華榮科技股份有限公司
股東大會議事規(guī)則
二〇一七年十一月
第一章 總則
第一條 為保證公司的規(guī)范化運(yùn)行，建立健全公司的股東大會議事規(guī)則，明
確股東大會的職責(zé)、權(quán)限，維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和
國公司法》（以下簡稱為“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《上
市公司股東大會規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《華榮科技股份有
限公司章程》（以下簡稱為“公司章程”）的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定
召開股東大會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。
公司董事會應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)，認(rèn)真、按時組織股東大會。公司全體董事應(yīng)
當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會正常召開和依法行使職權(quán)。
第二章 股東大會的一般規(guī)定
第三條 股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：
（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計劃；
（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的
報酬事項；
（三）審議批準(zhǔn)董事會的報告；
（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告；
（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（八）對發(fā)行公司債券作出決議；
（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（十）修改公司章程；
（十一）對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議；
（十二）審議批準(zhǔn)公司章程規(guī)定的應(yīng)由股東大會審議的擔(dān)保事項；
（十三）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總
資產(chǎn) 30%的事項；
（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項；
（十五）審議股權(quán)激勵計劃；
（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決
定的其他事項。
第四條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召
開 1 次，并應(yīng)于上一個會計年度完結(jié)之后的 6 個月內(nèi)舉行。臨時股東大會不定期
召開，出現(xiàn)第五條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會的情形時，臨時股東大會應(yīng)當(dāng)在
2 個月內(nèi)召開。
公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會的，應(yīng)當(dāng)報告公司所在地中國證券監(jiān)督
管理委員會上海監(jiān)管局（以下簡稱“上海證監(jiān)局”）和上海證券交易所（以下簡
稱“證券交易所”），說明原因并公告。
第五條 有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起 2 個月以內(nèi)召開臨時股
東大會：
（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的人數(shù)時，或者少于章程所定人數(shù)的
2/3 時；
（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額的 1/3 時；
（三）單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東請求時；
（四）董事會認(rèn)為必要時；
（五）監(jiān)事會提議召開時；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。
第六條 公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：
（一）會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程和本規(guī)則
的規(guī)定；
（二）出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四）應(yīng)公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第七條 公司股東可以公開征集股東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集
人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票
權(quán)。公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制
第三章 股東大會的召集
第八條 董事會應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)按時召集股東大會。
第九條 獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。獨立董事行使該職
權(quán)應(yīng)該取得全體獨立董事二分之一以上的同意。對獨立董事要求召開臨時股東大
會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后
10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。
第十條 監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向
董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后
10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開
股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提案后 10 日內(nèi)未作出書面反
饋的，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以自行
召集和主持。
第十一條 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請求
召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行
政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股
東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召
開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10 日內(nèi)未作出反饋的，
單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大
會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。
監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的
通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東
大會，連續(xù) 90 日以上單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集
和主持。
第十二條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會，
同時向上海證監(jiān)局和證券交易所備案。
在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于 10%。
監(jiān)事會和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知及發(fā)布股東大會決議公告時，向上
海證監(jiān)局和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
第十三條 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書應(yīng)
予配合，會議所必需的費用由公司承擔(dān)。董事會應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。
董事會未提供股東名冊的，召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告，向證券
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請獲取。召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會以外
的其他用途。
第四章 股東大會的提案和通知
第十四條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議
事項，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第十五條 公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司
3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。
單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會召開 10 日前提
出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)
充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知公告后，不得修改股東大
會通知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十四條規(guī)定的提案，股東大會不得
進(jìn)行表決并作出決議。
第十六條 召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開二十日前（不包括會議召開當(dāng)
日）或者臨時股東大會召開十五日前（不包括會議召開當(dāng)日），以公告方式向股
東發(fā)出股東大會通知。
公司在召開股東大會的通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整地披露本次股東
大會提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資
料或解釋。有關(guān)提案需要獨立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見的，獨立董事和保薦機(jī)構(gòu)
的意見最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會通知時披露。
第十七條 股東大會的通知包括以下內(nèi)容：
（一）會議的時間、地點和會議期限；
（二）提交會議審議的事項和提案；
（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托
代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日；股權(quán)登記日與會議日期之間的
間隔應(yīng)當(dāng)不多于七個工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。
（五）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼。
公司還應(yīng)當(dāng)同時在證券交易所指定網(wǎng)站披露有助于股東對擬討論的事項作
出合理判斷所必需的其他資料。
股東大會召開前股東提出臨時提案的，公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出股東大會
補(bǔ)充通知，披露提出臨時提案的股東姓名或者名稱、持股比例和新增提案的內(nèi)容。
第十八條 股東大會擬討論董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事選舉事項的，股
東大會通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況；
（二）與公司或公司的控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）披露持有公司股份數(shù)量；
（四）是否受過中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及其
他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。
除采取累積投票制選舉董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事
候選人應(yīng)當(dāng)以單項提案提出。
第十九條 公司發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由不得延期或者取消股東大
會，通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或者取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在
原定召開日期的至少兩個工作日之前發(fā)布通知，說明延期或者取消的具體原因。
延期召開股東大會的，公司應(yīng)當(dāng)在通知中公布延期后的召開日期。
第五章 股東大會的召開
第二十條 公司召開股東大會的地點為公司住所地或者公司董事會確定的
地點。
股東大會將設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議形式召開，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、
中國證監(jiān)會或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東
參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。
第二十一條 股東可以親自出席股東大會并行使表決權(quán)，也可以委托他人
代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
第二十二條 公司股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會通知
中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的表決時間以及表決程序。股東大會網(wǎng)絡(luò)或其他
方式投票的開始時間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下午 3:00，并不得遲于
現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日上午 9:30，其結(jié)束時間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下
午 3:00。
第二十三條 本公司董事會和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東大
會的正常秩序。對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采
取措施加以制止并及時報告有關(guān)部門查處。
第二十四條 股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股
東大會，并依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及公司章程行使表決權(quán)。公司和召集人不得
以任何理由拒絕。
第二十五條 個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表
明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會議的，應(yīng)出示本
人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表決權(quán)；
（三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的指
示；
（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；
（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。
委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思
表決。
代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他
授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件和投票代理委托書均
需備置于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。
法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表
人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；
委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人
依法出具的書面授權(quán)委托書。
第二十六條 召集人和公司聘請的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的
股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有
表決權(quán)的股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有
表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會議登記應(yīng)當(dāng)終止。
第二十七條 公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席
會議，總經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。
第二十八條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職
務(wù)時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)
或不履行職務(wù)時，如公司設(shè)有監(jiān)事會副主席，由監(jiān)事會副主席主持，未設(shè)監(jiān)事會
副主席或監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推
舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。
召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)
現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主
持人，繼續(xù)開會。
第二十九條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工
作向股東大會作出報告。每名獨立董事也應(yīng)作出述職報告。
第三十條 董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)在股東大會上就股
東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。
第六章 股東大會的表決和決議
第三十一條 會議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理
人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有
表決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準(zhǔn)。
第三十二條 公司董事會、獨立董事和符合有關(guān)條件的股東可向公司股東
征集其在股東大會上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)向被征集人充分披露具體投票意向
等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對征集投票
權(quán)提出最低持股比例限制。
第三十三條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。
股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持表決權(quán)的 1/2 以上通過。
股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
第三十四條 下列事項由股東大會以普通決議通過：
（一）董事會和監(jiān)事會的工作報告；
（二）董事會擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（三）董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；
（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；
（五）公司年度報告；
（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的
其他事項。
下列事項由股東大會以特別決議通過：
（一）公司增加或者減少注冊資本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)
審計總資產(chǎn) 30%的；
（五）股權(quán)激勵計劃；
（六）調(diào)整公司利潤分配政策；
（七）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認(rèn)定會
對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。
第三十五條 股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投
票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份不計入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)；
股東大會決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。
與該關(guān)聯(lián)事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東或其授權(quán)代表可以出席股東大會，并可以依
照大會程序向參加會議的股東闡明其觀點，但在投票表決時，必須回避。
股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)
單獨計票。單獨計票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時公開披露。
公司持有自己的股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計入出席股東大會有表決
權(quán)的股份總數(shù)。
第三十六條 股東大會選舉或者更換董事（包括獨立董事）、非由職工代
表擔(dān)任的監(jiān)事時應(yīng)當(dāng)實行累積投票制。
前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事時，
每一股份擁有與應(yīng)選董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁
有的表決權(quán)可以集中使用。
第三十七條 除累積投票制外，股東大會將對所有提案進(jìn)行逐項表決，對
同一事項有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等
特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議外，股東大會不得對提案進(jìn)行擱置或
不予表決。
第三十八條 股東大會審議提案時，不得對提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變
更應(yīng)當(dāng)被視為一個新的提案，不得在本次股東大會上進(jìn)行表決。
第三十九條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。
同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
第四十條 股東大會采取記名方式投票表決。
第四十一條 出席股東大會的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見
之一：同意、反對或棄權(quán)。
未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決
權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計為“棄權(quán)”。
第四十二條 股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計
票和監(jiān)票。審議事項與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)
票。
股東大會對提案進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計
票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會議記錄。
通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗
自己的投票結(jié)果。
第四十三條 公司或控股股東不得通過利益交換等方式換取部分股東按
照公司或控股股東的意愿進(jìn)行投票，操縱股東大會表決結(jié)果，損害其他股東的合
法權(quán)益。
第四十四條 股東大會現(xiàn)場結(jié)束時間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會議主持
人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。
在正式公布表決結(jié)果前，股東大會現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公
司、計票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況均負(fù)有保密
義務(wù)。
第四十五條 股東大會決議應(yīng)當(dāng)及時公告，公告中應(yīng)列明出席會議的股東
和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表
決方式、每項提案的表決結(jié)果和通過的各項決議的詳細(xì)內(nèi)容。
第四十六條 提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議
的，應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中作特別提示。
第七章 股東大會的會議記錄
第四十七條 股東大會應(yīng)有會議記錄，由董事會秘書負(fù)責(zé)。會議記錄記載
以下內(nèi)容：
（一）會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、總經(jīng)理
和其他高級管理人員姓名；
（三）出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股
份總數(shù)的比例；
（四）對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；
（六）律師及計票人、監(jiān)票人姓名；
（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容。
第四十八條 出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會
議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名，并保證會議記錄內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。會議
記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情
況的有效資料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第四十九條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因
不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快
恢復(fù)召開股東大會或直接終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應(yīng)依法
向上海證監(jiān)局及證券交易所報告。
第五十條 股東大會通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事在會
議結(jié)束之后即行就任。
第五十一條 股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，
公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束后 2 個月內(nèi)實施具體方案。
第五十二條 公司股東大會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。
公司控股股東、實際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，
不得損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。
股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或
者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請求人民法
院撤銷。
第八章 附則
第五十三條 本規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程
的規(guī)定執(zhí)行。
第五十四條 本規(guī)則所稱公告或通知，是指在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登
有關(guān)信息披露內(nèi)容。公告或通知篇幅較長的，公司可以選擇在中國證監(jiān)會指定報
刊上對有關(guān)內(nèi)容作摘要性披露，但全文應(yīng)當(dāng)同時在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上公
布。本規(guī)則所稱的股東大會補(bǔ)充通知應(yīng)當(dāng)在刊登會議通知的同一指定報刊上公
告。
第五十五條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過”、“低于”、
“多于”，不含本數(shù)
第五十六條 本規(guī)則為公司章程的附件，經(jīng)股東大會審議通過，由公司董
事會負(fù)責(zé)解釋。
華榮科技股份有限公司
2017 年 11 月