四川華體照明科技股份有限公司
關于 2017 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人
買賣公司股票情況的自查報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上
市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制
度指引》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，四川華體照明科技股份有限公司
（以下簡稱“公司”、“本公司”）遵循公司《信息披露管理辦法》、《重大
事項內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》的規(guī)定，針對限制性股票
激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對激勵
計劃的內(nèi)幕信息知情人進行了必要登記。
2017 年 12 月 1 日，公司召開第二屆董事會第十四次會議，審議通過了《關
于公司及其摘要的議案》，并于 12 月 2
日首次公開披露。根據(jù)《管理辦法》的相關規(guī)定，通過向中國證券登記結(jié)算有
限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）查詢，公司對本
次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人在激勵計劃草案首次公開披露前 6 個月內(nèi)（即：2017
年 6 月 21 日公司上市至 2017 年 12 月 1 日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司
股票的情況進行自查，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
1、核查對象為激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。
2、激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、本公司向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司就核查對象在自查
期間內(nèi)買賣本公司股票情況進行了查詢確認，并由中國結(jié)算上海分公司出具了
查詢證明。
二、核查對象在自查期間買賣公司股票的情況
根據(jù)中國結(jié)算上海分公司 2017 年 12 月 8 日出具的《中國證券登記結(jié)算有
限責任公司投資者證券持有變更信息（滬市）》與《中國證券登記結(jié)算有限責
任公司上海分公司高級管理人員、關聯(lián)企業(yè)持股及買賣變動證明》，在激勵計
劃自查期間，核查對象買賣公司股票的情況統(tǒng)計如下：
買 賣 變更股數(shù)
序號 姓名 職位 買賣日期
方向 （股）
2017-9-26 至 2017-11-17 買入 1,600
1 楊杰 中層管理人員
2017-10-25 賣出 900
2017-8-11 至 2017-9-19 買入 400
2 趙海超 中層管理人員
2017-11-16 賣出 400
經(jīng)核查，激勵對象楊杰、趙海超在自查期間存在買賣公司股票的行為，其
在自查期間進行的股票交易系基于對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操
作，在買賣公司股票前，并未知悉該次激勵計劃的相關信息，亦未有任何人員
向其泄漏該次激勵計劃的相關信息或基于此建議其買賣股票，不存在利用內(nèi)幕
信息進行股票交易的情況。除上述人員外，核查對象在自查期間不存在買賣公
司股票的行為。
公司在策劃本次股權(quán)激勵計劃事項過程中，嚴格按照《管理辦法》、《上
市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及公司內(nèi)部保密制度的規(guī)定，限定參與
策劃討論的人員范圍，并采取相應保密措施。公司已將本次股權(quán)激勵計劃的商
議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進行了登記，內(nèi)幕信息
嚴格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍之內(nèi)。在公司發(fā)布本次股
權(quán)激勵相關公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。
經(jīng)核查，以上核查對象在核查期間的交易變動系基于對二級市場交易情況
自行判斷而進行的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進行交易的情形。
三、結(jié)論意見
綜上所述，公司已按照相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露
及內(nèi)幕信息管理的相關制度；公司本次股權(quán)激勵計劃策劃、討論過程中已按照上
述規(guī)定采取了相應保密措施，限定接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對接觸到內(nèi)幕信
息的相關公司人員及中介機構(gòu)及時進行了登記；公司在本次股權(quán)激勵計劃公告
前，未發(fā)生信息泄露的情形；上述人員買賣公司股票系基于對二級市場交易情況
的自行判斷而進行的操作，與本次股權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息無關，公司不存在內(nèi)幕
信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進行交易牟利的情形。
四、備查文件
1、中國證券登記結(jié)算有限責任公司投資者證券持有變更信息(滬市)
2、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司高級管理人員、關聯(lián)企業(yè)持股及
買賣變動證明
特此公告。
四川華體照明科技股份有限公司董事會
2017 年 12 月 21 日