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監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
二〇一七年十一月
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)
事會(huì)有效履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》
（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、中華人民共和國證券法》以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、
《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《華榮科技股份有限
公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
第二條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董
事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東
的合法權(quán)益。
第三條 監(jiān)事會(huì)由 3 名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席 1 人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括 2 名
股東代表和 1 名公司職工代表。
第四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司
章程的相關(guān)規(guī)定，積極履行監(jiān)督職責(zé)。
第五條 監(jiān)事會(huì)下設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席兼任
監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。
第二章 監(jiān) 事
第六條 監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
第七條 監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或
者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
公司監(jiān)事候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：
（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；
（三）被中國證監(jiān)會(huì)處以市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿的；
（四）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司監(jiān)事；
（五）無法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行監(jiān)
事應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。
監(jiān)事候選人應(yīng)在知悉或理應(yīng)知悉其被推舉為監(jiān)事候選人的第一時(shí)間內(nèi)，就其
是否存在上述情形向監(jiān)事會(huì)報(bào)告。
監(jiān)事候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為監(jiān)事候選人
提交股東大會(huì)表決。
第八條 監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事會(huì)的
人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員
及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。
第三章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
第九條 監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：
（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財(cái)務(wù)；
（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、
行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；
（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管
理人員予以糾正；
（五）依法提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集
和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)依法召集和主持股東大會(huì)；
（六）向股東大會(huì)提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起
訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建
議。
第十一條 監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。監(jiān)事
會(huì)可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見。
第十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司信息披露情況，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履
行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
調(diào)查并提出處理建議。
第十三條 監(jiān)事在履行監(jiān)督職責(zé)過程中，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程
或股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)提出罷免的建議。
第十四條 監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員及公司存在違反法律、行政法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和證券交易所其他相
關(guān)規(guī)定的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事
會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)予以糾正，并向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者其他有關(guān)部門
報(bào)告；對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員
應(yīng)提出罷免的建議。
第四章 會(huì)議的召集、召開
第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六
個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各
種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
（三） 董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市
場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；
（四） 公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
（五） 公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被上
海證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；
（六） 證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；
（七）公司章程規(guī)定的其他情形。
第十六條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全
體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和
征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管
理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。
第十七條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直
接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事
項(xiàng)：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
（四）明確和具體的會(huì)議提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦
公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，
提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)
或者不履行職務(wù)的，如公司設(shè)有監(jiān)事會(huì)副主席，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；未
設(shè)副主席、副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一
名監(jiān)事召集和主持。
第十九條 召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十
日和五日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或
者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)
記錄。情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話
等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。
第二十條 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；
（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
（七）發(fā)出通知的日期。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡
快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。
第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議
可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人或會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體
的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在
簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意
見或者投票理由。
第二十二條 監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及
外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。
第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒
不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第二十四條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者
相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。
第五章 會(huì)議決議和會(huì)議記錄
第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面等方式進(jìn)
行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其
一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選
擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事
會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。
第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可
以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代表人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限
和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。
第二十七條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。
第二十八條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄
應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
（三）會(huì)議召集人和主持人；
（四）會(huì)議出席情況；
（五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提
案的表決意向；
（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；
（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理
會(huì)議記錄。
第二十九條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄
有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，
也可以發(fā)表公開聲明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作
出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)
容。
第三十條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送
證券交易所備案，經(jīng)證券交易所登記后公告。
監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)決議公告的內(nèi)
容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第三十一條 監(jiān)事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；
（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；
（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)
的理由；
（四）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。
第三十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在
以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第三十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、
會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事
會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年。
第六章 附 則
第三十四條 本規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)
定執(zhí)行。
第三十五條 在本規(guī)則中，所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”， 都含本數(shù)；
“不滿”、“以外”、“低于”、“多于”不含本數(shù)。
第三十六條 本規(guī)則經(jīng)股東大會(huì)審議通過。
第三十七條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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