北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
（2017）天（蓉）意字第 61 號(hào)
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2017 年第三次臨時(shí)股東
大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票和獨(dú)立董事公開征集投
票權(quán)相結(jié)合的方式，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2017 年 12 月 20 日（星期三）下午 14:30 在成都
市雙流西航港經(jīng)開區(qū)雙華路三段 580 號(hào)公司會(huì)議室 2 樓召開。北京市天元（成都）
律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)
稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東
大會(huì)規(guī)則》”）以及《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章
程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資
格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司第二
屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司第二屆監(jiān)事
會(huì)第九次會(huì)議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆
董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》、《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)
于召開 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《召開股東大會(huì)通知》”）、
《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)的公告》以及本所
律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和資格、見
證了本次股東大會(huì)的召開，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工
作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具以前已經(jīng)發(fā)
生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了
充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性
意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）予以審核公告，并依法對(duì)
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
2017 年 12 月 1 日，公司召開第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，依照法定程序作出
召開公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的決議。2017 年 12 月 2 日，公司通過指定
信息披露媒體發(fā)布了《召開股東大會(huì)的通知》；該《召開股東大會(huì)通知》中載明了
召開本次股東大會(huì)的日期、時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)
容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票和獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)相結(jié)合的方
式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2017 年 12 月 20 日（星期三）下午 14:30 在成
都市雙流西航港經(jīng)開區(qū)雙華路三段 580 號(hào)公司會(huì)議室 2 樓召開，由董事長(zhǎng)梁熹先生
主持，完成了全部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2017 年 12 月 20 日上午 9:15 至
9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)
間為 2017 年 12 月 20 日上午 9:15 至下午 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票、獨(dú)立董事公開征
集投票權(quán)方式）共 15 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 73,286,231 股，占公司股份
總數(shù)的 73.2862%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 6 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 48,654,411
股，占公司股份總數(shù)的 48.6544%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共計(jì) 9 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 24,631,820 股，占公司股份
總數(shù)的 24.6318%。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）8 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 19,492,967 股，占公司股份總數(shù)的 19.4930%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本所律師出
席或列席了本次會(huì)議。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)由獨(dú)立董事曹麒麟作為征集人，依據(jù)征集投票權(quán)方
案，就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集投票權(quán)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票和獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)相結(jié)合的方
式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于公司及其摘要的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
并且，本議案對(duì)中小投資者實(shí)施單獨(dú)計(jì)票。
表決情況：同意73,286,231股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
73.2862%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意19,492,967股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的19.4930%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0%。
（二）《關(guān)于公司的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
并且，本議案對(duì)中小投資者實(shí)施單獨(dú)計(jì)票。
表決情況：同意73,286,231股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
73.2862%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意19,492,967股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的19.4930%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0%。
（三）《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
并且，本議案對(duì)中小投資者實(shí)施單獨(dú)計(jì)票。
表決情況：同意73,286,231股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
73.2862%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意19,492,967股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的19.4930%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0%。
（四）《關(guān)于修改的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意73,286,231股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
73.2862%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（五）《關(guān)于修改的議
案》
表決情況：同意73,286,231股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
73.2862%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（六）《四川華體照明科技股份有限公司控股股東和持股5%以上的大股東的
重要信息報(bào)告制度》
表決情況：同意73,286,231股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
73.2862%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
（七）《四川華體照明科技股份有限公司控股子公司信息披露事務(wù)管理和報(bào)
告制度》
表決情況：同意73,286,231股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
73.2862%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）