總數(shù) 授予日股本
(萬股) 的比例 總額的比例
1 李代雄 副總經(jīng)理 8.00 8.00% 0.08%
2 劉毅 副總經(jīng)理 5.00 5.00% 0.05%
3 楊雄 副總經(jīng)理 5.00 5.00% 0.05%
中層管理人員及銷售骨干（29 人） 82.00 82.00% 0.82%
合計(jì)（32 人） 100.00 100.00% 1.00%
注：上述任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本
的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司
股本總額的 10%。
二、獨(dú)立董事關(guān)于本次授予事項(xiàng)的獨(dú)立意見
公司獨(dú)立董事對本次會(huì)議審議的有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：
1、公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的向激勵(lì)對象授予限制性股票的條件已滿
足。
2、公司和激勵(lì)對象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司不存在為激勵(lì)對
象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
3、本次擬授予限制性股票的激勵(lì)對象為公司股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)對象名單
中的人員，符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，
符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為公司限制性股票激勵(lì)對象
的主體資格合法、有效。
4、根據(jù)公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司限制性股票的
授予日為 2017 年 12 月 22 日，該授予日符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
5、公司實(shí)施《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司
激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命
感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
綜上，我們一致同意本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2017 年 12 月 22 日，
并同意向符合條件的 32 名激勵(lì)對象授予 100.00 萬股限制性股票。
三、監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象名單核實(shí)的情況
公司監(jiān)事會(huì)對本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)
進(jìn)行審核，發(fā)表核查意見如下：
1、公司本次授予限制性股票的激勵(lì)對象名單與公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
批準(zhǔn)的《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的激勵(lì)對象相符。
2、公司本次授予限制性股票的激勵(lì)對象均具備《公司法》、《證券法》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》等文件規(guī)定
的激勵(lì)對象條件，不存在《管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵(lì)對象的情形，符合《激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍。激勵(lì)對象中無獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持
有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次擬授予限
制性股票的激勵(lì)對象主體資格合法、有效，滿足獲授限制性股票的條件。
3、公司和本次授予限制性股票的激勵(lì)對象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，
公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。
4、本次授予的授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中有關(guān)授予日
的規(guī)定。
綜上，監(jiān)事會(huì)同意以 2017 年 12 月 22 日為授予日，向符合條件的 32 名激勵(lì)對象
授予 100.00 萬股限制性股票。
四、參與激勵(lì)的董事、高級管理人員在授予日前 6 個(gè)月買賣公司股票情況的說
明
經(jīng)公司自查，參與本次激勵(lì)的人員中無公司董事，參與激勵(lì)的公司高級管理人員
在授予日前 6 個(gè)月沒有買賣公司股票的情況。
五、限制性股票的授予對公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——金融
工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?br/>限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。公司本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予對公司相關(guān)年
度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果將產(chǎn)生一定的影響。董事會(huì)已確定激勵(lì)計(jì)劃的授予日為
2017 年 12 月 22 日，根據(jù)授予日限制性股票的公允價(jià)值確認(rèn)激勵(lì)成本。
經(jīng)測算，預(yù)計(jì)未來限制性股票激勵(lì)成本為 462.51 萬元，則 2017 年—2020 年限
制性股票成本攤銷情況見下表：
授予的限制性股 需攤銷的總費(fèi) 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
票數(shù)量（萬股） 用（萬元） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
100.00 462.51 8.34 304.99 118.04 31.14
本計(jì)劃限制性股票的成本將在管理費(fèi)用中列支。上述對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果
的影響僅為測算數(shù)據(jù)，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
六、法律意見書結(jié)論性意見
北京市天元（成都）律師事務(wù)所對公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)出具的
法律意見書認(rèn)為：
公司就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及本次授予已取得截至本法律意見出具之日必要的批準(zhǔn)
和授權(quán)，該等批準(zhǔn)和授權(quán)合法、有效；本次授予關(guān)于激勵(lì)對象人數(shù)和授予權(quán)益數(shù)量的
具體安排系在經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過的《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》范圍內(nèi)進(jìn)行，符合
《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定；公
司實(shí)行本次授予的條件已經(jīng)成就，符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)
定。
七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見
上海榮正投資咨詢有限公司對公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)出具的獨(dú)立
財(cái)務(wù)顧問報(bào)告認(rèn)為：
截至報(bào)告出具日，華體科技和本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象均符合《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》規(guī)定的授予所必須滿足的條件，本次限制性股票的授予已經(jīng)取得必要的批
準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
八、報(bào)備文件
1、四川華體照明科技股份有限公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議
2、四川華體照明科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議
3、四川華體照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相
關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
4、四川華體照明科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予
事項(xiàng)的核查意見
5、北京市天元（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司2017年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)的法律意見
6、上海榮正投資咨詢有限公司關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司2017年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
7、四川華體照明科技股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對象名
單
特此公告。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 12 月 23 日