德恒上海律師事務(wù)所
關(guān)于
華榮科技股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
見證法律意見
上海市虹口區(qū)東大名路 501 號(hào)上海白玉蘭廣場(chǎng)辦公樓 23 樓
電話：021-55989888 傳真：021-55989898 郵編:200080
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2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)之見證法律意見
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2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
見證法律意見
02G20170190-00001 號(hào)
致：華榮科技股份有限公司
德恒上海律師事務(wù)所接受華榮科技股份有限公司（以下或稱“公司”）的委
托，指派本所承辦律師列席公司于 2017 年 12 月 22 日下午 13:00 在上海市嘉定
區(qū)寶錢公路 555 號(hào) A 棟 4 樓會(huì)議室召開的 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)
稱“本次股東大會(huì)”），就召開本次股東大會(huì)進(jìn)行見證并出具本法律意見。
本所承辦律師依據(jù)本法律意見出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和《中華人民
共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證
券法》）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》）等現(xiàn)行有效的
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《華榮科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司
章程》）的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所承辦律師審查了公司本次股東大會(huì)的有關(guān)文件和資
料，本所承辦律師得到公司如下保證，即其已提供了本所承辦律師認(rèn)為作為出具
本法律意見所必需的材料，所提供的原始材料、副本、復(fù)印件、口頭證言等材料
均符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，無(wú)任何隱瞞、疏漏，有關(guān)副本、復(fù)印件等材料
與原始材料一致。
為出具本法律意見，本所承辦律師查驗(yàn)了包括但不限于以下內(nèi)容：
1．公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序；
2．出席本次股東大會(huì)人員及會(huì)議召集人資格；
3．本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果；
4．本次股東大會(huì)是否討論未列入《通知》會(huì)議議程的事項(xiàng)。
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為出具本法律意見，本所及本所承辦律師聲明如下：
1．本所及承辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦
法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具
日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)
信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
2．本所承辦律師依據(jù)本法律意見出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)以及中
華人民共和國(guó)（本法律意見中，僅為區(qū)別表述之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。
3．本法律意見僅供公司本次股東大會(huì)之目的使用，未經(jīng)本所及承辦律師書
面同意，不得用于其他任何目的。
4．本所及承辦律師同意將本法律意見作為公司本次股東大會(huì)的必備公告文
件隨同其它文件一并公告。
5．在本法律意見中，本所承辦律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、
出席會(huì)議人員及召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果是否符合《公司法》、《證
券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定
發(fā)表意見，不對(duì)本次股東大會(huì)議案的內(nèi)容以及這些議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的
真實(shí)性及準(zhǔn)確性等問(wèn)題發(fā)表意見。
本所承辦律師根據(jù)《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《律師事務(wù)所從事證券法律
業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《公司章程》和
《股東大會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和
勤勉盡職精神，對(duì)公司所提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，
現(xiàn)出具如下法律意見：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開程序
本所承辦律師采取了包括但不限于如下核查方法：1．登錄巨潮資訊網(wǎng)查詢
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相關(guān)公告；2．查驗(yàn)公司股東大會(huì)通知與現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開情況；3．查驗(yàn)公司第三屆
董事會(huì)第九次會(huì)議決議等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
經(jīng)本所承辦律師核查，公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議于 2017 年 12 月 5 日召
開，決議召開本次股東大會(huì)，于 2017 年 12 月 6 日在上海證券交易所網(wǎng)站上及《中
國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》刊登和公告了《華榮科技
股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱為《通
知》）。公司董事會(huì)已就本次股東大會(huì)的召開作出決議，并于本次股東大會(huì)召開十
五日前以公告形式通知各股東?！锻ㄖ份d明了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議
召開地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象和會(huì)議登記方法等，說(shuō)明了有權(quán)出席會(huì)
議股東的股權(quán)登記日及其可委托代理人出席會(huì)議并參加表決的權(quán)利。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于
2017 年 12 月 22 日下午 13：00 在上海市嘉定區(qū)寶錢公路 555 號(hào) A 棟 4 樓會(huì)議室
召開；網(wǎng)絡(luò)投票中，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為 2017 年 12 月 22 日上
午 9:15-9:25、9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票
時(shí)間為 2017 年 12 月 22 日 9:15-15:00。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)胡志榮先生主持，會(huì)議召開的時(shí)間、地
點(diǎn)、審議議案及其他事項(xiàng)與《通知》披露一致。
本所承辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員及會(huì)議召集人的資格
本所承辦律師采取了包括但不限于如下核查方法：1．查驗(yàn)中國(guó)證券登記結(jié)
算有限公司上海分公司提供的股東名冊(cè)；2．查驗(yàn)出席及委托的股東身份證、證
券賬戶證明材料；3．查驗(yàn)委托出席股東的委托書；4．查驗(yàn)本次股東大會(huì)的簽到
冊(cè)；5．見證公司本次股東大會(huì)的召開情況等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
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本所承辦律師依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司提供的股東名冊(cè)，
對(duì)出席會(huì)議的自然人股東的身份證、授權(quán)委托書、股票賬戶卡，法人股東的營(yíng)業(yè)
執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明或法定代表人授權(quán)委托書、股票賬戶卡、出席人身份
證等進(jìn)行了查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東委托代理人 17 名，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù)為 246,331,900 股，占公司股份總數(shù)的 74.4048%。
根據(jù)本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)表以及出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，出席
本次股東大會(huì)的股東及股東委托代理人共計(jì) 1 名，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)為
100 股，占公司股份總數(shù)的 0.00003%。
公司部分董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，公司部分高級(jí)管理
人員和本所承辦律師列席了本次股東大會(huì)。
綜上，本所承辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席人員的資格符合相關(guān)法律、法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，符合相關(guān)法律、
法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序以及表決結(jié)果
本所承辦律師采取了包括但不限于如下核查方法：1．查驗(yàn)公司本次股東大
會(huì)會(huì)議資料；2．監(jiān)督股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)投票；3．查驗(yàn)股東所填寫的表決票；4．監(jiān)
督股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)計(jì)票；5．查驗(yàn)本次股東大會(huì)審議議案的表決情況匯總表及
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，就會(huì)議《通知》中列
明的需要投票表決的議案進(jìn)行了審議，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票表決方式進(jìn)行了
表決，且進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。
本次股東大會(huì)審議通過(guò)的議案及表決結(jié)果如下：
1.《華榮科技股份有限公司關(guān)于修改公司的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
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總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
2.《華榮科技股份有限公司關(guān)于股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
3.《華榮科技股份有限公司關(guān)于董事會(huì)議事規(guī)則的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
4.《華榮科技股份有限公司關(guān)于監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
5.《華榮科技股份有限公司關(guān)于募集資金管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
6.《華榮科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事制度的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
7.《華榮科技股份有限公司關(guān)于對(duì)外擔(dān)保管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
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8.《華榮科技股份有限公司關(guān)于關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
9.《華榮科技股份有限公司關(guān)于投資管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
10.《華榮科技股份有限公司關(guān)于信息披露管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過(guò)。參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
11.《華榮科技股份有限公司關(guān)于投資者關(guān)系管理制度的議案》
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意 246,331,900 股，反對(duì) 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
經(jīng)本所承辦律師核查，本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議決議由出席會(huì)議的董事簽名，
會(huì)議記錄由出席本次股東大會(huì)的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人及會(huì)議主持人
簽名或蓋章。
本所承辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合法律、法規(guī)和
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、本次股東大會(huì)未討論《通知》中沒(méi)有列入會(huì)議議程的事項(xiàng)
本所承辦律師核查了包括但不限于如下文件：1．查驗(yàn)了公司本次股東大會(huì)
的表決票、表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)；2．查驗(yàn)了本次股東大會(huì)的會(huì)議決議；3．本所承辦律
師現(xiàn)場(chǎng)見證本次股東大會(huì)等。
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在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
經(jīng)本所承辦律師核查，本次股東大會(huì)未討論《通知》中沒(méi)有列入會(huì)議議程的
事項(xiàng)。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所承辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席
會(huì)議人員的資格、召集人資格、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果均符合相關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)未討論沒(méi)有列入會(huì)議議程
的事項(xiàng)，本次股東大會(huì)所通過(guò)的決議合法、有效。
本法律意見一式叁份，經(jīng)本所承辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無(wú)正文，為簽署頁(yè)）