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監(jiān)事會議事規(guī)則
二〇一七年十一月
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范本公司監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)
事會有效履行監(jiān)督職責，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》
（以下簡稱“《公司法》”）、中華人民共和國證券法》以下簡稱“《證券法》”）、
《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《華榮科技股份有限
公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
第二條 公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會應向全體股東負責，對公司財務以及公司董
事、經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司及股東
的合法權(quán)益。
第三條 監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設主席 1 人。監(jiān)事會應當包括 2 名
股東代表和 1 名公司職工代表。
第四條 監(jiān)事應當嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司
章程的相關(guān)規(guī)定，積極履行監(jiān)督職責。
第五條 監(jiān)事會下設監(jiān)事會辦公室，處理監(jiān)事會日常事務。監(jiān)事會主席兼任
監(jiān)事會辦公室負責人，保管監(jiān)事會印章。
第二章 監(jiān) 事
第六條 監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
第七條 監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或
者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
公司監(jiān)事候選人除應符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：
（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；
（三）被中國證監(jiān)會處以市場禁入處罰，期限未滿的；
（四）被證券交易所公開認定為不適合擔任公司監(jiān)事；
（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行監(jiān)
事應履行的各項職責。
監(jiān)事候選人應在知悉或理應知悉其被推舉為監(jiān)事候選人的第一時間內(nèi)，就其
是否存在上述情形向監(jiān)事會報告。
監(jiān)事候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為監(jiān)事候選人
提交股東大會表決。
第八條 監(jiān)事應具有法律、會計等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗。監(jiān)事會的
人員和結(jié)構(gòu)應確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員
及公司財務的監(jiān)督和檢查。
第三章 監(jiān)事會的職權(quán)
第九條 監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：
（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財務；
（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、
行政法規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管
理人員予以糾正；
（五）依法提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集
和主持股東大會職責時依法召集和主持股東大會；
（六）向股東大會提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起
訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事
務所、律師事務所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔。
第十條 監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建
議。
第十一條 監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況的權(quán)利，并承擔相應的保密義務。監(jiān)事
會可以獨立聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見。
第十二條 監(jiān)事應當關(guān)注公司信息披露情況，對公司董事、高級管理人員履
行信息披露職責的行為進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應當進行
調(diào)查并提出處理建議。
第十三條 監(jiān)事在履行監(jiān)督職責過程中，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程
或股東大會決議的董事、高級管理人員應提出罷免的建議。
第十四條 監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級管理人員及公司存在違反法律、行政法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和證券交易所其他相
關(guān)規(guī)定的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應當及時向董事會、監(jiān)事
會報告，提請董事會予以糾正，并向中國證監(jiān)會、證券交易所或者其他有關(guān)部門
報告；對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東大會決議的董事、高級管理人員
應提出罷免的建議。
第四章 會議的召集、召開
第十五條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。監(jiān)事會定期會議應當每六
個月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應當在十日內(nèi)召開臨時會議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時；
（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各
種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；
（三） 董事和高級管理人員的不當行為可能給公司造成重大損害或者在市
場中造成惡劣影響時；
（四） 公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；
（五） 公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被上
海證券交易所公開譴責時；
（六） 證券監(jiān)管部門要求召開時；
（七）公司章程規(guī)定的其他情形。
第十六條 在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會辦公室應當向全
體監(jiān)事征集會議提案，并至少用兩天的時間向公司員工征求意見。在征集提案和
征求意見時，監(jiān)事會辦公室應當說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運作和董事、高級管
理人員職務行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。
第十七條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應當通過監(jiān)事會辦公室或者直
接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應當載明下列事
項：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；
（四）明確和具體的會議提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會辦公室或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會辦
公室應當發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。監(jiān)事會辦公室怠于發(fā)出會議通知的，
提議監(jiān)事應當及時向監(jiān)管部門報告。
第十八條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務
或者不履行職務的，如公司設有監(jiān)事會副主席，由監(jiān)事會副主席召集和主持；未
設副主席、副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一
名監(jiān)事召集和主持。
第十九條 召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會辦公室應當分別提前十
日和五日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或
者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達的，還應當通過電話進行確認并做相應
記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話
等方式發(fā)出會議通知，但召集人應當在會議上作出說明。
第二十條 書面會議通知應當至少包括以下內(nèi)容：
（一）舉行會議的日期、地點和會議期限；
（二）擬審議的事項（會議提案）；
（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；
（五）監(jiān)事應當親自出席會議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
（七）發(fā)出通知的日期。
口頭會議通知至少應包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡
快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。
第二十一條 監(jiān)事會會議應當以現(xiàn)場方式召開。緊急情況下，監(jiān)事會會議
可以通訊方式進行表決，但監(jiān)事會召集人或會議主持人應當向與會監(jiān)事說明具體
的緊急情況。在通訊表決時，監(jiān)事應當將其對審議事項的書面意見和投票意向在
簽字確認后傳真至監(jiān)事會辦公室。監(jiān)事不應當只寫明投票意見而不表達其書面意
見或者投票理由。
第二十二條 監(jiān)事會可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員、內(nèi)部及
外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。
第二十三條 監(jiān)事會會議應當有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒
不出席或者怠于出席會議導致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應
當及時向監(jiān)管部門報告。董事會秘書和證券事務代表應當列席監(jiān)事會會議。
第二十四條 會議主持人應當提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。
會議主持人應當根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者
相關(guān)中介機構(gòu)業(yè)務人員到會接受質(zhì)詢。
第五章 會議決議和會議記錄
第二十五條 監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，以記名和書面等方式進
行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應當從上述意向中選擇其
一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應當要求該監(jiān)事重新選
擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事
會形成決議應當經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。
第二十六條 監(jiān)事會會議應當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可
以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應當載明代表人的姓名、代理事項、權(quán)限
和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。
第二十七條 公司召開監(jiān)事會會議，可以視需要進行全程錄音。
第二十八條 監(jiān)事會辦公室工作人員應當對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄
應當包括以下內(nèi)容：
（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；
（二）會議通知的發(fā)出情況；
（三）會議召集人和主持人；
（四）會議出席情況；
（五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提
案的表決意向；
（六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；
（七）與會監(jiān)事認為應當記載的其他事項。
對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會辦公室應當參照上述規(guī)定，整理
會議記錄。
第二十九條 與會監(jiān)事應當對會議記錄進行簽字確認。監(jiān)事對會議記錄
有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。必要時，應當及時向監(jiān)管部門報告，
也可以發(fā)表公開聲明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進行簽字確認，又不對其不同意見作
出書面說明或者向監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)
容。
第三十條 公司召開監(jiān)事會會議，應當在會議結(jié)束后及時將監(jiān)事會決議報送
證券交易所備案，經(jīng)證券交易所登記后公告。
監(jiān)事會決議應當經(jīng)過與會監(jiān)事簽字確認。監(jiān)事應當保證監(jiān)事會決議公告的內(nèi)
容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三十一條 監(jiān)事會決議公告應當包括下列內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；
（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；
（三）每項議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)
的理由；
（四）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。
第三十二條 監(jiān)事應當督促有關(guān)人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應當在
以后的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第三十三條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、
會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、決議公告等，由監(jiān)事
會主席指定專人負責保管。監(jiān)事會會議資料的保存期限為十年。
第六章 附 則
第三十四條 本規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)
定執(zhí)行。
第三十五條 在本規(guī)則中，所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”， 都含本數(shù)；
“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”不含本數(shù)。
第三十六條 本規(guī)則經(jīng)股東大會審議通過。
第三十七條 本規(guī)則由監(jiān)事會負責解釋。
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2017 年 11 月