德恒上海律師事務(wù)所
關(guān)于
華榮科技股份有限公司
2017 年第一次臨時股東大會的
見證法律意見
上海市虹口區(qū)東大名路 501 號上海白玉蘭廣場辦公樓 23 樓
電話：021-55989888 傳真：021-55989898 郵編:200080
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2017 年第一次臨時股東大會之見證法律意見
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2017 年第一次臨時股東大會的
見證法律意見
02G20170190-00001 號
致：華榮科技股份有限公司
德恒上海律師事務(wù)所接受華榮科技股份有限公司（以下或稱“公司”）的委
托，指派本所承辦律師列席公司于 2017 年 12 月 22 日下午 13:00 在上海市嘉定
區(qū)寶錢公路 555 號 A 棟 4 樓會議室召開的 2017 年第一次臨時股東大會（以下簡
稱“本次股東大會”），就召開本次股東大會進(jìn)行見證并出具本法律意見。
本所承辦律師依據(jù)本法律意見出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實和《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證
券法》）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱《股東大會規(guī)則》）等現(xiàn)行有效的
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《華榮科技股份有限公司章程》（以下簡稱《公司
章程》）的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所承辦律師審查了公司本次股東大會的有關(guān)文件和資
料，本所承辦律師得到公司如下保證，即其已提供了本所承辦律師認(rèn)為作為出具
本法律意見所必需的材料，所提供的原始材料、副本、復(fù)印件、口頭證言等材料
均符合真實、準(zhǔn)確、完整的要求，無任何隱瞞、疏漏，有關(guān)副本、復(fù)印件等材料
與原始材料一致。
為出具本法律意見，本所承辦律師查驗了包括但不限于以下內(nèi)容：
1．公司本次股東大會的召集和召開程序；
2．出席本次股東大會人員及會議召集人資格；
3．本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果；
4．本次股東大會是否討論未列入《通知》會議議程的事項。
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為出具本法律意見，本所及本所承辦律師聲明如下：
1．本所及承辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦
法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具
日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實
信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
2．本所承辦律師依據(jù)本法律意見出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實以及中
華人民共和國（本法律意見中，僅為區(qū)別表述之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、中
國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。
3．本法律意見僅供公司本次股東大會之目的使用，未經(jīng)本所及承辦律師書
面同意，不得用于其他任何目的。
4．本所及承辦律師同意將本法律意見作為公司本次股東大會的必備公告文
件隨同其它文件一并公告。
5．在本法律意見中，本所承辦律師僅對本次股東大會的召集和召開程序、
出席會議人員及召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果是否符合《公司法》、《證
券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定
發(fā)表意見，不對本次股東大會議案的內(nèi)容以及這些議案中所表述的事實或數(shù)據(jù)的
真實性及準(zhǔn)確性等問題發(fā)表意見。
本所承辦律師根據(jù)《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《律師事務(wù)所從事證券法律
業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《公司章程》和
《股東大會議事規(guī)則》的有關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和
勤勉盡職精神，對公司所提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實進(jìn)行核查和驗證的基礎(chǔ)上，
現(xiàn)出具如下法律意見：
一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開程序
本所承辦律師采取了包括但不限于如下核查方法：1．登錄巨潮資訊網(wǎng)查詢
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相關(guān)公告；2．查驗公司股東大會通知與現(xiàn)場會議召開情況；3．查驗公司第三屆
董事會第九次會議決議等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
經(jīng)本所承辦律師核查，公司第三屆董事會第九次會議于 2017 年 12 月 5 日召
開，決議召開本次股東大會，于 2017 年 12 月 6 日在上海證券交易所網(wǎng)站上及《中
國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》刊登和公告了《華榮科技
股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱為《通
知》）。公司董事會已就本次股東大會的召開作出決議，并于本次股東大會召開十
五日前以公告形式通知各股東?！锻ㄖ份d明了本次股東大會的召開時間、會議
召開地點、會議審議事項、會議出席對象和會議登記方法等，說明了有權(quán)出席會
議股東的股權(quán)登記日及其可委托代理人出席會議并參加表決的權(quán)利。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。現(xiàn)場會議于
2017 年 12 月 22 日下午 13：00 在上海市嘉定區(qū)寶錢公路 555 號 A 棟 4 樓會議室
召開；網(wǎng)絡(luò)投票中，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為 2017 年 12 月 22 日上
午 9:15-9:25、9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00，通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票
時間為 2017 年 12 月 22 日 9:15-15:00。
本次股東大會現(xiàn)場會議由公司董事長胡志榮先生主持，會議召開的時間、地
點、審議議案及其他事項與《通知》披露一致。
本所承辦律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員及會議召集人的資格
本所承辦律師采取了包括但不限于如下核查方法：1．查驗中國證券登記結(jié)
算有限公司上海分公司提供的股東名冊；2．查驗出席及委托的股東身份證、證
券賬戶證明材料；3．查驗委托出席股東的委托書；4．查驗本次股東大會的簽到
冊；5．見證公司本次股東大會的召開情況等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
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本所承辦律師依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司提供的股東名冊，
對出席會議的自然人股東的身份證、授權(quán)委托書、股票賬戶卡，法人股東的營業(yè)
執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明或法定代表人授權(quán)委托書、股票賬戶卡、出席人身份
證等進(jìn)行了查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東委托代理人 17 名，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù)為 246,331,900 股，占公司股份總數(shù)的 74.4048%。
根據(jù)本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計表以及出席本次現(xiàn)場會議的統(tǒng)計結(jié)果，出席
本次股東大會的股東及股東委托代理人共計 1 名，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)為
100 股，占公司股份總數(shù)的 0.00003%。
公司部分董事、監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，公司部分高級管理
人員和本所承辦律師列席了本次股東大會。
綜上，本所承辦律師認(rèn)為，本次股東大會出席人員的資格符合相關(guān)法律、法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會的召集人為公司董事會，符合相關(guān)法律、
法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序以及表決結(jié)果
本所承辦律師采取了包括但不限于如下核查方法：1．查驗公司本次股東大
會會議資料；2．監(jiān)督股東大會會議現(xiàn)場投票；3．查驗股東所填寫的表決票；4．監(jiān)
督股東大會會議現(xiàn)場計票；5．查驗本次股東大會審議議案的表決情況匯總表及
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果等。
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，就會議《通知》中列
明的需要投票表決的議案進(jìn)行了審議，其中現(xiàn)場會議以記名投票表決方式進(jìn)行了
表決，且進(jìn)行了計票、監(jiān)票，并在會議現(xiàn)場宣布表決結(jié)果。
本次股東大會審議通過的議案及表決結(jié)果如下：
1.《華榮科技股份有限公司關(guān)于修改公司的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
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總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
2.《華榮科技股份有限公司關(guān)于股東大會議事規(guī)則的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
3.《華榮科技股份有限公司關(guān)于董事會議事規(guī)則的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
4.《華榮科技股份有限公司關(guān)于監(jiān)事會議事規(guī)則的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
5.《華榮科技股份有限公司關(guān)于募集資金管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
6.《華榮科技股份有限公司關(guān)于獨立董事制度的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
7.《華榮科技股份有限公司關(guān)于對外擔(dān)保管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
德恒上海律師事務(wù)所 關(guān)于華榮科技股份有限公司
2017 年第一次臨時股東大會之見證法律意見
8.《華榮科技股份有限公司關(guān)于關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
9.《華榮科技股份有限公司關(guān)于投資管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
10.《華榮科技股份有限公司關(guān)于信息披露管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
11.《華榮科技股份有限公司關(guān)于投資者關(guān)系管理制度的議案》
表決結(jié)果：通過。參加現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東委托代理人同
意 246,331,900 股，反對 100 股，棄權(quán) 0 股，同意股數(shù)占出席會議有表決權(quán)股份
總數(shù)（含網(wǎng)絡(luò)投票）的 99.999959%。
經(jīng)本所承辦律師核查，本次股東大會的現(xiàn)場會議決議由出席會議的董事簽名，
會議記錄由出席本次股東大會的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人及會議主持人
簽名或蓋章。
本所承辦律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合法律、法規(guī)和
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、本次股東大會未討論《通知》中沒有列入會議議程的事項
本所承辦律師核查了包括但不限于如下文件：1．查驗了公司本次股東大會
的表決票、表決結(jié)果統(tǒng)計；2．查驗了本次股東大會的會議決議；3．本所承辦律
師現(xiàn)場見證本次股東大會等。
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2017 年第一次臨時股東大會之見證法律意見
在審慎核查的基礎(chǔ)上，本所承辦律師出具如下法律意見：
經(jīng)本所承辦律師核查，本次股東大會未討論《通知》中沒有列入會議議程的
事項。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所承辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席
會議人員的資格、召集人資格、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果均符合相關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次股東大會未討論沒有列入會議議程
的事項，本次股東大會所通過的決議合法、有效。
本法律意見一式叁份，經(jīng)本所承辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無正文，為簽署頁）