廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
廈門乾照光電股份有限公司
2016 年年度報告
2017-016
2017 年 02 月
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和
連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人金張育、主管會計工作負(fù)責(zé)人彭興華及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主
管人員)彭興華聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
公司在本報告第四節(jié)“經(jīng)營情況討論與分析”之“九、公司未來發(fā)展的展
望”部分，詳細(xì)描述了公司經(jīng)營中可能存在的風(fēng)險及應(yīng)對措施，并提請投資者
特別注意下列風(fēng)險因素：
1、市場產(chǎn)能過度擴(kuò)張，行業(yè)競爭加劇的風(fēng)險
隨著 LED 下游應(yīng)用市場需求增加，封裝企業(yè)紛紛擴(kuò)產(chǎn)，上游芯片企業(yè)也隨
之?dāng)U產(chǎn)。預(yù)計至 2017 年下半年上游芯片企業(yè)將逐步釋放產(chǎn)能，屆時供求可能發(fā)
生改變繼而引發(fā)市場價格非理性競爭。因此，公司還將面臨著產(chǎn)品價格下降導(dǎo)
致盈利能力下降的風(fēng)險。
針對以上風(fēng)險，一方面，公司需迅速擴(kuò)大產(chǎn)能以搶占市場先機(jī)，同時優(yōu)化
生產(chǎn)工藝、降低生產(chǎn)成本，綜合提高產(chǎn)品銷售的競爭力；另一方面，推進(jìn)公司
產(chǎn)品多元化發(fā)展，努力拓展更對細(xì)分市場，降低惡性競爭所帶來的風(fēng)險，進(jìn)一
步提高產(chǎn)品的利潤水平。
2、公司產(chǎn)能不足，導(dǎo)致客戶流失的風(fēng)險
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報告期內(nèi)，小間距領(lǐng)域需求爆發(fā)，公司部分產(chǎn)品處于供不應(yīng)求的狀態(tài)。公
司若產(chǎn)能持續(xù)不足，很可能會因此丟失部分市場份額，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)利益下滑。
針對以上風(fēng)險，公司擬采取以下措施，進(jìn)一步控制產(chǎn)能不足導(dǎo)致的市場風(fēng)
險：（1）制定靈活的公司產(chǎn)品組合策略，針對市場需求的變化及時調(diào)整產(chǎn)品結(jié)
構(gòu)，以最快速度應(yīng)對市場變化。（2）與下游客戶建立穩(wěn)定的銷售關(guān)系，簽訂長
期的產(chǎn)品供應(yīng)協(xié)議，進(jìn)行戰(zhàn)略合作。（3）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，通過規(guī)模化生產(chǎn)進(jìn)一
步降低產(chǎn)品成本，提高產(chǎn)品市場競爭力。
公司經(jīng)本次董事會審議通過的利潤分配預(yù)案為：以 704,553,311 為基數(shù)，向
全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.10 元（含稅），送紅股 0 股（含稅），以資本公
積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 0 股。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 7
第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標(biāo) .................................................................................................. 11
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...................................................................................................................... 14
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .......................................................................................................... 38
第五節(jié) 重要事項 .............................................................................................................................. 53
第六節(jié) 股份變動及股東情況 .......................................................................................................... 60
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .................................................................................................................. 60
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 .......................................................................... 61
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 68
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .............................................................................................................. 73
第十一節(jié) 財務(wù)報告 .......................................................................................................................... 74
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 170
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釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
公司、本公司、股份公司、廈門乾照 指 廈門乾照光電股份有限公司
揚(yáng)州乾照、揚(yáng)州子公司 指 揚(yáng)州乾照光電有限公司
乾照科技、科技公司 指 廈門乾照光電科技有限公司
乾照照明、照明公司 指 廈門乾照照明有限公司
乾泰坤華 指 廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈管理有限公司
漳州乾宇 指 漳州乾宇光電有限公司
南京艾維 指 艾維新能源科技南京有限公司
深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司，為正德鑫盛一號投資私募基金、正
和君正德 指 德遠(yuǎn)盛產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)化私募基金的管理人，與蘇州和正股權(quán)投資基金
管理企業(yè)（有限合伙）構(gòu)成一致行動關(guān)系
蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè)（有限合伙），為和聚鑫盛一號投資
蘇州和正 指
基金的管理人
董事會 指 廈門乾照光電股份有限公司董事會
監(jiān)事會 指 廈門乾照光電股份有限公司監(jiān)事會
保薦機(jī)構(gòu) 指 中信建投證券股份有限公司
興證證券、興證資管 指 興證證券資產(chǎn)管理有限公司
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《規(guī)范運(yùn)作指引》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
《公司章程》 指 《廈門乾照光電股份有限公司章程》
報告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
Light Emitting Diode（發(fā)光二極管），是由 III-V 族半導(dǎo)體材料等通過
LED 指
半導(dǎo)體工藝制備的可將電能轉(zhuǎn)化為光能的發(fā)光器件
外延片 指 LED 外延生長的產(chǎn)物，用于制造 LED 芯片的基礎(chǔ)材料
LED 中實(shí)現(xiàn)電-光轉(zhuǎn)化功能的核心單元，由 LED 外延片經(jīng)特定工藝加
芯片 指
工而成
以 Al、In、Ga、P 四種化學(xué)元素制成的 LED，可發(fā)出黃綠/黃/橙/紅
四元系 LED 指
色光，具有亮度高、衰減低的特性
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一種微型電子器件或部件，是指采用一定的工藝，把一個電路中所需
集成電路 指 的晶體管、電阻、電容和電感等元件及布線互連在一起，制作在半導(dǎo)
體晶片或介質(zhì)基片上，封裝成具有所需電路功能的微型結(jié)構(gòu)
集成電路主要分成硅基半導(dǎo)體與化合物半導(dǎo)體二大類，以硅材料為襯
底材料的半導(dǎo)體歸屬為第一代半導(dǎo)體，以砷化鎵材料為襯底的化合物
半導(dǎo)體則屬第二代，以氮化鎵等材料為襯底的化合物半導(dǎo)體屬第三代
第二代、第三代半導(dǎo)體集成電路 指 半導(dǎo)體。硅基半導(dǎo)體集成電路主要在數(shù)碼運(yùn)用，如微處理器、邏輯 IC、
存儲器等；化合物半導(dǎo)體集成電路主要在模擬應(yīng)用，如移動通訊、全
球定位系統(tǒng)、衛(wèi)星通訊、通訊基站、國防雷達(dá)、航天、軍事武器等功
率型、低噪聲放大器等相關(guān) MMIC 集成芯片
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第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡稱 乾照光電 股票代碼
公司的中文名稱 廈門乾照光電股份有限公司
公司的中文簡稱 乾照光電
公司的外文名稱（如有） Xiamen Changelight Co., Ltd.
公司的外文名稱縮寫（如有）CHANGELIGHT
公司的法定代表人 金張育
注冊地址 廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)翔天路 259-269 號
注冊地址的郵政編碼 361101
辦公地址 廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)翔天路 259-269 號
辦公地址的郵政編碼 361101
公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 http://www.changelight.com.cn
電子信箱 300102@changelight.com.cn
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務(wù)代表
姓名 劉文輝 張妙春
廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)翔天路 廈門火炬高新區(qū)（翔安）產(chǎn)業(yè)區(qū)翔天路
聯(lián)系地址
259-269 號 259-269 號
電話 0592-7616279 0592-7616258
傳真 0592-7616278 0592-7616278
電子信箱 300102@changelight.com.cn 300102@changelight.com.cn
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱 《證券日報》、《證券時報》
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 http://www.cninfo.com.cn/
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 公司證券部、證券交易所
四、其他有關(guān)資料
公司聘請的會計師事務(wù)所
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會計師事務(wù)所名稱 致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會計師事務(wù)所辦公地址 福建省廈門市思明區(qū)曾厝垵軟件園創(chuàng)新大廈 A 區(qū) 12-15 樓
簽字會計師姓名 周俊超、陳志達(dá)
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機(jī)構(gòu)名稱 保薦機(jī)構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
廣州市天河區(qū)珠江新城珠江
2015 年 11 月 16 日至 2017 年
中信建投證券股份有限公司 東路 30 號廣州銀行大廈 10 樓 趙旭、龍敏
12 月 31 日
02 單元
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
五、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增減 2014 年
營業(yè)收入（元） 1,149,632,814.10 614,470,376.98 87.09% 426,368,263.47
歸屬于上市公司股東的凈利潤
48,382,417.60 -90,211,299.05 153.63% 55,901,503.46
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
12,814,529.98 -103,465,298.15 112.39% 41,014,651.87
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
-71,702,529.26 -153,172,503.42 53.19% 116,467,230.74
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 -0.15 146.67% 0.09
稀釋每股收益（元/股） 0.07 -0.15 146.67% 0.09
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.95% -4.85% 6.80% 3.13%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增減 2014 年末
資產(chǎn)總額（元） 3,297,333,231.75 3,360,603,291.21 -1.88% 2,132,282,500.30
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
2,500,347,313.69 2,451,964,896.09 1.97% 1,784,816,466.80
（元）
六、分季度主要財務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 196,571,530.46 261,767,719.47 383,447,187.11 307,846,377.06
歸屬于上市公司股東的凈利潤 539,986.59 -6,714,741.89 28,660,474.73 25,896,698.17
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歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
-7,172,894.22 -16,978,411.42 19,431,304.62 17,534,531.00
常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -75,372,753.78 -19,953,008.25 9,637,385.34 13,985,847.43
上述財務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
七、境內(nèi)外會計準(zhǔn)則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準(zhǔn)則與按照中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照國際會計準(zhǔn)則與按照中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時按照境外會計準(zhǔn)則與按照中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準(zhǔn)則與按照中國會計準(zhǔn)則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、非經(jīng)常性損益項目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減
-347,853.99 112,607.96 -1,625,051.62
值準(zhǔn)備的沖銷部分）
計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享 38,765,261.38 14,854,021.86 15,683,827.62
受的政府補(bǔ)助除外）
除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保
值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性
金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及 4,774,967.48 782,931.51 3,657,705.48
處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和
可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 2,716,134.32 -181,537.74 205,337.02
減：所得稅影響額 10,340,621.57 2,314,024.49 3,034,966.91
合計 35,567,887.62 13,253,999.10 14,886,851.59 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
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項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
（一）報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
報告期內(nèi)，公司的主營業(yè)務(wù)為半導(dǎo)體光電產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。依業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分，主要為外延片和芯片及LED
相關(guān)業(yè)務(wù)兩大板塊；從產(chǎn)品細(xì)分領(lǐng)域劃分，主要生產(chǎn)紅黃光LED外延片及芯片、藍(lán)綠光LED外延片及芯片和砷化鎵太陽電池
外延片及芯片。
在紅黃光LED外延片及芯片領(lǐng)域，公司系國內(nèi)產(chǎn)量最大的企業(yè)之一，其封裝后產(chǎn)品可應(yīng)用于顯示屏、紅外安防、電子設(shè)
備指示燈、交通指示燈、夜景工程、車載照明等眾多領(lǐng)域；在藍(lán)綠光LED外延片及芯片領(lǐng)域，公司已成長為行業(yè)中藍(lán)綠LED
芯片的重要供應(yīng)商，其封裝后產(chǎn)品可應(yīng)用于通用照明、背光顯示等領(lǐng)域；在砷化鎵太陽電池外延片及芯片領(lǐng)域，公司是國內(nèi)
規(guī)模最大、實(shí)力最強(qiáng)的、能夠批量生產(chǎn)空間用三結(jié)砷化鎵太陽電池的供應(yīng)商之一。
同時，公司也密切關(guān)注LED其他相關(guān)板塊，對其領(lǐng)域進(jìn)行了一定的探索性投資。其中，公司的照明應(yīng)用業(yè)務(wù)已具備一定
規(guī)模，現(xiàn)已擁有專門的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售團(tuán)隊，在研發(fā)、生產(chǎn)各式照明燈具的基礎(chǔ)上通過適度開展EMC及其他方式的業(yè)務(wù)，
承接照明應(yīng)用工程。截至目前，公司已承辦了多項如商業(yè)照明、公共照明、道路照明等工程。
（二）業(yè)務(wù)驅(qū)動因素
報告期內(nèi)，公司在穩(wěn)健發(fā)展紅黃光LED外延片及芯片、太陽電池外延片及芯片的基礎(chǔ)上，拓展了藍(lán)綠光LED外延片及芯
片業(yè)務(wù)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入114,963.28萬元，同比增長87.09%；實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤1,359.80萬元，同比增長111.06%；歸屬于上市
公司股東的凈利潤為4,838.24萬元，同比增長153.63%。本年度公司凈利潤扭虧為盈，主要驅(qū)動業(yè)務(wù)收入變化因素如下：
1、外部影響因素：2016年LED行業(yè)市場回暖，芯片產(chǎn)品的市場需求量、價格均出現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢，受市場行情利好
變化，公司2016年營業(yè)收入較上年同期實(shí)現(xiàn)快速增長。
2、內(nèi)部影響因素：
1）在研發(fā)團(tuán)隊方面，公司藍(lán)綠光芯片項目量產(chǎn)至今已有一年之多，經(jīng)研發(fā)團(tuán)隊的不斷探索、創(chuàng)新，公司在核心技術(shù)方
面取得了新的進(jìn)展，且研發(fā)成果在市場轉(zhuǎn)化過程中得到了良好的效果，部分藍(lán)綠芯片產(chǎn)品在市場中取得一定的競爭優(yōu)勢。
2）在營銷團(tuán)隊方面，公司加強(qiáng)了市場拓展、推廣力度，重新布局銷售策略，更注重品質(zhì)服務(wù)，同時結(jié)合行業(yè)利好因素，
公司營業(yè)收入在2016年創(chuàng)歷史新高。
3）在生產(chǎn)團(tuán)隊方面，公司非常重視產(chǎn)品質(zhì)量的提升及優(yōu)秀制造管理人才的引進(jìn)，并在2016年取得了顯著的成果，藍(lán)綠
光芯片項目產(chǎn)量的快速提升，對部分制造工藝進(jìn)行改良、優(yōu)化，以提高生產(chǎn)效率、在減少設(shè)備投入的情況下進(jìn)一步拉動產(chǎn)能；
同時公司管理層在2016年秉承“人人參與降成本”的經(jīng)營理念，以“成本管控”為首抓工作，致使公司主營產(chǎn)品成本逐漸下降，
取得了顯著成效。
4）在管理團(tuán)隊方面，費(fèi)用控制水平良好，在營業(yè)收入快速增長的同時，2016年管理費(fèi)用率達(dá)10.82%，較上年同期的20.59%
下降近10個百分點(diǎn)。
3、綜上影響因素，公司2016年凈利潤率為4.21%，較上年同期的-14.68%，增加18.98個百分點(diǎn)。
（三）所屬行業(yè)的發(fā)展階段、周期性特點(diǎn)及公司所處的行業(yè)地位
公司所屬的LED行業(yè)，經(jīng)過多年的發(fā)展，歷經(jīng)高投入、高風(fēng)險的初創(chuàng)期后，有望迎來新的常態(tài)發(fā)展周期。從LED上游看，
集中度加速提升，形成較高行業(yè)壁壘，扼制無序產(chǎn)能擴(kuò)張；同時下游應(yīng)用創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。從目前情況看，LED照明加
速滲透，具有高附加值的照明、小間距顯示、車用LED將成為新一輪LED行業(yè)增長的主要驅(qū)動力。因此，未來LED價格仍有
進(jìn)一步小幅上漲的空間。
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在砷化鎵太陽電池領(lǐng)域，現(xiàn)階段我國的砷化鎵太陽電池仍以空間應(yīng)用為主，地面應(yīng)用市場尚未形成規(guī)模。目前公司是國
內(nèi)規(guī)模最大、實(shí)力最強(qiáng)的能夠批量生產(chǎn)空間用三結(jié)砷化鎵太陽電池的供應(yīng)商之一，公司批產(chǎn)的空間用三結(jié)砷化鎵太陽電池綜
合性能處于國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)水平。此外，公司開發(fā)的新一代空間和地面用倒裝三結(jié)太陽電池、倒裝四結(jié)太陽電池以及薄
膜多結(jié)太陽電池光電轉(zhuǎn)換效率均達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)水平，形成了完整的高效砷化鎵太陽電池產(chǎn)品鏈并保持持續(xù)的領(lǐng)先
優(yōu)勢。
公司所屬的LED行業(yè)、砷化鎵太陽電池外延片及芯片行業(yè)不具有季節(jié)性，其周期性與國民經(jīng)濟(jì)周期基本一致同時受產(chǎn)業(yè)
技術(shù)進(jìn)步影響。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
本年末余額為 1,098.33 萬元，較上年末增加 147.42%，主要系子公司新增投資合營
股權(quán)資產(chǎn)
企業(yè)影響所致。
固定資產(chǎn) 未發(fā)生重大變化
無形資產(chǎn) 未發(fā)生重大變化
本年末余額為 3,499.10 萬元，較上年末減少 44.59%，主要系母公司藍(lán)綠芯片項目投
在建工程
入資產(chǎn)達(dá)到可使用狀態(tài)轉(zhuǎn)固影響所致。
2、主要境外資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、領(lǐng)先的技術(shù)研發(fā)實(shí)力
公司凝聚和培養(yǎng)了一支具有強(qiáng)大研發(fā)能力和豐富產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗的研發(fā)團(tuán)隊。研發(fā)團(tuán)隊依托于公司的戰(zhàn)略布局，在全色系
LED外延生長及芯片制程等領(lǐng)域精耕細(xì)作，以市場需求為導(dǎo)向，及時掌握市場動向、深入了解客戶需求，堅持自主創(chuàng)新，優(yōu)
化產(chǎn)品生產(chǎn)工藝，使芯片的亮度、均勻性、穩(wěn)定性、良率等指標(biāo)持續(xù)得到改良；另外在砷化鎵太陽電池領(lǐng)域，不斷進(jìn)行技術(shù)
儲備引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其產(chǎn)品光電轉(zhuǎn)化效率處于國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)的水平。報告期內(nèi)，公司新增授權(quán)專利47項，其中4項發(fā)
明專利、5項外觀設(shè)計和38項實(shí)用新型。另新申請76項發(fā)明專利和36項實(shí)用新型專利并已獲受理。在報告期內(nèi)，公司及全資
子公司獲得8項獎項，注意更新。
2、完善的市場營銷網(wǎng)絡(luò)
公司多年來持續(xù)構(gòu)建完善的市場直銷網(wǎng)絡(luò)體系，形成以廈門、揚(yáng)州為樞紐，以深圳、中山、臨海等多個辦事處為支點(diǎn)，
覆蓋全國并輻射東南亞的營銷網(wǎng)絡(luò)。良好的直銷網(wǎng)絡(luò)不僅有利于加強(qiáng)與核心客戶溝通和提高售后服務(wù)水平，也能及時了解市
場需求和變化，同時大大提高了客戶的滿意度和忠誠度。公司長期以來，已擁有一群長期合作的客戶伙伴，通過緊密協(xié)同合
作，雙方共贏持續(xù)發(fā)展。
3、良好的品牌知名度及業(yè)內(nèi)影響力
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公司自創(chuàng)立以來，始終致力于“以人為本，以市場為導(dǎo)向，以客戶為核心，以品質(zhì)為依托”，匯聚了一群在半導(dǎo)體光電
領(lǐng)域穩(wěn)定高效的核心團(tuán)隊，精益求精，致力于產(chǎn)品品質(zhì)及良品率的提升，在業(yè)界贏得市場認(rèn)可的客戶口碑，造就了“乾照”
的品牌美譽(yù)。憑借多年的堅持和努力，目前公司已是國內(nèi)LED行業(yè)享有美譽(yù)的供應(yīng)商之一，同時公司系國內(nèi)規(guī)模最大，實(shí)力
最強(qiáng)的，能夠批量生產(chǎn)空間用三結(jié)砷化鎵太陽電池的供應(yīng)商。
4、強(qiáng)大的戰(zhàn)略股東資源優(yōu)勢
報告期內(nèi)，公司引入重要戰(zhàn)略合作股東和君正德及其一致行動人蘇州和正。和君正德的主要股東長期致力于咨詢(管理
咨詢+投資銀行)、商學(xué)(商學(xué)培訓(xùn)+人才服務(wù))和資本(資金投入+解決方案)等領(lǐng)域，在管理提升、人才培養(yǎng)及資本運(yùn)營方面擁
有極為豐富的理論積累和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗，未來可助力公司戰(zhàn)略拓展，全方位提升經(jīng)營業(yè)績。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
報告期內(nèi)，公司全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入114,963.28萬元，同比增長87.09%；實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤1,359.80萬元，同比增長111.06%；
歸屬于上市公司股東的凈利潤為4,838.24萬元，同比增長153.63%。本年度公司凈利潤扭虧為盈，主要驅(qū)動業(yè)務(wù)收入變化因
素如下：
1、外部影響因素：2016年LED行業(yè)市場回暖，芯片產(chǎn)品的市場需求量、價格均出現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢，受市場行情利好
變化，公司2016年營業(yè)收入較上年同期實(shí)現(xiàn)快速增長。
2、內(nèi)部影響因素：
1）在研發(fā)團(tuán)隊方面，公司藍(lán)綠光芯片項目量產(chǎn)至今已有一年之多，經(jīng)研發(fā)團(tuán)隊的不斷探索、創(chuàng)新，公司在核心技術(shù)方
面取得了新的進(jìn)展，且研發(fā)成果在市場轉(zhuǎn)化過程中得到了良好的效果，部分藍(lán)綠芯片產(chǎn)品在市場中取得一定的競爭優(yōu)勢。
2）在營銷團(tuán)隊方面，公司加強(qiáng)了市場拓展、推廣力度，重新布局銷售策略，更注重品質(zhì)服務(wù)，同時結(jié)合行業(yè)利好因素，
公司營業(yè)收入在2016年創(chuàng)歷史新高。
3）在生產(chǎn)團(tuán)隊方面，公司非常重視產(chǎn)品質(zhì)量的提升及優(yōu)秀制造管理人才的引進(jìn)，并在2016年取得了顯著的成果，藍(lán)綠
光芯片項目產(chǎn)量的快速提升，對部分制造工藝進(jìn)行改良、優(yōu)化，以提高生產(chǎn)效率、在減少設(shè)備投入的情況下進(jìn)一步拉動產(chǎn)能；
同時公司管理層在2016年秉承“人人參與降成本”的經(jīng)營理念，以“成本管控”為首抓工作，致使公司主營產(chǎn)品成本逐漸下降，
取得了顯著成效。
4）在管理團(tuán)隊方面，費(fèi)用控制水平良好，在營業(yè)收入快速增長的同時，2016年管理費(fèi)用率達(dá)10.82%,較上年同期的20.59%
下降近10個百分點(diǎn)。
3、綜上影響因素，公司2016年凈利潤率為4.21%，較上年同期的-14.68%，增加18.98個百分點(diǎn)。
報告期內(nèi)，在公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，公司管理團(tuán)隊和全體員工共同努力，重點(diǎn)完成了以下幾個方面的工作：
1、引入戰(zhàn)略合作股東，實(shí)現(xiàn)部分股東股權(quán)的平穩(wěn)變更
報告期內(nèi)，公司原持股5%以上股東鄧電明先生及王向武先生將所持部分股份轉(zhuǎn)讓給和君正德及其一致行動人蘇州和正，
公司正式引進(jìn)新戰(zhàn)略股東和君正德。和君正德的主要股東長期致力于咨詢、商學(xué)和資本等領(lǐng)域，在管理改進(jìn)、效率提升及資
本運(yùn)營方面擁有極為豐富的理論積累和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗，有助于公司未來戰(zhàn)略清晰化，發(fā)展前瞻化，實(shí)現(xiàn)新一輪跨越式發(fā)展。
2、優(yōu)化人力資源建設(shè)，促進(jìn)公司提升發(fā)展
為更好的服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展，提升資源調(diào)配的有效性及組織架構(gòu)的完整性，公司于報告期內(nèi)重新選舉或聘任董事長、
副董事長、多位董事及多名高管。新團(tuán)隊，精干高效呈年輕化，可期在公司未來的戰(zhàn)略發(fā)展中貢獻(xiàn)更多熱忱，促進(jìn)公司綜合
競爭力提升。
在員工隊伍建設(shè)方面，公司積極推進(jìn)“以人為本”的企業(yè)文化建設(shè)，提升員工歸屬。報告期內(nèi)，公司順利實(shí)施第一期員工
持股計劃，有利于實(shí)現(xiàn)公司與員工利益共享，吸引和保留更多優(yōu)秀員工，更好地促進(jìn)公司與員工的協(xié)同發(fā)展；同時，通過定
期或不定期召開員工座談會等方式，使廣大一線員工與管理層面對面深入交流，根據(jù)多方位的調(diào)研反饋，為公司的管理提升
集思廣益，進(jìn)一步改善員工生活及福利。
3、改進(jìn)公司組織結(jié)構(gòu)，提升管理運(yùn)營效率
公司新一任管理團(tuán)隊上任后，本著“在穩(wěn)健發(fā)展中創(chuàng)新，在擁抱變化中成長”的指導(dǎo)原則，實(shí)事求是對公司進(jìn)行了系統(tǒng)梳
理，經(jīng)過較長時間的觀察、調(diào)研、診斷和探討后，對公司的組織架構(gòu)進(jìn)行了深刻剖析和調(diào)整，新設(shè)戰(zhàn)略投資部、內(nèi)控部，將
部分管理職能下放至各個子公司、事業(yè)部，同時改善績效考核方式，進(jìn)一步激活子公司、事業(yè)部的活力，提升組織管理結(jié)構(gòu)
效率。
4、LED芯片板塊降本增收，凈利潤同比大幅上升
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報告期內(nèi)，紅黃光LED業(yè)務(wù)保持穩(wěn)定發(fā)展，藍(lán)綠光LED芯片產(chǎn)能不斷釋放，營業(yè)收入及利潤實(shí)現(xiàn)大幅增長。報告期內(nèi)，
通過優(yōu)化產(chǎn)品生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品品質(zhì)和產(chǎn)品附加值，降低銷售成本，提高產(chǎn)品利潤水平和
經(jīng)濟(jì)效益；另一方面，通過引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備，提高產(chǎn)品生產(chǎn)自動化，進(jìn)一步提高生產(chǎn)效率。
5、處置低效率資產(chǎn)，提高資產(chǎn)使用效率
經(jīng)過對公司業(yè)務(wù)的全面梳理，管理團(tuán)隊識別出報告期內(nèi)使用效率低下的資產(chǎn)。報告期內(nèi)，公司根據(jù)資產(chǎn)的實(shí)際情況，將
全資子公司廈門乾照照明有限公司和廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈管理有限公司非主營業(yè)務(wù)涉及的部分資產(chǎn)（包含應(yīng)收賬款、預(yù)付賬
款、存貨、固定資產(chǎn)、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)付款）出售給廈門市美加六八九商貿(mào)有限公司。該次資產(chǎn)的處置，價格公允，有效
提高了公司資產(chǎn)使用效率。
二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
參見“經(jīng)營情況討論與分析”中的“一、概述”相關(guān)內(nèi)容。
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
公司是否需要遵守光伏產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)業(yè)的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 1 號——上市公司從事廣播電影電視業(yè)務(wù)》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露指引第 5 號——上市公司從事從事互聯(lián)網(wǎng)游戲業(yè)務(wù)》的披露要求：
否
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計 1,149,632,814.10 100% 614,470,376.98 100% 87.09%
分行業(yè)
半導(dǎo)體光電 1,084,086,719.24 94.30% 507,170,856.70 82.54% 113.75%
其他 65,546,094.86 5.70% 107,299,520.28 17.46% -38.91%
分產(chǎn)品
芯片及外延片 821,152,756.34 71.43% 382,719,838.71 62.28% 114.56%
LED 相關(guān)產(chǎn)品 150,734,970.48 13.11% 124,451,017.99 20.25% 21.12%
工程項目業(yè)務(wù) 112,198,992.42 9.76%
其他 65,546,094.86 5.70% 107,299,520.28 17.46% -38.91%
分地區(qū)
華南地區(qū) 480,178,441.03 41.77% 230,080,294.01 37.44% 108.70%
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華東地區(qū) 470,178,512.55 40.90% 279,627,730.93 45.51% 68.14%
華北地區(qū) 63,280,342.45 5.50% 22,118,498.36 3.60% 186.10%
華中地區(qū) 33,143,926.44 2.88% 24,091,610.85 3.92% 37.57%
西北地區(qū) 24,377,484.06 2.12% 1,122,849.47 0.18% 2,071.04%
東北地區(qū) 20,281,887.19 1.76% 14,590,023.01 2.37% 39.01%
西南地區(qū) 7,296,293.44 0.63% 6,836,307.92 1.11% 6.73%
其他 50,895,926.94 4.43% 36,003,062.43 5.86% 41.37%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上年 營業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
分行業(yè)
半導(dǎo)體光電 1,084,086,719.24 845,061,467.00 22.05% 113.75% 110.40% 1.24%
其他 65,546,094.86 54,580,182.99 16.73% -38.91% -39.95% 1.44%
分產(chǎn)品
芯片及外延片 821,152,756.34 622,366,957.57 24.21% 114.56% 122.27% -2.63%
LED 相關(guān)產(chǎn)品 150,734,970.48 147,994,483.76 1.82% 21.12% 21.67% -0.44%
工程項目業(yè)務(wù) 112,198,992.42 74,700,025.67 33.42%
其他 65,546,094.86 54,580,182.99 16.73% -38.91% -39.95% 1.44%
分地區(qū)
華南地區(qū) 480,378,937.65 386,172,222.54 19.61% 108.79% 112.01% -1.22%
華東地區(qū) 470,249,400.66 353,287,222.66 24.87% 68.17% 58.45% 4.61%
華北地區(qū) 63,280,342.45 46,486,113.77 26.54% 186.10% 174.82% 3.01%
華中地區(qū) 33,143,926.44 24,612,023.92 25.74% 37.57% 36.34% 0.67%
西北地區(qū) 24,377,484.06 18,314,205.59 24.87% 2,071.04% 2,087.02% -0.55%
東北地區(qū) 20,281,887.19 15,349,847.36 24.32% 39.01% 38.05% 0.53%
其他 50,895,926.94 46,950,771.82 7.75% 644.49% 533.72% -0.37%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
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（3）公司實(shí)物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷售量 798,815,329 403,488,508 97.98%
半導(dǎo)體光電 生產(chǎn)量 174,334,708 89,578,955 94.62%
庫存量 27,164,166 24,757,292 9.72%
銷售量 3,455,020 1,294,148 166.97%
其他
庫存量 736,396 343,206 114.56%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動 30%以上的原因說明
√ 適用 □ 不適用
1）半導(dǎo)體光電行業(yè)銷售量增加主要原因系LED市場回暖、藍(lán)綠芯片產(chǎn)能增加影響所致。
2）半導(dǎo)體光電行業(yè)生產(chǎn)量增加主要原因系藍(lán)綠芯片及外延片產(chǎn)能增加影響所致。
3）其他行業(yè)銷售量增加主要原因系本公司的子公司新增貿(mào)易產(chǎn)品品種銷售影響所致。
4）其他行業(yè)庫存量增加主要原因系本公司的子公司貿(mào)易產(chǎn)品備貨增加影響所致。
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
半導(dǎo)體光電 材料 434,212,241.00 51.38% 244,860,941.99 60.97% -9.58%
單位：元
2016 年 2015 年
產(chǎn)品分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
外延片及芯片 材料 235,524,701.63 37.84% 126,388,264.57 45.14% -7.30%
LED 相關(guān)產(chǎn)品 材料 139,469,628.93 94.24% 118,472,677.42 97.40% -3.16%
工程項目業(yè)務(wù) 材料 59,217,910.44 79.27%
（6）報告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動
√ 是 □ 否
本公司全資子公司廈門乾照照明有限公司為滿足公司業(yè)務(wù)開展需要，2016年09月27日，與四川圣西朗能源有限公司合資
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
設(shè)立控股子公司酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司，注冊資本2,500萬元，廈門乾照照明有限公司持有酒泉市圣西朗乾照
照明工程有限公司60%的股權(quán)。
2016年11月3日，酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司注冊資本由2,500萬元增加至3,000萬元, 廈門乾照照明有限公司持
有酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司50%的股權(quán)，不再對酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司實(shí)施控制，不再將酒泉市圣
西朗乾照照明工程有限公司納入本公司合并報表范圍。
（7）公司報告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 277,716,924.87
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 24.16%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶資料
序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 第一名 74,013,763.61 6.44%
2 第二名 66,900,862.38 5.82%
3 第三名 47,070,765.15 4.09%
4 第四名 45,298,130.04 3.94%
5 第五名 44,433,403.69 3.87%
合計 -- 277,716,924.87 24.16%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計采購金額（元） 293,193,873.60
前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額比例 29.21%
前五名供應(yīng)商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號 供應(yīng)商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 第一名 93,782,840.77 9.34%
2 第二名 74,418,454.50 7.41%
3 第三名 45,020,076.91 4.49%
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
4 第四名 43,693,700.02 4.35%
5 第五名 36,278,801.39 3.61%
合計 -- 293,193,873.60 29.21%
主要供應(yīng)商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、費(fèi)用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動說明
主要系加大市場拓展力度、隨營業(yè)收
入增長而增加影響所致，本年度銷售
銷售費(fèi)用 19,312,968.20 14,047,529.45 37.48%
費(fèi)用率為 1.68%，較上年同期的
2.29%略有下降。
管理費(fèi)用 124,395,860.03 126,500,205.86 -1.66%
財務(wù)費(fèi)用 7,896,034.02 9,614,627.35 -17.87%
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
（1）公司以研發(fā)創(chuàng)新為發(fā)展之本，為進(jìn)一步提高公司產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新水平，優(yōu)化產(chǎn)品性能、豐富產(chǎn)品種類，
滿足市場要求和客戶個性化需要，保持公司技術(shù)領(lǐng)先的市場地位。報告期內(nèi)，公司及子公司研發(fā)投入 4,869.98
萬元，占營業(yè)收入的 4.24%，主要進(jìn)行的研發(fā)項目共 11 項，具體如下：
1)大功率倒裝紅光LED芯片產(chǎn)品開發(fā)，擬開發(fā)出滿足客戶要求的大功率倒裝紅光LED芯片，該項目已按計
劃進(jìn)行。
2)高亮TB LED芯片產(chǎn)品性能提升，擬開發(fā)出滿足客戶要求的高亮TB LED芯片，該項目已按計劃進(jìn)行。
3)紅外LED芯片產(chǎn)品開發(fā)，擬開發(fā)出符合細(xì)分市場要求，能替代傳統(tǒng)三元近紅外LED芯片，該項目已按計
劃進(jìn)行。
4)下一代砷化鎵三結(jié)太陽電池產(chǎn)品開發(fā)，擬開發(fā)更高效砷化鎵三結(jié)太陽電池作為技術(shù)儲備，該項目已按計
劃進(jìn)行。
5)砷化鎵柔性薄膜多結(jié)太陽電池研制，擬開發(fā)高效率和高比功率的砷化鎵柔性薄膜多結(jié)太陽電池芯片，該
項目已按計劃進(jìn)行。
6)倒裝白光LED芯片產(chǎn)品開發(fā)，擬開發(fā)出中、大功率的全系列倒裝白光LED芯片，該項目已按計劃進(jìn)行。
7)倒裝高壓白光LED芯片產(chǎn)品開發(fā)，擬開發(fā)出滿足客戶要求的倒裝高壓白光LED芯片，該項目已按計劃進(jìn)
行。
8)垂直結(jié)構(gòu)白光LED芯片產(chǎn)品開發(fā)，擬開發(fā)出滿足客戶要求的垂直結(jié)構(gòu)白光LED芯片，該項目已按計劃進(jìn)
行。
9)平板LED模組的研究應(yīng)用，擬開發(fā)出覆蓋功率從30W-240W路燈功率，該項目已轉(zhuǎn)量產(chǎn)。
10）智能調(diào)控技術(shù)在LED燈具上的研究應(yīng)用，擬開發(fā)出通過紅外、雷達(dá)及聲控模塊，使LED燈具滿足各種
應(yīng)用場合，該項目已轉(zhuǎn)量產(chǎn)。
11）LED高桿燈的研究，擬開發(fā)出以較低功耗滿足各體育場國標(biāo)要求，該項目已轉(zhuǎn)量產(chǎn)。
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
（2）公司積極鼓勵進(jìn)行研發(fā)并申請專利，公司自主研發(fā)和掌握了多項四元系 LED 與砷化鎵太陽電池外延
生長的核心技術(shù)，使公司四元系LED外延片、芯片產(chǎn)品保持了良好的穩(wěn)定性和一致性，在砷化鎵太陽能電池產(chǎn)
品的研發(fā)工作也有一定的革新進(jìn)步。報告期內(nèi)，公司新增授權(quán)專利47項，其中4項發(fā)明專利、5項外觀設(shè)計和38
項實(shí)用新型，另新申請76項發(fā)明專利和36項實(shí)用新型專利并已獲受理。具體情況如下：
序號 專利類型 專利名稱 專利號 授權(quán)日期
1 發(fā)明專利 一種柔性多結(jié)GaAs太陽電池及其制備方法 ZL201310495976.6 2016.02.10
一種近紅外發(fā)光二極管的外延結(jié)構(gòu)、生長工藝
2 發(fā)明專利 ZL201310443689.0 2016.07.27
及芯片工藝
3 發(fā)明專利 近紅外發(fā)光二極管及其制造方法 ZL201410015583.5 2016.10.26
4 發(fā)明專利 一種高效率柔性薄膜太陽能電池制造方法 ZL201410477359.8 2016.10.26
5 外觀設(shè)計 LED路燈（銳安路燈） ZL201530564752.6 2016.04.21
6 外觀設(shè)計 LED嵌入式射燈（精品射燈） ZL201530564744.1 2016.04.28
7 外觀設(shè)計 LED嵌入式射燈（象鼻形） ZL201530564720.6 2016.04.28
8 外觀設(shè)計 LED路燈（一體化LED路燈） ZL201630110271.2 2016.10.08
9 外觀設(shè)計 LED高桿燈 ZL201630382406.0 2016.11.15
10 實(shí)用新型 一種倒置結(jié)構(gòu)的雙面受光GaAs多結(jié)太陽電池 ZL201520745057.4 2016.01.20
11 實(shí)用新型 側(cè)壁粗化的AlGaInP基LED ZL201520784343.1 2016.01.20
12 實(shí)用新型 一種藍(lán)綠發(fā)光二極管芯片 ZL201520780241.2 2016.02.03
13 實(shí)用新型 一種大尺寸發(fā)光二極管 ZL201520783121.8 2016.03.23
14 實(shí)用新型 一種倒置結(jié)構(gòu)太陽能電池 ZL201520893875.9 2016.04.06
15 實(shí)用新型 一種具有襯套的坩堝 ZL201520991820.1 2016.04.27
16 實(shí)用新型 一種倒裝藍(lán)綠發(fā)光二極管芯片 ZL201521024111.2 2016.05.11
17 實(shí)用新型 一種高效發(fā)光二極管芯片 ZL201521027641.2 2016.06.01
18 實(shí)用新型 一種串聯(lián)PN結(jié)發(fā)光二極管 ZL201521073125.3 2016.06.08
19 實(shí)用新型 一種具有高發(fā)光效率的發(fā)光二極管 ZL201521024108.0 2016.06.08
20 實(shí)用新型 一種具有復(fù)合結(jié)構(gòu)的氮化物緩沖層 ZL201620157950.X 2016.07.27
一種LED路燈的光源安裝結(jié)構(gòu)及LED路燈(一
21 實(shí)用新型 ZL201620339715.4 2016.07.29
種路燈硅膠透鏡）
22 實(shí)用新型 一種發(fā)光二極管芯片改進(jìn)結(jié)構(gòu) ZL201520956955.4 2016.08.03
能增進(jìn)橫向電流擴(kuò)散并擁有雙反射表面的
23 實(shí)用新型 ZL201620103259.3 2016.08.03
LED芯片電極結(jié)構(gòu)
24 實(shí)用新型 一種高壓LED ZL201620140940.5 2016.08.03
25 實(shí)用新型 一種增加發(fā)光面積LED芯片結(jié)構(gòu) ZL201620205190.5 2016.08.03
26 實(shí)用新型 一種CSP封裝芯片結(jié)構(gòu) ZL201620205188.8 2016.08.03
27 實(shí)用新型 一種可防止晶片滑落的晶片花藍(lán) ZL201521080140.0 2016.08.03
28 實(shí)用新型 GaP表面粗化的AlGaInP基LED ZL201521068093.8 2016.08.10
29 實(shí)用新型 一種砷化鎵基底低亮度黃光發(fā)光二極管芯片 ZL201620240922.4 2016.08.17
30 實(shí)用新型 高比功率GaAs多結(jié)柔性薄膜太陽電池 ZL201620090175.0 2016.08.17
31 實(shí)用新型 一種具有電流阻擋層的發(fā)光二極管 ZL201620057121.4 2016.08.31
32 實(shí)用新型 一種具有側(cè)壁微結(jié)構(gòu)的氮化鎵基發(fā)光二極管 ZL201620209079.3 2016.08.31
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
33 實(shí)用新型 一種砷化鎵基高電壓黃綠光發(fā)光二極管芯片 ZL201620255314.0 2016.09.21
34 實(shí)用新型 一種自動控制Z軸運(yùn)動的LED探針臺尋邊器 ZL201620294694.9 2016.09.21
一種具有表面增透層的氮化鎵基發(fā)光二極管
35 實(shí)用新型 ZL201620277105.6 2016.09.21
芯片
36 實(shí)用新型 采用金屬納米線電極的氮化鎵基發(fā)光二極管 ZL201620196473.8 2016.10.12
37 實(shí)用新型 一種提高電流擴(kuò)散的LED芯片 ZL201620282727.8 2016.10.12
38 實(shí)用新型 一種正裝GaN LED芯片 ZL201620282725.9 2016.10.12
39 實(shí)用新型 一種提高背光源亮度的襯底 ZL201620294098.0 2016.10.12
40 實(shí)用新型 一種正裝LED發(fā)光二極管 ZL201620343301.9 2016.10.12
41 實(shí)用新型 一種垂直結(jié)構(gòu)發(fā)光二極管 ZL201620351092.2 2016.10.12
42 實(shí)用新型 一種氮化鎵基發(fā)光二極管 ZL201620337327.2 2016.10.12
43 實(shí)用新型 一種LED平板燈散熱結(jié)構(gòu)（銳安路燈） ZL201620745483.2 2016.11.04
44 實(shí)用新型 表面覆蓋ITO的反極性AlGaInP基LED ZL201620289504.4 2016.11.23
45 實(shí)用新型 一種低成本發(fā)光二極管 ZL201620481433.8 2016.11.23
46 實(shí)用新型 一種增強(qiáng)注入型的發(fā)光二極管的外延結(jié)構(gòu) ZL201620373028.4 2016.11.23
47 實(shí)用新型 一種LED高桿燈 ZL201620882181.X 2016.12.08
序號 專利類型 專利名稱 申請?zhí)? 申請日期
1 實(shí)用新型 一種具有高可靠性透明導(dǎo)電層的發(fā)光二極管 201620027108.4 2016.01.13
2 實(shí)用新型 一種具有電流阻擋層的發(fā)光二極管 201620057121.4 2016.01.21
3 實(shí)用新型 高比功率GaAs多結(jié)柔性薄膜太陽電池 201620090175.0 2016.01.29
能增進(jìn)橫向電流擴(kuò)散并擁有雙反射表面的
4 實(shí)用新型 201620103259.3 2016.02.02
LED芯片電極結(jié)構(gòu)
5 實(shí)用新型 一種高壓LED 201620140940.5 2016.02.25
6 實(shí)用新型 一種砷化鎵基底低亮度黃光發(fā)光二極管芯片 201620240922.4 2016.03.28
7 實(shí)用新型 一種砷化鎵基高電壓黃綠光發(fā)光二極管芯片 201620255314.0 2016.03.30
8 實(shí)用新型 一種具有復(fù)合結(jié)構(gòu)的氮化物緩沖層 201620157950.X 2016.03.02
9 實(shí)用新型 采用金屬納米線電極的氮化鎵基發(fā)光二極管 201620196473.8 2016.03.15
10 實(shí)用新型 一種增加發(fā)光面積LED芯片結(jié)構(gòu) 201620205190.5 2016.03.17
11 實(shí)用新型 一種CSP封裝芯片結(jié)構(gòu) 201620205188.8 2016.03.17
12 實(shí)用新型 一種具有側(cè)壁微結(jié)構(gòu)的氮化鎵基發(fā)光二極管 201620209079.3 2016.03.18
一種具有表面增透層的氮化鎵基發(fā)光二極管
13 實(shí)用新型 201620277105.6 2016.04.06
芯片
14 實(shí)用新型 一種提高電流擴(kuò)散的LED芯片 201620282727.8 2016.04.07
15 實(shí)用新型 一種正裝GaN LED芯片 201620282725.9 2016.04.07
16 實(shí)用新型 表面覆蓋ITO的反極性AlGaInP基LED 201620289504.4 2016.04.08
17 實(shí)用新型 一種自動控制Z軸運(yùn)動的LED探針臺尋邊器 201620294694.9 2016.04.11
18 實(shí)用新型 一種提高背光源亮度的襯底 201620294098.0 2016.04.11
19 實(shí)用新型 一種氮化鎵基發(fā)光二極管 201620337327.2 2016.04.21
20 實(shí)用新型 一種正裝LED發(fā)光二極管 201620343301.9 2016.04.22
21 實(shí)用新型 一種垂直結(jié)構(gòu)發(fā)光二極管 201620351092.2 2016.04.25
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
22 實(shí)用新型 一種增強(qiáng)注入型的發(fā)光二極管的外延結(jié)構(gòu) 201620373028.4 2016.04.28
23 實(shí)用新型 一種低成本發(fā)光二極管 201620481433.8 2016.05.25
24 實(shí)用新型 LED晶圓激光裝置 201620494103.2 2016.05.27
25 實(shí)用新型 一種LED晶圓激光裝置 201620494101.3 2016.05.27
一種高亮度反極性的AlGaInP基發(fā)光二極管晶
26 實(shí)用新型 201620529421.8 2016.06.03
圓
27 實(shí)用新型 一種垂直結(jié)構(gòu)AlGaInP基發(fā)光二極管 201620615149.5 2016.06.22
28 實(shí)用新型 具有AZO粗化層的高亮度AlGaInP發(fā)光二極管 201620914399.9 2016.08.22
29 實(shí)用新型 一種銅基板高亮度AlGaInP發(fā)光二極管 201620928117.0 2016.08.24
30 實(shí)用新型 一種圖案化高亮度AlGaInP發(fā)光二極管 201620930546.1 2016.08.24
31 實(shí)用新型 一種鍺基砷化鎵多結(jié)柔性薄膜太陽電池 201620949232.6 2016.08.26
32 實(shí)用新型 一種水平電極倒裝紅光LED芯片 201620942652.1 2016.08.26
33 實(shí)用新型 一種用于倒裝LED芯片的外延片 201620972691.6 2016.08.30
34 實(shí)用新型 一種減少LED顏色偏移及藍(lán)光危害的結(jié)構(gòu) 201621171847.7 2016.11.03
35 實(shí)用新型 一種洗墻燈的燈體連接結(jié)構(gòu) 201621172212.9 2016.11.03
36 實(shí)用新型 一種防眩光LED高桿燈透鏡 201621173105.8 2016.11.03
37 發(fā)明專利 一種具有高可靠性透明導(dǎo)電層的發(fā)光二極管 201610018937.0 2016.01.13
一種具有電流阻擋層的發(fā)光二極管及其制作
38 發(fā)明專利 201610039158.9 2016.01.21
方法
高比功率GaAs多結(jié)柔性薄膜太陽電池及其制
39 發(fā)明專利 201610062060.5 2016.01.29
備方法
能增進(jìn)橫向電流擴(kuò)散并擁有雙反射表面的
40 發(fā)明專利 201610071720.6 2016.02.02
LED芯片電極結(jié)構(gòu)
提高氮化物發(fā)光二極管P型摻雜濃度的外延生
41 發(fā)明專利 201610098961.X 2016.02.24
長方法
42 發(fā)明專利 一種高壓LED及其制作工藝 201610103085.5 2016.02.25
43 發(fā)明專利 一種具有復(fù)合結(jié)構(gòu)的氮化物緩沖層 201610117134.0 2016.03.02
44 發(fā)明專利 一種具有復(fù)合結(jié)構(gòu)的氮化物緩沖層制作方法 201610117133.6 2016.03.02
采用金屬納米線電極的氮化鎵基發(fā)光二極管
45 發(fā)明專利 201610145435.4 2016.03.15
及其生產(chǎn)方法
46 發(fā)明專利 一種增加發(fā)光面積LED芯片結(jié)構(gòu)及制作方法 201610152156.0 2016.03.17
47 發(fā)明專利 一種CSP封裝芯片結(jié)構(gòu)及制作方法 201610152153.7 2016.03.17
一種具有側(cè)壁微結(jié)構(gòu)的氮化鎵基發(fā)光二極管
48 發(fā)明專利 201610155125.0 2016.03.18
及其加工工藝
HV-LED MODULE HAVING 3D
49 發(fā)明專利 LIGHT-EMITTING STRUCTURE AND 15073656 2016.03.18
MANUFACTURING METHOD THEREOF
一種砷化鎵基底低亮度黃光發(fā)光二極管芯片
50 發(fā)明專利 201610179568.3 2016.03.28
及其制作方法
一種砷化鎵基高電壓黃綠光發(fā)光二極管芯片
51 發(fā)明專利 201610191079.X 2016.03.30
及其制作方法
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
52 發(fā)明專利 一種復(fù)合透明導(dǎo)電層的制作工藝 201610212122.6 2016.04.07
53 發(fā)明專利 一種正裝GaN LED芯片及其制作方法 201610212121.1 2016.04.07
表面覆蓋ITO的反極性AlGaInP基LED及其制
54 發(fā)明專利 201610216232.x 2016.04.08
造方法
55 發(fā)明專利 一種自動控制Z軸運(yùn)動的LED探針臺尋邊器 201610220154.0 2016.04.11
56 發(fā)明專利 一種提高背光源亮度的襯底 201610219667.X 2016.04.11
57 發(fā)明專利 一種提高背光源亮度的襯底的制作方法 201610219660.8 2016.04.11
58 發(fā)明專利 一種正裝LED發(fā)光二極管及其制作工藝 201610253384.7 2016.04.22
59 發(fā)明專利 一種垂直結(jié)構(gòu)發(fā)光二極管及其制作方法 201610259089.2 2016.04.25
一種增強(qiáng)注入型的發(fā)光二極管的外延結(jié)構(gòu)生
60 發(fā)明專利 201610273688.X 2016.04.28
長方法
一種不易發(fā)生翹曲的大尺寸發(fā)光二極管外延
61 發(fā)明專利 201610273690.7 2016.04.28
片制作方法
一種不易發(fā)生翹曲的大尺寸發(fā)光二極管外延
62 發(fā)明專利 201610273818.X 2016.04.28
片
一種具有倒梯形圓臺體的微米線發(fā)光二極管
63 發(fā)明專利 201610273774.0 2016.04.28
制作方法
64 發(fā)明專利 一種具有倒梯形圓臺體的微米線發(fā)光二極管 201610273817.5 2016.04.28
65 發(fā)明專利 一種四元系LED芯片的生產(chǎn)工藝 201610291800.2 2016.05.05
66 發(fā)明專利 一種LED芯片的wafer分區(qū)測試方法 201610294826.2 2016.05.05
67 發(fā)明專利 一種LED晶圓劈裂方法 201610359079.6 2016.05.27
68 發(fā)明專利 一種低成本發(fā)光二極管及其制作方法 201610350423.5 2016.05.25
一種高亮度反極性的AlGaInP基發(fā)光二極管晶
69 發(fā)明專利 201610385591.8 2016.06.03
圓及其制造方法
70 發(fā)明專利 一種具有可剝離結(jié)構(gòu)的GaN系發(fā)光二極管 201610396403.1 2016.06.07
一種具有可剝離結(jié)構(gòu)的GaN系發(fā)光二極管制
71 發(fā)明專利 201610396426.2 2016.06.07
作方法
一種具有生長過程可調(diào)節(jié)翹曲的發(fā)光二極管
72 發(fā)明專利 201610425301.8 2016.06.16
外延生長方法
73 發(fā)明專利 一種增加演色性的白光LED結(jié)構(gòu)制作方法 201610426652.0 2016.06.16
一種具有阱區(qū)摻雜的發(fā)光二極管外延生長方
74 發(fā)明專利 201610425239.2 2016.06.16
法
75 發(fā)明專利 一種增加演色性的白光LED結(jié)構(gòu) 201610425669.4 2016.06.16
76 發(fā)明專利 一種LED及其制造方法 201610426653.5 2016.06.16
一種具有生長過程可調(diào)節(jié)翹曲的發(fā)光二極管
77 發(fā)明專利 201610425763.X 2016.06.16
外延結(jié)構(gòu)
78 發(fā)明專利 一種具有阱區(qū)摻雜的發(fā)光二極管 201610426634.2 2016.06.16
79 發(fā)明專利 一種AC.LED結(jié)構(gòu)及其制造方法 201610451334.X 2016.06.22
一種集成可見光指示裝置的紫外發(fā)光二極管
80 發(fā)明專利 201610456572.X 2016.06.22
及其生產(chǎn)方法
81 發(fā)明專利 一種垂直結(jié)構(gòu)AlGaInP基發(fā)光二極管及其制造 201610451269.0 2016.06.22
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
方法
82 發(fā)明專利 增加ESD保護(hù)的LED芯片結(jié)構(gòu)及制造方法 201610458487.7 2016.06.23
一種簡易ODR結(jié)構(gòu)的倒裝氮化鎵基發(fā)光二極
83 發(fā)明專利 201610461104.1 2016.06.23
管及其制備方法
84 發(fā)明專利 一種自動測量厚度的LED芯片光刻機(jī) 201610532935.3 2016.07.08
一種用于發(fā)光二極管的ALN緩沖層及其制作
85 發(fā)明專利 201610557325.9 2016.07.15
方法
86 發(fā)明專利 一種高壓發(fā)光二極管及其制作方法 201610557039.2 2016.07.15
87 發(fā)明專利 一種具有二次諧振腔的半導(dǎo)體激光器 201610557020.8 2016.07.15
一種提高ITO電流擴(kuò)展的發(fā)光二極管及其制作
88 發(fā)明專利 201610557361.5 2016.07.15
方法
一種深紫外發(fā)光二極管的芯片機(jī)構(gòu)及其制作
89 發(fā)明專利 201610557362.X 2016.07.15
方法
一種LED芯片的P電極結(jié)構(gòu)、LED芯片結(jié)構(gòu)及
90 發(fā)明專利 201610557040.5 2016.07.15
其制造方法
91 發(fā)明專利 一種LED芯片結(jié)構(gòu)及其制造方法 201610557066.X 2016.07.15
92 發(fā)明專利 一種增強(qiáng)光取出效率的LED芯片結(jié)構(gòu) 201610557364.9 2016.07.15
一種ODR結(jié)構(gòu)的倒裝發(fā)光二極管及制備方法、
93 發(fā)明專利 201610557381.2 2016.07.15
倒裝高壓LED
94 發(fā)明專利 一種量子點(diǎn)白光發(fā)光二極管 201610557382.7 2016.07.15
95 發(fā)明專利 一種等腰梯形式發(fā)光二極管的制備工藝 201610567049.4 2016.07.19
一種具有高阻值GaN電流阻擋層的發(fā)光二極
96 發(fā)明專利 201610567043.7 2016.07.19
管及其制作方法
一種基于導(dǎo)電DBR結(jié)構(gòu)的倒裝LED芯片及其
97 發(fā)明專利 201610567047.5 2016.07.19
制作方法
98 發(fā)明專利 一種LED平板燈散熱結(jié)構(gòu)（銳安路燈） 201610559507.X 2016.07.18
99 發(fā)明專利 一種LED高桿燈 201610669257.5 2016.08.16
具有AZO粗化層的高亮度AlGaInP發(fā)光二極管
100 發(fā)明專利 201610699482.3 2016.08.22
及其制造方法
一種銅基板高亮度AlGaInP發(fā)光二極管及其制
101 發(fā)明專利 201610711477.X 2016.08.24
造方法
一種圖案化高亮度AlGaInP發(fā)光二極管及其制
102 發(fā)明專利 201610713428.X 2016.08.24
造方法
一種鍺基砷化鎵多結(jié)柔性薄膜太陽電池及其
103 發(fā)明專利 201610731353.8 2016.08.26
制備方法
一種水平電極倒裝紅光LED芯片及其制備方
104 發(fā)明專利 201610725210.6 2016.08.26
法
105 發(fā)明專利 一種折射率連續(xù)漸變的光學(xué)薄膜制備方法 201610770888.6 2016.08.30
一種光熱電分離的倒裝LED芯片及其制作方
106 發(fā)明專利 201610770822.7 2016.08.30
法
107 發(fā)明專利 一種用于倒裝LED芯片的外延片及其制備方 201610752826.2 2016.08.30
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
法
108 發(fā)明專利 一種用于倒裝紅外發(fā)光二極管的外延片 201610752785.7 2016.08.30
109 發(fā)明專利 一種提高發(fā)光二極管外延良率的生長方法 201610788677.5 2016.08.31
110 發(fā)明專利 一種減少LED顏色偏移及藍(lán)光危害的結(jié)構(gòu) 201610946244.8 2016.11.03
一種發(fā)光二極管的襯底剝離結(jié)構(gòu)、制作方法及
111 發(fā)明專利 201611169132.2 2016.12.16
剝離方法
112 發(fā)明專利 一種發(fā)光二極管的外延結(jié)構(gòu)及其生長方法 201611167259.0 2016.12.16
（3）報告期內(nèi)，公司及全資子公司新獲得2項注冊商標(biāo)，這有利于公司加強(qiáng)對品牌及注冊商標(biāo)的保護(hù)，提
高公司品牌和市場知名度，防止有關(guān)商標(biāo)侵權(quán)事件的發(fā)生，從而進(jìn)一步提升公司的市場競爭力水平。具體如下：
商標(biāo)圖案 注冊商標(biāo)號 注冊有效期 核定使用商品類別
技術(shù)研究；技術(shù)項目研究；替
他人研究和開發(fā)新產(chǎn)品；節(jié)能
17835857 2016-10-14至2026-10-13
領(lǐng)域的咨詢；質(zhì)量檢測；材料
測試（截止）
照明設(shè)備的安裝和修理；電器
的安裝和修理；清除電子設(shè)備
的干擾；醫(yī)療器械的安裝和修
理；衛(wèi)生設(shè)備的安裝和修理；
17845061 2016/10/24-2026/10/13
浴室設(shè)備的安裝和修理；娛樂
體育設(shè)備的安裝和修理；防盜
報警系統(tǒng)的安裝與修理；火警
器的安裝與修理；建筑（截止）
近三年公司研發(fā)投入金額及占營業(yè)收入的比例
2016 年 2015 年 2014 年
研發(fā)人員數(shù)量（人） 227 248
研發(fā)人員數(shù)量占比 11.15% 11.69% 10.26%
研發(fā)投入金額（元） 49,048,988.43 54,589,401.20 32,023,331.59
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 4.27% 8.88% 7.51%
研發(fā)支出資本化的金額（元） 0.00 0.00 0.00
資本化研發(fā)支出占研發(fā)投入
0.00% 0.00% 0.00%
的比例
資本化研發(fā)支出占當(dāng)期凈利
0.00% 0.00% 0.00%
潤的比重
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
√ 適用 □ 不適用
2016年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例4.27%，較2015年的8.88%下降4.61個百分點(diǎn)，主要原因系2016年營業(yè)收入增長率達(dá)
87.09%，致使研發(fā)投入占營業(yè)收入比例下降。
研發(fā)投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
□ 適用 √ 不適用
5、現(xiàn)金流
單位：元
項目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 920,601,917.02 548,438,863.16 67.86%
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 992,304,446.28 701,611,366.58 41.43%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
-71,702,529.26 -153,172,503.42 53.19%
額
投資活動現(xiàn)金流入小計 638,822,088.95 134,595,849.43 374.62%
投資活動現(xiàn)金流出小計 438,759,606.28 1,016,498,930.91 -56.84%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
200,062,482.67 -881,903,081.48 122.69%
額
籌資活動現(xiàn)金流入小計 1,161,678,987.34 -100.00%
籌資活動現(xiàn)金流出小計 150,763,380.13 185,404,640.74 -18.68%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈
-150,763,380.13 976,274,346.60 -115.44%
額
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -21,897,431.64 -58,636,462.22 62.66%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1）經(jīng)營活動現(xiàn)金流入同比增加67.86%，主要系隨營業(yè)收入的增長而相應(yīng)銷售回款增加影響所致。
2）經(jīng)營活動現(xiàn)金流出同比增加41.43%，主要系隨產(chǎn)量增加，其材料采購量增加、管理人員及產(chǎn)線人員成本增加影響所致。
3）經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比增加53.19%，主要系報告期內(nèi)銷售回款增加影響所致。
4）投資活動現(xiàn)金流入同比增加374.62%，主要系理財投資到期本金收回影響所致。
5）投資活動現(xiàn)金流出同比減少56.84%，主要系報告期內(nèi)藍(lán)綠項目投入固定資產(chǎn)減少，以及購入理財產(chǎn)品減少本金支付影響
所致。
6）投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比增加 122.69%，主要系收到的政府補(bǔ)助、理財投資到期本金收回，以及藍(lán)綠項目投入
固定資產(chǎn)減少影響所致。
7）籌資活動現(xiàn)金流入同比減少100%，主要系上年收到增發(fā)募集資金款、銀行貸款、設(shè)備融資租賃款影響所致。
8）籌資活動現(xiàn)金流出同比減少18.68%%，主要系報告期內(nèi)償還銀行貸款減少影響所致。
9）籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比減少115.44%，主要系上年收到增發(fā)募集資金款影響所致。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營業(yè)務(wù)情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續(xù)性
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
主要系理財利息增加影響
投資收益 1,816,404.07 3.32% 否
所致。
主要系應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備
資產(chǎn)減值 80,387,371.74 146.88% 及存貨跌價準(zhǔn)備增加影響 否
所致。
主要系報告期內(nèi)攤?cè)氲恼?br/>營業(yè)外收入 45,581,522.36 83.28% 否
府補(bǔ)助增加影響所致。
主要系生產(chǎn)設(shè)備報廢、臺風(fēng)
營業(yè)外支出 4,447,980.65 8.13% 否
“莫蘭蒂”損失影響所致。
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
占總資產(chǎn)比 占總資產(chǎn)比 比重增減 重大變動說明
金額 金額
例 例
256,818,766.1
貨幣資金 7.79% 400,762,673.70 11.93% -4.14%
607,409,469.2 主要系隨報告期內(nèi)營業(yè)收入增長影
應(yīng)收賬款 18.42% 365,686,756.17 10.88% 7.54%
6 響所致。
237,420,796.5
存貨 7.20% 245,293,800.32 7.30% -0.10%
長期股權(quán)投資 10,983,251.64 0.33% 4,439,072.08 0.13% 0.20%
1,398,964,046. 1,384,756,888.
固定資產(chǎn) 42.43% 41.21% 1.22%
46
在建工程 34,991,036.00 1.06% 63,152,867.05 1.88% -0.82%
短期借款 34,500,000.00 1.03% -1.03%
2、以公允價值計量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
項目 年末賬面價值 受限原因
貨幣資金 39,104,770.06 3 月以上的銀行承兌保證金
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
五、投資狀況分析
1、總體情況
√ 適用 □ 不適用
報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度
230,772,674.89 822,044,146.78 -71.93%
2、報告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
截至報 截止報 未達(dá)到
是否為固 本報告 告期末 告期末 計劃進(jìn) 披露日 披露索
投資項目 資金來 項目進(jìn) 預(yù)計收
項目名稱 投資方式 定資產(chǎn)投 期投入 累計實(shí) 累計實(shí) 度和預(yù) 期（如 引（如
涉及行業(yè) 源 度 益
資 金額 際投入 現(xiàn)的收 計收益 有） 有）
金額 益 的原因
未達(dá)到
預(yù)計收 http://w
益的主 ww.cni
要原因 nfo.com
系該項 .cn/cnin
目處于 fo-new/
投產(chǎn)期 disclosu
第一 re/szse_
LED 藍(lán)綠光外 2014 年
半導(dǎo)體光 199,534, 1,021,57 自籌、募 101.13 36,000, -5,220, 年，其 gem/bul
延芯片產(chǎn)業(yè)化 其他 是 09 月 04
電 176.84 8,323.62 投資金 % 000.00 000.00 實(shí)現(xiàn)的 letin_de
建設(shè)項目 日
毛利率 tail/true
較預(yù)計 /120020
毛利率 2597?a
下降約 nnounc
11 個百 eTime=
分點(diǎn)影 2014-0
響所 9-04
致。
199,534, 1,021,57 36,000, -5,220,
合計 -- -- -- -- -- -- -- --
176.84 8,323.62 000.00 000.00
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
4、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
報告期內(nèi) 累計變更 累計變更 尚未使用
本期已使 已累計使 尚未使用 閑置兩年
募集資金 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金
募集年份 募集方式 用募集資 用募集資 募集資金 以上募集
總額 的募集資 集資金總 集資金總 用途及去
金總額 金總額 總額 資金金額
金總額 額 額比例 向
2010 公開募集 126,532.32 8.33 130,832.12 18,852.72 9.27% 0 0.00
2015 定向募集 76,735 18,610.71 74,763.81 1,971.19 0.00
合計 -- 203,267.32 18,619.04 205,595.93 0 18,852.72 9.27% 1,971.19 --
募集資金總體使用情況說明
1、第一次募集資金情況
（1）以前年度已使用金額
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司募集資金累計投入募投項目 130,823.79 萬元，尚未使用的金額為 9.49 萬元。
（2）本年度使用金額及當(dāng)前余額
2016 年度，本公司募集資金使用情況為：
以募集資金直接投入募投項目 8.33 萬元。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集資金累計直接投入募投項目 130,832.12
萬元。截至 2016 年 11 月 23 日, 公司已將中國光大銀行廈門分行營業(yè)部的專戶（賬號：37510188000275466）余額 3,619.87
元；中國建設(shè)銀行股份有限公司廈門翔安火炬園支行的專戶（賬號：35101546001059666666）余額 0 元、（賬號：
35101546001059888888）余額 0.6 元；交通銀行股份有限公司廈門大唐支行（賬號：352000679018170096339）余額 58.31
元；中國建設(shè)銀行股份有限公司揚(yáng)州分行的專戶（賬號：32001748636052504766）余額 3,900.72 元；交通銀行股份有限公
司揚(yáng)州分行西門支行的專戶（賬號：395067900018120036328）余額 4,029.61 元，合計 11,609.11 元全部轉(zhuǎn)入公司自有資金
賬戶，用于公司永久補(bǔ)充流動資金。至此，上述募集資金專項賬戶內(nèi)資金余額均為 0 元，并且已全部銷戶。
綜上，截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金累計投入 130,832.12 萬元，尚未使用的金額為 0 萬元（其中募集資金 0 萬
元，專戶存儲累計利息扣除手續(xù)費(fèi) 0 萬元）。
2、第二次募集資金情況
（1）以前年度已使用金額
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司募集資金累計投入募投項目 56,153.10 萬元，尚未使用的金額為 20,660.26 萬元。
（2）本年度使用金額及當(dāng)前余額 2016 年度，本公司募集資金使用情況為：以募集資金直接投入募投項目 18,610.71 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司募集資金累計直接投入募投項目 74,763.81 萬元。
綜上，截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金累計投入 74,763.81 萬元，尚未使用的金額為 2,203.54 萬元（其中募集資金
1,971.19 萬元，專戶存儲累計利息扣除手續(xù)費(fèi) 232.35 萬元）。
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（2）募集資金承諾項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
是否已變 截至期末 項目達(dá)到 項目可行
募集資金 調(diào)整后投 截至期末 本報告期
承諾投資項目和超募 更項目 本報告期 投資進(jìn)度 預(yù)定可使 是否達(dá)到 性是否發(fā)
承諾投資 資總額 累計投入 實(shí)現(xiàn)的效
資金投向 (含部分 投入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日 預(yù)計效益 生重大變
總額 (1) 金額(2) 益
變更) (2)/(1) 期 化
承諾投資項目
高亮度四元系 2010 年
（AlGaInP）LED 外延 否 20,047 20,047 20,075.71 100.14% 11 月 30 395.41 否 否
片及芯片項目（揚(yáng)州） 日
高亮度四元系
（AlGaInP）LED 外延 是 16,088 不適用 否
片及芯片項目（廈門）
高效三結(jié)砷化鎵太陽 2014 年
能電池外延片項目（廈 是 4,072.41 1,307.69 1,307.69 100.00% 12 月 31 933.49 否 否
門） 日
2013 年
企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建
否 4,840 4,840 4,873.4 100.69% 12 月 31 不適用 否
設(shè)項目（廈門）
日
2015 年
LED 藍(lán)綠光外延芯片
是 18,852.72 8.33 20,716.33 109.89% 12 月 31 -113.33 否 否
產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目
日
2015 年
LED 藍(lán)綠光外延芯片
否 76,735 76,735 18,610.71 74,763.81 97.43% 12 月 31 -409 否 否
產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目
日
121,782.4 121,782.4 121,736.9
承諾投資項目小計 -- 18,619.04 -- -- 806.57 -- --
1 1
超募資金投向
2011 年
高亮度四元系紅黃光
否 55,109 55,109 57,483.08 104.31% 09 月 30 3,752.48 否 否
LED 芯片項目（揚(yáng)州）
日
歸還銀行貸款（如有） -- 11,200 11,200 11,200 100.00% -- -- -- --
補(bǔ)充流動資金（如有） -- 15,175.91 15,175.91 15,175.91 100.00% -- -- -- --
超募資金投向小計 -- 81,484.91 81,484.91 0 83,858.99 -- -- 3,752.48 -- --
203,267.3 203,267.3 205,595.9
合計 -- 18,619.04 -- -- 4,559.05 -- --
2 2
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù) 1、IPO 首發(fā)承諾募投項目之“企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項目（廈門）”原先預(yù)計于 2012 年 12 月可以達(dá)
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計收益的情況和原因 到預(yù)定可使用狀態(tài)，但由于廈門地區(qū)有關(guān)土建報批手續(xù)，項目前期實(shí)施進(jìn)度相對較慢，研發(fā)場所及
（分具體項目） 研發(fā)設(shè)備均已于 2013 年 12 月購建完成、達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，其余資金公司按原項目規(guī)劃用于研
發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；
2、IPO 首發(fā)承諾募投項目之“高亮度四元系（ALGaInP）LED 外延片及芯片項目（揚(yáng)州）”和“高
亮度四元系紅黃光 LED 芯片項目（揚(yáng)州）”基于以下原因，項目實(shí)際實(shí)現(xiàn)的稅后凈利潤指標(biāo)較承諾時
有所下降：（1）近年來，LED 行業(yè)產(chǎn)能迅速擴(kuò)張、市場競爭加??；（2）全球金融危機(jī)以及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)
不景氣，行業(yè)的整體盈利能力有所下滑；（3）公司紅黃光 LED 外延片及芯片等產(chǎn)品價格和成本均出
現(xiàn)下降，由于產(chǎn)品價格下降的幅度大于成本下降的幅度，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品的毛利率較公司首次公開募
股時下降；
3、IPO 首發(fā)承諾募投項目之“高效三結(jié)砷化鎵太陽能電池外延片項目（揚(yáng)州）”未實(shí)現(xiàn)預(yù)期承諾效
益是由于公司前期在廈門由于土建緩慢，延緩了該項目的建設(shè)，后 2014 年變更為揚(yáng)州子公司實(shí)施后
相關(guān)項目由于高效三結(jié)砷化鎵太陽能電池外延片的民用市場沒有發(fā)展起來，產(chǎn)能不能完全釋放。
4、2015 年增發(fā)募投項目之“LED 藍(lán)綠光外延芯片產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目”未實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益是該項目處于投
產(chǎn)期第一年，其實(shí)現(xiàn)的毛利率較預(yù)計毛利率下降約 11 個百分點(diǎn)影響所致。
項目可行性發(fā)生重大
暫無
變化的情況說明
超募資金的金額、用途 不適用
及使用進(jìn)展情況
適用
以前年度發(fā)生
經(jīng)本公司第二屆董事會第十四次會議決議及 2014 年第一次臨時股東大會審議通過，IPO 首發(fā)承諾募
募集資金投資項目實(shí) 投項目之“高效三結(jié)砷化鎵太陽能電池外延片項目（廈門）”實(shí)施主體變更為公司的全資子公司揚(yáng)州
施地點(diǎn)變更情況 公司，募集資金購置的 1,307.69 萬元設(shè)備移至揚(yáng)州公司。
經(jīng)公司第二屆董事會第十七次會議決議通過使用自有資金置換出該項目其余已實(shí)際投入的募集資金
2,631.56 萬元。置換出的募集資金 2,631.56 萬元與尚未使用的募集資金 133.16 萬元及利息全部投入
本公司實(shí)施的“藍(lán)綠光 LED 外延片及芯片項目”。
不適用
募集資金投資項目實(shí)
施方式調(diào)整情況
適用
2010 年 11 月 11 日，本公司第一屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投
入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣 17,565.61 萬元置換已預(yù)先投入募投
項目的自籌資金，本公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)中信建投也均發(fā)表了同意置換的意見。
2014 年 6 月 27 日，本公司通過股東決議，終止原募集項目“高亮度四元系（AlGaInP）LED 外延片
募集資金投資項目先
及芯片項目（廈門）”，變更原募集項目“高效三結(jié)砷化鎵太陽能電池外延片項目（廈門）”。原募集
期投入及置換情況
資金未投入資金直接變更為新項目“廈門藍(lán)綠光 LED 外延片及芯片項目”的投資資金，已投入資金
9,943.19 萬元用自有資金置換回新項目的募集資金專戶，兩項資金合計 18,852.72 萬元。
2015 年 11 月 26 日，本公司第三屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入
募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣 555,724,390.99 元置換已預(yù)先投入募投項
目的自籌資金，本公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)中信建投也均發(fā)表了同意置換的意見。
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用閑置募集資金暫時 不適用
補(bǔ)充流動資金情況
項目實(shí)施出現(xiàn)募集資 不適用
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
定向增發(fā)募集資金將用于 LED 藍(lán)綠光外延芯片產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目生產(chǎn)場所及生產(chǎn)設(shè)備的購建。
用途及去向
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 暫無
情況
（3）募集資金變更項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
變更后項目 變更后的項
截至期末實(shí) 截至期末投 項目達(dá)到預(yù)
變更后的項 對應(yīng)的原承 擬投入募集 本報告期實(shí) 本報告期實(shí) 是否達(dá)到預(yù) 目可行性是
際累計投入 資進(jìn)度 定可使用狀
目 諾項目 資金總額 際投入金額 現(xiàn)的效益 計效益 否發(fā)生重大
金額(2) (3)=(2)/(1) 態(tài)日期
(1) 變化
高亮度四元
高亮度四元
系
系
（AlGaInP
（AlGaInP
）LED 外延 0否 否
）LED 外延
片及芯片項
片及芯片項
目（廈門）
目（廈門）
已終止
高效三結(jié)砷 高效三結(jié)砷
化鎵太陽能 化鎵太陽能 2014 年 12
1,307.69 1,307.69 100.00% 933.49 否 否
電池外延片 電池外延片 月 31 日
項目（揚(yáng)州）項目（廈門）
高亮度四元
系
（AlGaInP
LED 藍(lán)綠 ）LED 外延
光外延芯片 片及芯片項 2015 年 12
18,852.72 8.33 20,716.33 109.89% -113.33 否 否
產(chǎn)業(yè)化建設(shè) 目（廈門）、 月 31 日
項目 高效三結(jié)砷
化鎵太陽能
電池外延片
項目（廈門）
合計 -- 20,160.41 8.33 22,024.02 -- -- 820.16 -- --
變更原因、決策程序及信息披露情況 因公司已通過揚(yáng)州子公司實(shí)施募投項目的建設(shè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)劃的產(chǎn)能，“高亮度四元系
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說明(分具體項目) （ALGaInP)LED 外延片及芯片項目（廈門）”已經(jīng)本公司第二屆董事會第十七次會議、
2013 年度股東大會決議終止；為充分整合內(nèi)部資源，形成高效、合理的產(chǎn)業(yè)布局，發(fā)
揮協(xié)同效應(yīng)，本公司已將“高效三結(jié)砷化鎵太陽能電池外延片項目（廈門）”實(shí)施主
體變更為揚(yáng)州子公司，已經(jīng)本公司第二屆董事會第十四次會議、2014 年度第一次臨時
股東大會決議通過；
經(jīng)本公司第二屆董事會第十七次會議、2013 年度股東大會決議決定“高效三結(jié)砷化鎵
太陽能電池外延片項目（廈門）”原規(guī)劃的項目在廈門生產(chǎn)場地方面的建設(shè)不再實(shí)施，
從而項目投資規(guī)模較募集前承諾投資金額發(fā)生變化；為實(shí)現(xiàn)公司進(jìn)軍藍(lán)綠光 LED 外
延片及芯片領(lǐng)域的戰(zhàn)略目標(biāo)，公司將啟動“LED 藍(lán)綠光外延芯片產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項目（廈
門）”。
經(jīng)本公司第二屆董事會第十七次會議、2013 年度股東大會決議通過，前述變更的募投
項目涉及部分募集資金將作為該項目的部分建設(shè)資金。本公司將結(jié)合非公開發(fā)行股
票、自有資金、銀行借貸等多種方式籌集該項目的其他建設(shè)資金。以上信息均履行法
定披露義務(wù)。
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況
不適用
和原因(分具體項目)
變更后的項目可行性發(fā)生重大變化
暫無
的情況說明
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業(yè)務(wù) 注冊資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
電子工業(yè)技
術(shù)研究、咨
揚(yáng)州乾照光 詢服務(wù)；光 282,000,000. 1,109,743,12 634,169,781. 429,603,727. 68,936,136.9 67,732,651.9
子公司
電有限公司 電子產(chǎn)品的 00 6.58 32 84 6
研發(fā)、生產(chǎn)
銷售及技術(shù)
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服務(wù)；超高
亮度發(fā)光二
極管
（ LED ）
應(yīng)用產(chǎn)品系
統(tǒng)工程的安
裝、調(diào)試和
維修；砷化
鎵太陽能電
池外延片、
芯片的設(shè)
計、開發(fā)生
產(chǎn)和銷售；
自營和代理
各類商品及
技術(shù)的進(jìn)出
口業(yè)務(wù)（國
家限定企業(yè)
經(jīng)營或禁止
進(jìn)出口的商
品和技術(shù)除
外）。（依法
須經(jīng)批準(zhǔn)的
項目，經(jīng)相
關(guān)部門批準(zhǔn)
后方可開展
經(jīng)營活動）
批發(fā)、零售
發(fā)光二極管
（LED ）及
LED 顯示、
照明及其他
應(yīng)用產(chǎn)品；
光電、光伏
廈門乾照光 產(chǎn)品的技術(shù)
30,000,000.0 765,972,363. -18,504,031. 839,103,876. -32,053,556. -22,390,804.
電科技有限 子公司 咨詢及服
0 30 71 32 75
公司 務(wù)；合同能
源管理；經(jīng)
營各類商品
和技術(shù)的進(jìn)
出口（不另
附進(jìn)出口商
品目錄），但
國家限定公
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司經(jīng)營或禁
止進(jìn)出口的
商品及技術(shù)
除外
報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明
不適用
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來發(fā)展的展望
（一）行業(yè)發(fā)展趨勢
LED技術(shù)自發(fā)明以來就一直受到全球的高度關(guān)注，隨著全球能源危機(jī)意識和節(jié)能環(huán)保意識快速提升，國內(nèi)外技術(shù)不斷突
破，新的應(yīng)用快速發(fā)展，以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策逐步出臺，LED已成為我國當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的熱點(diǎn)領(lǐng)域，其廣泛應(yīng)
用成為一種必然趨勢。LED應(yīng)用從儀器儀表指示燈、交通信號燈到汽車燈、顯示屏、背光及通用照明，范圍加速拓展，并且，
創(chuàng)新型應(yīng)用也層出不窮。
LED產(chǎn)品主要分為一般指示用及LED大型顯示屏，手機(jī)及移動手持裝置用顯示器背光，交通燈及指示燈，汽車照明市場，
固態(tài)照明市等。
1、一般指示用及LED大型顯示屏
“超高亮度”及“全彩化”是可見光LED發(fā)展主流。LED顯示屏在各種商業(yè)活動帶給民眾即時資訊與便利生活，成為人
們?nèi)粘Ｉ钪胁豢苫蛉钡拿浇椤?008年奧運(yùn)會、2010年上海世博會和南非世界杯足球賽，2014年巴西世界杯等賽事大量使用
LED顯示屏營造各種聲光效果吸引全球關(guān)注，未來技術(shù)持續(xù)提升，價格更親民，彩色LED大型顯示屏的成長趨勢值得期待。
由于表貼封裝技術(shù)和模組防護(hù)水平的提升，小間距、高密度室內(nèi)LED顯示熒幕的中心間距不斷縮小，LED戶內(nèi)全彩顯示屏將
會不斷替代液晶顯示屏及塑料宣傳板，成為戶內(nèi)、半戶內(nèi)顯示屏產(chǎn)業(yè)新的主流趨勢。
2、手機(jī)及移動用顯示器背光
手機(jī)、游戲機(jī)、導(dǎo)航等手持移動式消費(fèi)電子產(chǎn)品訴求外觀設(shè)計和輕薄便利，具備輕薄短小優(yōu)勢的HB-LED成為切入按鍵
背光和LCD背光市場的不二選擇。近幾年移動消費(fèi)電子銷售量經(jīng)快速發(fā)展后，已逐漸趨緩，但熒幕尺寸增大和解析度提高之
趨勢不變，因此單片LCD背光源需要更多LED顆數(shù)，故LED芯片業(yè)務(wù)未來增長仍可期待。
3、交通燈及信號燈，汽車照明市場，固態(tài)照明市等
經(jīng)歷全球能源供給危機(jī)后，各國對節(jié)能的意識提高，節(jié)能性好的LED交通燈受到重視，同時由于LED具備快速點(diǎn)亮的特
點(diǎn)在車用照明市場扮演重要角色。早在1980年代末期，第三剎車燈已采用LED，近年來高亮度LED大量使用于汽車內(nèi)外各類
照明及交通信號燈，如：車內(nèi)的照明與信號燈，車外第三剎車燈，尾燈，方向燈，側(cè)燈，車頭燈等，越來越多中高級車款全
車采用LED燈，LED在車用市場未來不乏排除將大放異彩。
固態(tài)照明主要有兩大市場，一為替換性燈源市場，二為燈具市場。從全球照明累計安裝量來看，LED照明在2014年、2015
年、2016年的滲透率僅約為4%、5%、8%，自2014年正式進(jìn)入增速期，因此接下來的五至七年不排除是LED成長快速、可期
的階段。
LED產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了行業(yè)格局重整和競爭模式轉(zhuǎn)變的階段，2016年下半年行業(yè)整體發(fā)展趨勢轉(zhuǎn)暖，芯片成本端漲價與供需不
匹配推動了LED芯片行業(yè)迎來了漲價熱潮，企業(yè)利潤上揚(yáng)，行業(yè)進(jìn)一步回歸理性，景氣度回升。展望2017年，特別在具有高
附加值的小間距、智能照明、車用LED 等新興市場的開拓下，將成為帶動整個LED產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵因素，經(jīng)歷重整后的LED行
業(yè)可期在供需關(guān)系的作用下價格趨勢向好。
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
（二）行業(yè)格局
2016年是LED行業(yè)拐點(diǎn)之年。年初，中小型廠商敵不過2014年開始的“LED 寒冬”紛紛關(guān)停，大型廠商集中擴(kuò)產(chǎn)，國內(nèi)
LED產(chǎn)能迅速向行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的公司集中。
紅黃光芯片市場格局：多年基本穩(wěn)定，目前國內(nèi)主流供應(yīng)商為：乾照光電、三安光電、北京太時等。
藍(lán)綠光芯片經(jīng)過3年左右的整合，目前產(chǎn)能基本完成向行業(yè)大型廠商集中，中小廠商被淘汰出局。國內(nèi)主流藍(lán)綠光芯片
供應(yīng)商為：三安光電、華燦光電、德豪潤達(dá)、澳洋順昌、乾照光電、士蘭微等。
未來，大型廠商產(chǎn)能仍將持續(xù)擴(kuò)張、產(chǎn)品技術(shù)水平也將繼續(xù)提高，預(yù)計芯片行業(yè)格將進(jìn)一步向集中化方向發(fā)展。
（三）公司業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
公司從事半導(dǎo)體光電產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，目前主要有全色系LED外延片及芯片和三結(jié)砷化鎵太陽能電池外延
片及芯片兩大類產(chǎn)品。
目前，公司是國內(nèi)高亮度四元系紅黃光LED芯片產(chǎn)量最大的企業(yè)之一，在家用電器，室內(nèi)外顯示屏領(lǐng)域因綜合競爭能力
獲得了較大的市場份額。近幾年，紅黃芯片應(yīng)用領(lǐng)域基本保持穩(wěn)定，但由于LED小間距顯示屏行業(yè)的持續(xù)高增長，國內(nèi)顯示
屏廠商面臨芯片供應(yīng)吃緊，帶動RGB芯片價格上調(diào)，使得紅黃光LED芯片需求在2016年下半年開始快速增長。
公司從2015年開始介入藍(lán)綠光LED外延片和芯片領(lǐng)域，經(jīng)過一年的生產(chǎn)運(yùn)營，公司成為國內(nèi)藍(lán)綠光芯片重要供應(yīng)商之一。
三結(jié)砷化鎵太陽電池，國內(nèi)主要應(yīng)用于航空航天領(lǐng)域，公司生產(chǎn)的空間用三結(jié)砷化鎵太陽電池綜合性能處于國內(nèi)領(lǐng)先、
國際先進(jìn)水平，是航空航天軍工領(lǐng)域最重要的太陽能電池供應(yīng)商，同時在積極拓展商用市場。此外，公司地面用高倍聚光砷
化鎵三結(jié)太陽電池芯片，具有轉(zhuǎn)換效率高、可靠性優(yōu)異、抗輻照能力強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，產(chǎn)品各項性能指標(biāo)達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)
水平，形成了完整的高效砷化鎵太陽電池產(chǎn)品鏈并保持持續(xù)的領(lǐng)先優(yōu)勢。
（四）公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
新起點(diǎn)，新氣象，新征程，新戰(zhàn)略。未來，公司將秉持產(chǎn)業(yè)為本理念，以資本運(yùn)營為手段，深耕LED主業(yè)，內(nèi)生增長和
外延并購并舉尋求公司新一輪發(fā)展，務(wù)必鞏固紅黃光領(lǐng)域的行業(yè)龍頭地位，提升藍(lán)綠光領(lǐng)域的核心競爭力，爭拓更多市場份
額，深化砷化鎵太陽能電池應(yīng)用領(lǐng)域，積極探索切入第二、三代半導(dǎo)體領(lǐng)域的延伸機(jī)會。
根據(jù)公司未來發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)，部署 2017年度經(jīng)營計劃重點(diǎn)如下：
1、 推進(jìn)產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)，以應(yīng)市場需求爆發(fā)
報告期內(nèi)，下游市場整體需求穩(wěn)步增長，特別是某些細(xì)分領(lǐng)域市場需求呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，行業(yè)繁榮景象有望持續(xù)。為保
持公司的市場領(lǐng)先地位，公司經(jīng)過慎重調(diào)研，2017年將全力推進(jìn)產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)，滿足下游客戶需求，提升收入利潤水平。
2、深化太陽能電池應(yīng)用領(lǐng)域，爭收爭利
公司生產(chǎn)的砷化鎵太陽能電池，產(chǎn)品性能處于國內(nèi)、甚至國際領(lǐng)先地位。2017年公司將在繼續(xù)提升產(chǎn)品性能、保證現(xiàn)有
客戶穩(wěn)定供應(yīng)的前提下積極開拓商用衛(wèi)星、軍用無人機(jī)薄膜電池、民用可穿戴設(shè)備電池等領(lǐng)域的應(yīng)用及客戶，為公司增收增
利。
3、積極運(yùn)用資本力量，布局第二、三代半導(dǎo)體領(lǐng)域
第二、三代半導(dǎo)體領(lǐng)域是目前半導(dǎo)體領(lǐng)域未來發(fā)展的方向，受到國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的高度重視。公司研發(fā)團(tuán)隊已在相關(guān)
領(lǐng)域有所探索及技術(shù)儲備，2017年開始公司將積極探索以投資并購或以與行業(yè)領(lǐng)先公司合作的方式，積極布局該領(lǐng)域。
4、推進(jìn)公司集團(tuán)化發(fā)展，健全風(fēng)險管控體系
隨著公司業(yè)務(wù)板塊的拓展，公司從單一經(jīng)營實(shí)體往集團(tuán)化發(fā)展。報告期內(nèi)，公司將部分管理職能下放至各個子公司、事
業(yè)部，提升組織管理結(jié)構(gòu)效率；同時積極建設(shè)集團(tuán)風(fēng)險管控體系，有效降低業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險。集團(tuán)化發(fā)展并非一蹴而就，2017
年公司將在該方面繼續(xù)努力。
5、導(dǎo)入精益管理，努力實(shí)現(xiàn)降本增效
2017年，公司將持續(xù)貫徹精益管理，持續(xù)加強(qiáng)成本管控等，借助ERP、MES等管理系統(tǒng)，切實(shí)落實(shí)事先計劃與過程控制
實(shí)施到位，提高跨部門合作協(xié)同能力，合理優(yōu)化各部門的業(yè)務(wù)流程，提升產(chǎn)品工藝，嚴(yán)控生產(chǎn)流程的每道品質(zhì)關(guān)，同時持續(xù)
改善相關(guān)管理機(jī)制，以期在保證品質(zhì)的前提下多方位節(jié)約成本，提升利潤水平。
上述經(jīng)營計劃并不代表公司對2017年度的盈利預(yù)測，能否實(shí)現(xiàn)取決于市場變化、經(jīng)營團(tuán)隊的努力程度等多種因素，存在
很大的不確定性，提請投資者注意
（五）公司未來可能面臨的風(fēng)險
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
1、技術(shù)人員培養(yǎng)周期長、成熟技術(shù)人員儲備不充分的風(fēng)險
由于公司主營LED外延片及芯片等業(yè)務(wù)屬于高新技術(shù)行業(yè)，該行業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展，其技術(shù)發(fā)展已日臻成熟全面，對于
技術(shù)人員的專業(yè)技術(shù)、經(jīng)驗要求高，但是培養(yǎng)周期較一般傳統(tǒng)型行業(yè)更長。對于公司來說，雖然已經(jīng)擁有一支成熟的技術(shù)核
心隊伍，但由于新項目產(chǎn)能提升所需更多的熟練的一線技術(shù)人員，行業(yè)處于整體擴(kuò)張期，人才資源儲備較為緊張公司可能面
臨著技術(shù)新人尚未累積足夠經(jīng)驗、成熟技術(shù)人員儲備不充分而出現(xiàn)的風(fēng)險。
針對以上風(fēng)險，公司根據(jù)公司未來發(fā)展規(guī)劃制定相應(yīng)的培訓(xùn)課程，結(jié)合員工反饋需求與公司發(fā)展需要，不斷完善培訓(xùn)體
系，以優(yōu)先滿足技術(shù)人員培訓(xùn)需求同時加大人力資源的招聘儲備力度，避免因技術(shù)人員培養(yǎng)周期長、成熟技術(shù)人員儲備不足
帶來的風(fēng)險。
2、市場產(chǎn)能過度擴(kuò)張，行業(yè)競爭加劇的風(fēng)險
隨著LED下游應(yīng)用市場需求增加，封裝企業(yè)紛紛擴(kuò)產(chǎn)，上游芯片企業(yè)也隨之?dāng)U產(chǎn)。預(yù)計至2017年下半年上游芯片企業(yè)將
逐步釋放產(chǎn)能，屆時供求可能發(fā)生改變繼而引發(fā)市場價格非理性競爭。因此，公司還將面臨著產(chǎn)品價格下降導(dǎo)致盈利能力下
降的風(fēng)險。
針對以上風(fēng)險，一方面，公司需迅速擴(kuò)大產(chǎn)能以搶占市場先機(jī)，同時優(yōu)化生產(chǎn)工藝、降低生產(chǎn)成本，綜合提高產(chǎn)品銷售
的競爭力；另一方面，推進(jìn)公司產(chǎn)品多元化發(fā)展，努力拓展更對細(xì)分市場，降低惡性競爭所帶來的風(fēng)險，進(jìn)一步提高產(chǎn)品的
利潤水平。
3、公司產(chǎn)能不足，導(dǎo)致客戶流失的風(fēng)險
報告期內(nèi)，小間距領(lǐng)域需求爆發(fā)，公司部分產(chǎn)品處于供不應(yīng)求的狀態(tài)。公司若產(chǎn)能持續(xù)不足，很可能會因此丟失部分市
場份額，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)利益下滑。
針對以上風(fēng)險，公司擬采取以下措施，進(jìn)一步控制產(chǎn)能不足導(dǎo)致的市場風(fēng)險：
（1）制定靈活的公司產(chǎn)品組合策略，針對市場需求的變化及時調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，以最快速度應(yīng)對市場變化。
（2）與下游客戶建立穩(wěn)定的銷售關(guān)系，簽訂長期的產(chǎn)品供應(yīng)協(xié)議，進(jìn)行戰(zhàn)略合作。
（3）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，通過規(guī)?；a(chǎn)進(jìn)一步降低產(chǎn)品成本，提高產(chǎn)品市場競爭力。
4、并購整合風(fēng)險
公司未來擬通過內(nèi)生成長及外延并購等手段進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，盡管公司已積累了相關(guān)的理論知識、實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗，擁有優(yōu)秀的
投資團(tuán)隊，但仍存在一定的并購整合風(fēng)險。
針對上述風(fēng)險，公司外延并購將基于充分的前期調(diào)研、合理的交易架構(gòu)設(shè)計，實(shí)現(xiàn)良好的并購后整合和并購標(biāo)的經(jīng)營業(yè)
績的提升。
5、應(yīng)收賬款無法及時收回的風(fēng)險
報告期內(nèi)，隨著公司的營業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，應(yīng)收賬款仍會給公司帶來一定的運(yùn)營資金壓力，在外部資金環(huán)境緊張時，可
能對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。如客戶所在行業(yè)發(fā)生重大不利或突發(fā)性事件導(dǎo)致不能及時支付貨款，可能造成應(yīng)收賬款
不能及時收回產(chǎn)生壞賬的風(fēng)險。
針對以上風(fēng)險，公司將嚴(yán)格執(zhí)行應(yīng)收賬款的相關(guān)管理制度，確保按計劃完成回款目標(biāo)；在加強(qiáng)催收的同時，不斷拓展新
市場、開發(fā)新客戶，調(diào)整客戶結(jié)構(gòu)，以降低風(fēng)險。在公司內(nèi)部，加強(qiáng)風(fēng)險、信用等方面的控制，加快資金周轉(zhuǎn)。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
1、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期內(nèi)未發(fā)生接待調(diào)研、溝通、采訪等活動。
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第五節(jié) 重要事項
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
經(jīng)公司2016年4月22日第三屆董事會第十二次會議，2016年5月18日2015年度股東大會審議通過，2015年度權(quán)益分派的方
案為：公司2015年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。該權(quán)益分派方案已按照有關(guān)利潤分配政策嚴(yán)格履行
了審議程序，獨(dú)立董事盡職盡責(zé)，充分發(fā)表了相關(guān)獨(dú)立意見，確保有效保護(hù)了中小投資者的合法權(quán)益。
現(xiàn)金分紅政策的專項說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見和訴求的機(jī)會，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護(hù)：
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
不適用
明：
公司報告期利潤分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案與公司章程和分紅管理辦法等的相關(guān)規(guī)定一致
√ 是 □ 否 □ 不適用
公司報告期利潤分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案符合公司章程等的相關(guān)規(guī)定。
本年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
每 10 股送紅股數(shù)（股）
每 10 股派息數(shù)（元）（含稅） 0.10
每 10 股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）
分配預(yù)案的股本基數(shù)（股） 704,553,311
現(xiàn)金分紅總額（元）（含稅） 7,045,533.11
可分配利潤（元） 35,967,687.52
現(xiàn)金分紅占利潤分配總額的比例 100.00%
本次現(xiàn)金分紅情況
其他
利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增預(yù)案的詳細(xì)情況說明
經(jīng)公司第三屆董事會第二十次會議審議通過的 2016 年度利潤分配預(yù)案為：以 704,553,311 基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)
現(xiàn)金紅利 0.1 元（含稅），不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
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公司 2016 年度權(quán)益分派情況：
經(jīng)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《2016年度審計報告》確認(rèn)，公司2016年度實(shí)現(xiàn)的歸屬于母公司的凈利潤
為24,975,435.99元，母公司累計可分配利潤35,967,687.52元、資本公積為1,503,216,870.97元。基于公司目前的實(shí)際財務(wù)狀況，
經(jīng)公司第三屆董事會第二十次會議審議通過的2016年度利潤分配預(yù)案為：擬以2016年12月31日公司總股本704,553,311股為基
數(shù)，向本公司所有股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.1元（含稅），合計分配7,045,533.11元。剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。
上述權(quán)益分派預(yù)案尚需2016年度股東大會審議通過。
公司2015年度權(quán)益分派情況：
基于公司2015年度重大虧損，為保證生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展所需資金，維護(hù)股東的長遠(yuǎn)利益，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定及
公司的實(shí)際情況，公司2015年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司2014年度權(quán)益分派情況：
經(jīng)公司2015年4月26日第二屆董事會第二十三次會議，2015年5月19日2014年度股東大會審議通過，2014年度權(quán)益分派的
方案為：以2014年12月31日的總股本29,500萬股為基數(shù)，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣0.4元（含稅），共計派發(fā)
人民幣1,180萬元；同時，進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，以2014年12月31日公司總股本為基數(shù)，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，
轉(zhuǎn)增后，公司總股本由29,500萬股增至59,000萬股，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。上述權(quán)益分派方案已于2015年6月1
日實(shí)施完畢。
公司近三年（包括本報告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報表 占合并報表中歸屬
現(xiàn)金分紅金額（含 中歸屬于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度
稅） 普通股股東的凈利 股東的凈利潤的比 紅的金額 紅的比例
潤 率
2016 年 7,045,533.11 48,382,417.60 14.56% 0.00 0.00%
2015 年 0.00 -90,211,299.05 0.00% 0.00 0.00%
2014 年 11,800,000.00 55,901,503.46 21.11% 0.00 0.00%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、承諾事項履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)履行完畢及截至報告期末
尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
收購報告書或權(quán)益變動報告書中所
不適用
作承諾
資產(chǎn)重組時所作承諾 不適用
在股份公司
2013 年 8 月
股份減持承 擔(dān)任董事、監(jiān) 2010 年 07 月
首次公開發(fā)行或再融資時所作承諾 鄧電明 12 日-2016 年 履行完畢
諾 事、高級管理 30 日
6 月 17 日
人員期間，每
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年轉(zhuǎn)讓的股
份不超過本
人所持公司
股份總數(shù)的
百分之二十
五；離職后半
年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
本人直接或
間接持有的
股份公司股
份。
在股份公司
擔(dān)任董事、監(jiān)
事、高級管理
人員期間每
年轉(zhuǎn)讓的股
份不超過本
人所持乾宇 2013 年 8 月
股份減持承 2010 年 07 月
牛興盛 光電股份總 12 日-2016 年 履行完畢
諾 30 日
數(shù)的百分之 11 月 18 日
二十五；離職
后半年內(nèi)，不
轉(zhuǎn)讓本人直
接或間接持
有的股份公
司股份。
王維勇、泓德
基金管理有 自公司非公
限公司、申萬 開發(fā)行的股
菱信（上海） 票上市之日
資產(chǎn)管理有 （2015 年 11 2015 年 11 月
股份限售承 2015 年 11 月
限公司、平安 月 16 日）起 16 日-2016 年 履行完畢
諾 05 日
大華基金管 十二個月內(nèi)， 11 月 15 日
理有限公司、 不得轉(zhuǎn)讓本
東海基金管 次認(rèn)購的股
理有限責(zé)任 份。
公司
在股份公司
擔(dān)任董事、監(jiān)
股份減持承 事、高級管理 2010 年 07 月
王維勇 長期有效 履行中
諾 人員期間，每 30 日
年轉(zhuǎn)讓的股
份不超過本
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人所持公司
股份總數(shù)的
百分之二十
五；離職后半
年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
本人直接或
間接持有的
股份公司股
份。
股權(quán)激勵承諾 不適用
公司可以采
取現(xiàn)金、股票
或者現(xiàn)金股
票相結(jié)合等
法律允許的
其他方式分
配股利，并優(yōu)
先采用現(xiàn)金
廈門乾照光 分紅的利潤
2012 年 08 月
電股份有限 分紅承諾 分配方式。在 長期有效 履行中
18 日
公司 滿足相關(guān)規(guī)
定的前提下，
公司每年以
現(xiàn)金方式分
配的利潤應(yīng)
不低于當(dāng)年
其他對公司中小股東所作承諾 實(shí)現(xiàn)的可分
配利潤的
10%。
公司持股 5%
以上股東及
董事、監(jiān)事、
鄧電明、王維 高級管理人
2015 年 7 月 8
勇、王向武、 股份減持承 員承諾自 2015 年 07 月
日-2016 年 1 履行完畢
牛興盛、鄭元 諾 2015 年 7 月 8 10 日
月7日
新 日起六個月
內(nèi)不通過二
級市場減持
本公司股份。
自 2015 年 7
2015 年 7 月
股份減持承 月 10 日起 6 2015 年 07 月
鄧電明 17 日-2016 年 履行完畢
諾 個月內(nèi)通過 10 日
1 月 16 日
合法方式擇
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
機(jī)盡快增持
公司股票，合
計增持股份
不低于 100 萬
股。同時確保
在增持完成
后的六個月
內(nèi)不減持本
次增持的股
份。
自 2015 年 7
月 10 日起 6
個月內(nèi)通過
合法方式擇
機(jī)盡快增持
公司股票，合
2015 年 8 月 7
股份減持承 計增持股份 2015 年 07 月
王維勇 日-2016 年 2 履行完畢
諾 不低于 100 萬 10 日
月6日
股。同時確保
在增持完成
后的六個月
內(nèi)不減持本
次增持的股
份。
增持完成后
2016 年 11 月
股份減持承 六個月內(nèi)不 2016 年 11 月
蔡海防 2 日-2017 年 5 履行中
諾 減持公司股 02 日
月1日
份
廈門市美加
六八九商貿(mào)
有限公司受
讓廈門乾照
照明有限公
司和廈門乾
廈門市美加 泰坤華供應(yīng) 2016 年 9 月
2016 年 09 月
六八九商貿(mào) 付款承諾 鏈管理有限 30-2017 年 9 履行中
14 日
有限公司 公司非主營 月 30 日
業(yè)務(wù)涉及的
部分資產(chǎn)（包
含應(yīng)收賬款、
預(yù)付賬款、存
貨、固定資
產(chǎn)、應(yīng)付賬
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款、其他應(yīng)付
款），共計
7,486.22 萬
元，付款期限
至 2017 年 9
月 30 日。
廈門市美加
六八九商貿(mào)
有限公司受
讓廈門乾照
照明有限公
司和廈門乾
泰坤華供應(yīng)
鏈管理有限
公司非主營
業(yè)務(wù)涉及的
部分資產(chǎn)（包
2016 年 9 月
含應(yīng)收賬款、 2016 年 09 月
王維勇 擔(dān)保承諾 30-2017 年 9 履行中
預(yù)付賬款、存 14 日
月 30 日
貨、固定資
產(chǎn)、應(yīng)付賬
款、其他應(yīng)付
款），共計
7,486.22 萬
元，同時王維
勇先生對六
八九商貿(mào)的
履約能力個
人承擔(dān)無限
連帶責(zé)任。
承諾是否按時履行 是
如承諾超期未履行完畢的，應(yīng)當(dāng)詳
細(xì)說明未完成履行的具體原因及下 不適用
一步的工作計劃
2、公司資產(chǎn)或項目存在盈利預(yù)測，且報告期仍處在盈利預(yù)測期間，公司就資產(chǎn)或項目達(dá)到原盈利預(yù)測及
其原因做出說明
□ 適用 √ 不適用
三、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
四、董事會對最近一期“非標(biāo)準(zhǔn)審計報告”相關(guān)情況的說明
□ 適用 √ 不適用
五、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事（如有）對會計師事務(wù)所本報告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計報告”的說明
□ 適用 √ 不適用
六、董事會關(guān)于報告期會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的說明
√ 適用 □ 不適用
會計政策變更說明：
根據(jù)《增值稅會計處理規(guī)定》（財會〔2016〕22號）的銜接規(guī)定，2016年1至4月，房產(chǎn)稅、印花稅等相關(guān)稅費(fèi)仍在“管
理費(fèi)用”核算；2016年5至12月，在“稅金及附加”核算。合并利潤表中，2016年1至4月在管理費(fèi)用列示，2016年5至12月在稅
金及附加列示；同時，對比數(shù)據(jù)（2015年度）不做調(diào)整。
按照此項規(guī)定，本公司將2016年5月至12月發(fā)生的房產(chǎn)稅2,065,593.51元、土地使用稅310,997.47元、印花稅803,440.58元
和其他稅費(fèi)40,474.26元從“管理費(fèi)用”調(diào)整至“稅金及附加”，此調(diào)整不影響當(dāng)期凈利潤。
本報告期本公司不存在會計估計變更、重大會計差錯更正。
七、與上年度財務(wù)報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
本公司全資子公司廈門乾照照明有限公司為滿足公司業(yè)務(wù)開展需要，2016年09月27日，與四川圣西朗能源有限公司合資
設(shè)立控股子公司酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司，注冊資本2,500萬元，廈門乾照照明有限公司持有酒泉市圣西朗乾照
照明工程有限公司60%的股權(quán)。
2016年11月3日，酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司注冊資本由2,500萬元增加至3,000萬元，廈門乾照照明有限公司持
有酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司50%的股權(quán)，不再對酒泉市圣西朗乾照照明工程有限公司實(shí)施控制，不再將酒泉市圣
西朗乾照照明工程有限公司納入本公司合并報表范圍。
八、聘任、解聘會計師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會計事務(wù)所
境內(nèi)會計師事務(wù)所名稱 致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務(wù)所報酬（萬元）
境內(nèi)會計師事務(wù)所審計服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會計師事務(wù)所注冊會計師姓名 周俊超、陳志達(dá)
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境外會計師事務(wù)所名稱（如有） 無
境外會計師事務(wù)所報酬（萬元）（如有） 0
境外會計師事務(wù)所審計服務(wù)的連續(xù)年限（如有） 無
境外會計師事務(wù)所注冊會計師姓名（如有） 無
是否改聘會計師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問或保薦人情況
□ 適用 √ 不適用
九、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十、破產(chǎn)重整相關(guān)事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項。
十一、重大訴訟、仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。
十二、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在處罰及整改情況。
十三、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠信狀況
□ 適用 √ 不適用
十四、公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實(shí)施情況
√ 適用 □ 不適用
公司于2015年年底開始著手實(shí)施乾照光電第一期員工持股計劃。公司分別于2015年12月24日、2016年1月12日召開第三
屆董事會第十次會議和2016年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于及其摘要的議
案》等相關(guān)議案，同意公司實(shí)施第一期員工持股計劃。截至2016年3月21日，該員工持股計劃已完成股票購買，累計購入公
司股票共計10,704,815.00股，占公司總股本的1.5194%，上述購買股份已按照有關(guān)規(guī)定予以鎖定。具體內(nèi)容請詳見公司在巨
潮資訊網(wǎng)披露的相關(guān)公告。
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十五、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十六、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
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租賃情況說明
關(guān)于本公司設(shè)備融資租入情況：
本公司2016年無新增融資租賃業(yè)務(wù)，目前正在執(zhí)行的融資租賃合同（于2015年簽訂）用于本公司LED藍(lán)綠光芯片項目，
具體情況如下（合同標(biāo)的物全部為藍(lán)綠芯片生產(chǎn)設(shè)備）：
于2015年7月16日與遠(yuǎn)東國際租賃有限公司簽訂3年期不超過人民幣1.5億元的售后回租業(yè)務(wù)協(xié)議；于2015年8月6日與天
津濱海新區(qū)弘信博格融資租賃有限公司簽訂3年期人民幣4,412.97萬元的售后回租業(yè)務(wù)協(xié)議；于2015年8月24日與中信金融租
賃有限公司簽訂3年期不超過人民幣1.5億元的售后回租業(yè)務(wù)協(xié)議。
關(guān)于本公司對外出租情況：
本公司及其子公司本報告期確認(rèn)對外租賃收入共計1,142.70萬元。
為公司帶來的損益達(dá)到公司報告期利潤總額 10%以上的項目
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在為公司帶來的損益達(dá)到公司報告期利潤總額 10%以上的租賃項目。
2、重大擔(dān)保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔(dān)保情況
單位：萬元
公司及其子公司對外擔(dān)保情況（不包括對子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
廈門乾照照明有限公 2014 年 02 2014 年 07 月 29 連帶責(zé)任保
1,000 16.67 一年 是 是
司 月 25 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2014 年 12 2014 年 12 月 25 連帶責(zé)任保
5,500 1,018.77 一年 是 是
限公司 月 10 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2014 年 12 2015 年 01 月 26 連帶責(zé)任保
8,000 661.42 一年 是 是
限公司 月 10 日 日 證
廈門乾照照明有限公 2015 年 08 2016 年 04 月 27 連帶責(zé)任保
1,000 794.74 一年 否 是
司 月 21 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2015 年 08 2015 年 11 月 24 連帶責(zé)任保
8,000 8,382.07 一年 否 是
限公司 月 22 日 日 證
廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈 2015 年 08 2015 年 09 月 17 連帶責(zé)任保
5,000 5,164.62 一年 否 是
管理有限公司 月 23 日 日 證
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
廈門乾照光電科技有 2015 年 11 2016 年 01 月 20 連帶責(zé)任保
5,000 1,693.82 一年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2015 年 04 2015 年 09 月 01 連帶責(zé)任保
4,000 2,845.7 一年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2015 年 12 2016 年 02 月 26 連帶責(zé)任保
8,000 1,934.1 一年 否 是
限公司 月 17 日 日 證
揚(yáng)州乾照光電有限公 2016 年 04 2016 年 06 月 15 連帶責(zé)任保
5,000 5,163.69 一年 否 是
司 月 26 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2016 年 04 2016 年 07 月 08 連帶責(zé)任保
6,000 一年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈 2016 年 04 2016 年 07 月 08 連帶責(zé)任保
3,000 160.02 一年 否 是
管理有限公司 月 26 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2016 年 04 2016 年 09 月 19 連帶責(zé)任保
6,000 1,072 一年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
揚(yáng)州乾照光電有限公 2016 年 04 2016 年 11 月 29 連帶責(zé)任保
5,000 一年 否 是
司 月 26 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2016 年 04 2016 年 12 月 20 連帶責(zé)任保
11,500 一年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
廈門乾照光電科技有 2016 年 04 2016 年 12 月 30 連帶責(zé)任保
4,000 一年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
報告期內(nèi)審批對子公司擔(dān)保額度 報告期內(nèi)對子公司擔(dān)保實(shí)
44,500 28,907.62
合計（B1） 際發(fā)生額合計（B2）
報告期末已審批的對子公司擔(dān)保 報告期末對子公司實(shí)際擔(dān)
71,500 7,200.08
額度合計（B3） 保余額合計（B4）
子公司對子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對象名稱 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計 報告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額
44,500 28,907.62
（A1+B1+C1） 合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔(dān)保額度合計 報告期末實(shí)際擔(dān)保余額合
71,500 7,200.08
（A3+B3+C3） 計（A4+B4+C4）
實(shí)際擔(dān)保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 2.88%
其中：
為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的余額（D） 7,200.08
直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的被擔(dān)保對象提供的債務(wù)
2,660
擔(dān)保余額（E）
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擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項擔(dān)保金額合計（D+E+F） 7,200.08
采用復(fù)合方式擔(dān)保的具體情況說明
（2）違規(guī)對外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
報告期
本期實(shí)際 計提減值 報告期實(shí)
受托人名 是否關(guān)聯(lián) 委托理財 報酬確定 損益實(shí)
產(chǎn)品類型 起始日期 終止日期 收回本金 準(zhǔn)備金額 預(yù)計收益 際損益金
稱 交易 金額 方式 際收回
金額 （如有） 額
情況
交通銀行
2015 年
股份有限 日增利 S
否 20,000 12 月 08 2.95% 18,100 314.58 307.36
公司廈門 款
日
分行
中國民生 非凡資產(chǎn)
2015 年 2016 年
銀行股份 管理 69 天
否 3,000 12 月 09 02 月 15 3.45% 3,000 19.55 13.33 19.57
有限公司 安贏第 78
日 日
廈門分行 期對公款
中國農(nóng)業(yè)
中國農(nóng)業(yè) 銀行“金
銀行股份 鑰匙本利 2016 年 2016 年
有限公司 否 豐”2016 2,000 06 月 24 09 月 21 3.10% 2,000 14.21 14.21 14.21
廈門馬巷 年第 1073 日 日
支行 期人民幣
理財產(chǎn)品
交通銀行
2016 年
股份有限 日增利 S
否 3,000 07 月 07 2.95% 1,900 34.07 19.20
公司廈門 款
日
分行
廈門農(nóng)村 廈門農(nóng)商
2016 年 2017 年
商業(yè)銀行 銀行“豐
否 2,000 07 月 22 01 月 24 3.50% 31.75 29.38 0.00
股份有限 泰”人民
日 日
公司悅?cè)A 幣理財計
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
支行 劃產(chǎn)品
廈門農(nóng)村 廈門農(nóng)商
商業(yè)銀行 銀行“豐 2016 年 2017 年
股份有限 否 泰”人民 7,000 09 月 08 03 月 08 3.50% 114.61 71.93 0.00
公司悅?cè)A 幣理財計 日 日
支行 劃產(chǎn)品
合計 37,000 -- -- -- 25,000 180.12 477.5 --
委托理財資金來源 自有資金
逾期未收回的本金和收益累計
金額
涉訴情況（如適用） 無
委托理財審批董事會公告披露
2015 年 12 月 08 日
日期（如有)
委托理財審批股東會公告披露
日期（如有)
未來是否還有委托理財計劃 無
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
√ 適用 □ 不適用
合同涉 合同涉
及資產(chǎn) 及資產(chǎn)
評估機(jī) 評估基 截至報
合同訂 合同訂 的賬面 的評估 交易價
合同標(biāo) 合同簽 構(gòu)名稱 準(zhǔn)日 定價原 是否關(guān) 關(guān)聯(lián)關(guān) 告期末 披露日 披露索
立公司 立對方 價值 價值 格（萬
的 訂日期 （如 （如 則 聯(lián)交易 系 的執(zhí)行 期 引
方名稱 名稱 （萬 （萬 元）
有） 有） 情況
元）（如 元）（如
有） 有）
投資建
設(shè) LED
廈門火
廈門乾 藍(lán)綠光
炬高技 2014 年 已按照 2014 年 www.c
照光電 外延
術(shù)產(chǎn)業(yè) 07 月 無 0否 不適用 協(xié)議履 07 月 ninfo.c
股份有 片、芯
區(qū)管理 24 日 行 24 日 om.cn
限公司 片和照
委員會
明產(chǎn)業(yè)
項目
廈門乾 維易科 MOCV 2015 年 29,480. 無 市場價 29,480. 否 不適用 已按照 2015 年 www.c
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
照光電 精密儀 D 金屬 04 月 95 95 協(xié)議履 04 月 ninfo.c
股份有 器國際 有機(jī)物 07 日 行 08 日 om.cn
限公司 貿(mào)易 化學(xué)氣
（上 相淀積
海）有 設(shè)備
限公司
十七、社會責(zé)任情況
1、履行精準(zhǔn)扶貧社會責(zé)任情況
□ 適用 √ 不適用
2、履行其他社會責(zé)任的情況
踐行社會責(zé)任，人人有責(zé)。報告期內(nèi)，公司主要從以下幾方面履行社會責(zé)任：
在經(jīng)營管理方面，不斷建立健全公司內(nèi)部管理和控制制度，組織協(xié)調(diào)各職能部門工作，從生產(chǎn)原料采購質(zhì)量、生產(chǎn)過程
控制、銷售環(huán)節(jié)控制、售后服務(wù)等各個環(huán)節(jié)加強(qiáng)質(zhì)量控制與保證，確保企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，同時持續(xù)開展公司治理活動，促進(jìn)公
司規(guī)范運(yùn)作。
在職工權(quán)益方面，公司尊重和維護(hù)員工個人權(quán)益，與員工簽訂勞動合同，建立規(guī)范的勞動關(guān)系，確保職業(yè)健康和安全生
產(chǎn)，保證職工收入的合理增長，注重理論知識培養(yǎng)及實(shí)操培訓(xùn)，不定期推出激勵計劃，使職工有尊嚴(yán)的工作，并獲得應(yīng)有的
職業(yè)發(fā)展，建立和諧的勞動關(guān)系。
在投資者保護(hù)方面，公司切實(shí)履行信息披露義務(wù)，由董亊會秘書負(fù)責(zé)信息披露管理亊務(wù)，確保所披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、及時、公開。公司設(shè)置有投資者熱線，投資者信箱，接受投資者來電、郵件咨詢。同時，公司通過深圳證券交易所“互
動易”平臺積極與投資者進(jìn)行互動，聆聽廣大中小股東的意見和建議，針對投資者關(guān)注的問題進(jìn)行答疑，積極傳遞公司的相
關(guān)信息，加深了資本市場對公司的了解。
在社會貢獻(xiàn)方面，公司嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，依法經(jīng)營，依法納稅，增加就業(yè)，支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，
節(jié)能減排，推動技術(shù)革新和管理創(chuàng)新，弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)文化，自主并鼓勵公司及員工積極參與社會事務(wù)。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位
□ 是 √ 否 □ 不適用
是否發(fā)布社會責(zé)任報告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事項的說明
√ 適用 □ 不適用
1、報告期內(nèi)，公司收到廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會對公司購買生產(chǎn)用藍(lán)綠光LED外延片的MOCVD設(shè)備補(bǔ)
貼款共計37,548,200元。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，上述補(bǔ)貼款于收到時確認(rèn)為遞延收益，并在相關(guān)資產(chǎn)使用壽命
內(nèi)平均分?jǐn)傆嬋霌p益。具體內(nèi)容請參閱巨潮資訊網(wǎng)披露的相關(guān)公告。
2、2016年9月15日凌晨“莫蘭蒂”臺風(fēng)登陸廈門翔安，公司藍(lán)綠項目生產(chǎn)線受到一定影響，公司于9月21日將該事項公
告內(nèi)容登載于巨潮資訊網(wǎng)。公司向保險公司申報損失約912萬，具體情況詳見巨潮資訊網(wǎng)10月26日2016年第三季度報告全文
的公告。保險公司理算后對本公司“莫蘭蒂”臺風(fēng)損失理賠共計205萬，其理賠款于2016年12月全部到賬；經(jīng)公司管理層與
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設(shè)備供應(yīng)商磋商，最終達(dá)成一致意見：供應(yīng)商為本公司因“莫蘭蒂”臺風(fēng)引起的損毀機(jī)器設(shè)備進(jìn)行維修；綜上因素統(tǒng)計，“莫
蘭蒂”臺風(fēng)最終對本公司造成損失共計123.81萬。
十九、公司子公司重大事項
√ 適用 □ 不適用
報告期內(nèi)，揚(yáng)州乾照取得國有土地使用權(quán)證（證書編號：揚(yáng)國用（2016）第0322號）。具體內(nèi)容請詳見公司2016年5月
30日披露于巨潮資訊網(wǎng)《關(guān)于子公司取得國有土地使用證公告》。
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第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
送 公積金
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 其他 小計 數(shù)量 比例
股 轉(zhuǎn)股
一、有限售條件股份 280,809,861 39.86% -114,553,311 -71,406,252 -185,959,563 94,850,298 13.46%
3、其他內(nèi)資持股 280,809,861 39.86% -114,553,311 -71,406,252 -185,959,563 94,850,298 13.46%
其中：境內(nèi)法人持股 103,025,934 14.62% -103,025,934 10,704,815 -92,321,119 10,704,815 1.52%
境內(nèi)自然人持股 177,783,927 25.23% -11,527,377 -82,111,067 -93,638,444 84,160,483 11.94%
二、無限售條件股份 423,743,450 60.14% 114,553,311 71,406,252 185,959,563 609,703,013 86.54%
1、人民幣普通股 423,743,450 60.14% 114,553,311 71,406,252 185,959,563 609,703,013 86.54%
三、股份總數(shù) 704,553,311 100.00% 0 0 0 704,553,311 100.00%
股份變動的原因
√ 適用 □ 不適用
1、根據(jù)高管鎖定股份的有關(guān)規(guī)定，報告期內(nèi)王維勇先生持有的112,173,977股（含非公開發(fā)行認(rèn)購的11,527,377股，已于
2016年11月16日解除鎖定），其中84,160,483股予以鎖定。
2、根據(jù)高管鎖定股份的有關(guān)規(guī)定，報告期內(nèi)公司總經(jīng)理蔡海防先生增持20,000股，其中15,000股予以鎖定。
3、公司第一期員工持股計劃（興證資管鑫眾59號集合資產(chǎn)管理計劃）已通過二級市場競價方式于2016年3月21日完成股
票購買，累計購入公司股票共計10,704,815股，上述購買的股票將按照規(guī)定予以鎖定，鎖定期自2016年3月22日至2017年3月
21日。
股份變動的批準(zhǔn)情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財務(wù)指標(biāo)的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
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本期解除限售股 本期增加限售股
股東名稱 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 擬解除限售日期
數(shù) 數(shù)
高管鎖定股，每
王維勇 87,137,327 28,043,494 84,130,483 84,130,483 高管鎖定股 年解除持股總數(shù)
的 25%
高管鎖定股，每
蔡海防 0 0 15,000 15,000 高管鎖定股 年解除持股總數(shù)
的 25%
興證證券資管－
浦發(fā)銀行－興證 員工持股計劃鎖 擬于 2017 年 3 月
0 0 10,704,815 10,704,815
資管鑫眾 59 號集 定股 22 日解除限售
合資產(chǎn)管理計劃
合計 87,137,327 28,043,494 94,850,298 94,850,298 -- --
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報告披露日
報告期末表決權(quán)
年度報告披露日 前上一月末表決
報告期末普通股 恢復(fù)的優(yōu)先股股
44,975 前上一月末普通 42,211 0 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股
股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
（參見注 9）
（參見注 9）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
持有有限售 持有無限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
報告期末持 報告期內(nèi)增
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 條件的股份 條件的股份 股份狀
股數(shù)量 減變動情況 數(shù)量
數(shù)量 數(shù)量 態(tài)
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質(zhì)押 101,900,338
王維勇 境內(nèi)自然人 15.28% 107,664,027 -4,509,950 84,130,483 23,533,544
凍結(jié)
深圳和君正德資
產(chǎn)管理有限公司 質(zhì)押
－正德遠(yuǎn)盛產(chǎn)業(yè) 其他 8.52% 60,000,000 60,000,000 0 60,000,000
創(chuàng)新結(jié)構(gòu)化私募
凍結(jié)
基金
深圳和君正德資
質(zhì)押
產(chǎn)管理有限公司
其他 6.20% 43,700,000 43,700,000 0 43,700,000
－正德鑫盛一號
凍結(jié)
投資私募基金
質(zhì)押
鄧電明 境內(nèi)自然人 2.22% 15,646,600 -75,000,000 0 15,646,600
凍結(jié)
東海基金－工商 質(zhì)押
銀行－鑫龍 155 號 其他 2.00% 14,108,986 -14,709,457 0 14,108,986
資產(chǎn)管理計劃 凍結(jié)
質(zhì)押
葉孫義 境內(nèi)自然人 1.98% 13,950,000 0 0 13,950,000
凍結(jié)
全國社?；鹨? 質(zhì)押
其他 1.56% 10,992,500 10,992,500 0 10,992,500
零六組合 凍結(jié)
質(zhì)押
王向武 境內(nèi)自然人 1.53% 10,764,400 -50,000,000 0 10,764,400
凍結(jié)
興證證券資管－
質(zhì)押
浦發(fā)銀行－興證
其他 1.52% 10,704,815 10,704,815 10,704,815
資管鑫眾 59 號集
凍結(jié)
合資產(chǎn)管理計劃
蘇州和正股權(quán)投
質(zhì)押
資基金管理企業(yè)
其他 0.89% 6,300,000 6,300,000 0 6,300,000
（有限合伙）－和
凍結(jié)
聚鑫盛一號基金
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售
新股成為前 10 名股東的情況（如 不適用
有）（參見注 4）
和君正德的董事長、法定代表人金張育先生兼任蘇州和正的執(zhí)行事務(wù)合伙人，根據(jù)《上
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動 市公司收購管理辦法》的規(guī)定，深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司－正德遠(yuǎn)盛產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)
的說明 構(gòu)化私募基金、深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司－正德鑫盛一號投資私募基金、蘇州和
正股權(quán)投資基金管理企業(yè)（有限合伙）－和聚鑫盛一號基金構(gòu)成一致行動關(guān)系。
前 10 名無限售條件股東持股情況
股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數(shù)量 股份種類
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股份種類 數(shù)量
深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司－
60,000,000 人民幣普通股 60,000,000
正德遠(yuǎn)盛產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)化私募基金
深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司－
43,700,000 人民幣普通股 43,700,000
正德鑫盛一號投資私募基金
王維勇 23,533,544 人民幣普通股 23,533,544
鄧電明 15,646,600 人民幣普通股 15,646,600
東?；穑ど蹄y行－鑫龍 155 號
14,108,986 人民幣普通股 14,108,986
資產(chǎn)管理計劃
葉孫義 13,950,000 人民幣普通股 13,950,000
全國社保基金一零六組合 10,992,500 人民幣普通股 10,992,500
王向武 10,764,400 人民幣普通股 10,764,400
蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè)（有
6,300,000 人民幣普通股 6,300,000
限合伙）－和聚鑫盛一號基金
高雅萍 4,752,209 人民幣普通股 4,752,209
和君正德的董事長、法定代表人金張育先生兼任蘇州和正的執(zhí)行事務(wù)合伙人，根據(jù)
前 10 名無限售流通股股東之間，以
《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司－正德遠(yuǎn)盛產(chǎn)
及前 10 名無限售流通股股東和前 10
業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)化私募基金、深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司－正德鑫盛一號投資私募
名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的
基金、蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè)（有限合伙）－和聚鑫盛一號基金構(gòu)成一致
說明
行動關(guān)系。
公司前 10 名無限售條件股東高雅萍通過普通證券賬戶持有公司股票 4,399,209 股，
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說明（如
通過中國銀河證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有公司股票 353,000
有）（參見注 5）
股，實(shí)際合計持有 4,752,209 股。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進(jìn)行約定購回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：無控股主體
控股股東類型：不存在
公司不存在控股股東情況的說明
公司創(chuàng)立初期，原一致行動人鄧電明先生、王維勇先生和王向武先生三人本著公司經(jīng)營決策及管理考慮，于2009年7月15日
簽訂了《一致行動協(xié)議》，該協(xié)議有效期為公司首次公開發(fā)行人民幣普通股并上市之日起36個月內(nèi)已于2013年8月12日到期。
經(jīng)三人友好協(xié)商和溝通，共同決定不再續(xù)簽《一致行動協(xié)議》。該《一致行動協(xié)議》到期后，公司單個股東持有股份的比例
均未超過公司總股本的50%，依其持有的股份所享有的表決權(quán)無法對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。據(jù)上述情況，目前公司
無控股股東。具體情況請詳見公司于2013年10月25日及2013年11月5日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關(guān)于公司一致行動協(xié)議到期
的公告》、《關(guān)于公司部分股東不再續(xù)簽一致行動協(xié)議的公告》。
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人性質(zhì)：無實(shí)際控制人
實(shí)際控制人類型：不存在
公司不存在實(shí)際控制人情況的說明
公司創(chuàng)立初期，原一致行動人鄧電明先生、王維勇先生和王向武先生三人本著公司經(jīng)營決策及管理考慮，于2009年7月15日
簽訂了《一致行動協(xié)議》，該協(xié)議有效期為公司首次公開發(fā)行人民幣普通股并上市之日起36個月內(nèi)已于2013年8月12日到期。
經(jīng)三人友好協(xié)商和溝通，共同決定不再續(xù)簽《一致行動協(xié)議》。該《一致行動協(xié)議》到期后，公司單個股東持有股份的比例
均未超過公司總股本的30%，依其持有的股份所享有的表決權(quán)無法對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。據(jù)上述情況，目前公司
無實(shí)際控制人。具體情況請詳見公司于2013年10月25日及2013年11月5日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關(guān)于公司一致行動協(xié)議到
期的公告》、《關(guān)于公司部分股東不再續(xù)簽一致行動協(xié)議的公告》。
公司最終控制層面是否存在持股比例在 10%以上的股東情況
√ 是 □ 否
1）法人
最終控制層面持股情況
法定代表人/單位負(fù)責(zé)
最終控制層面股東名稱 成立日期 組織機(jī)構(gòu)代碼 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)
人
受托資產(chǎn)管理、投資管理（不
得從事信托、金融資產(chǎn)管理、
證券資產(chǎn)管理及其他限制項
目）；受托管理股權(quán)投資基金
（不得以任何方式公開募集
和發(fā)行基金） 創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；
受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)
深圳和君正德資產(chǎn)管理有
金張育 2014 年 10 月 23 日 或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)
限公司
投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提
供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)
立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資
管理顧問；投資興辦實(shí)業(yè)（具
體項目另行申報）；投資咨詢
（不含限制項目）；投資顧問
（不含限制項目）；股權(quán)投資。
受托管理私募股權(quán)投資基金，
蘇州和正股權(quán)投資基金管
金張育 2011 年 11 月 08 日 從事投資管理及相關(guān)咨詢服
理企業(yè)（有限合伙）
務(wù)業(yè)務(wù)。
公司最終控制層面是否存在持股比例在10%以上的股東情況
√是 □否
2）自然人
最終控制層面股東姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
王維勇 中國 是
主要職業(yè)及職務(wù) 公司現(xiàn)任副董事長及持股10%以上的股東
過去10年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 不適用
實(shí)際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實(shí)際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
√ 適用 □ 不適用
法定代表人/單位負(fù)責(zé)
法人股東名稱 成立日期 注冊資本 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)或管理活動
人
深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司 2014 年 10 月 23 受托資產(chǎn)管理、投資管理
金張育 1000 萬
－正德遠(yuǎn)盛產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)化私募 日 （不得從事信托、金融資
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
基金 產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及
其他限制項目）；受托管理
股權(quán)投資基金（不得以任
何方式公開募集和發(fā)行基
金） 創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；受托
管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)或
個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)
業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)
企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)
務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企
業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問；
投資興辦實(shí)業(yè)（具體項目
另行申報）；投資咨詢（不
含限制項目）；投資顧問
（不含限制項目）；股權(quán)投
資。
受托資產(chǎn)管理、投資管理
（不得從事信托、金融資
產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及
其他限制項目）；受托管理
股權(quán)投資基金（不得以任
何方式公開募集和發(fā)行基
金） 創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；受托
管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)或
深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司 2014 年 10 月 23 個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)
金張育 1000 萬
－正德鑫盛一號投資私募基金 日 業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)
企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)
務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企
業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問；
投資興辦實(shí)業(yè)（具體項目
另行申報）；投資咨詢（不
含限制項目）；投資顧問
（不含限制項目）；股權(quán)投
資。
蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè) 受托管理私募股權(quán)投資基
2011 年 11 月 08
（有限合伙）－和聚鑫盛一號基 金張育 金，從事投資管理及相關(guān)
日
金 咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
5、控股股東、實(shí)際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
□ 適用 √ 不適用
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報告期公司不存在優(yōu)先股。
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
本期增
本期減持 其他增
任期起始 任期終止日 期初持股數(shù) 持股份 期末持股數(shù)
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 股份數(shù)量 減變動
日期 期 （股） 數(shù)量 （股）
（股） （股）
（股）
2016 年 11 2018 年 05
金張育 董事長 現(xiàn)任 男 35 0 0 0 0
月 10 日 月 18 日
2015 年 12 2018 年 05
王維勇 副董事長 現(xiàn)任 男 48 112,173,977 0 4,509,950 0 107,664,027
月 17 日 月 18 日
2016 年 11 2018 年 05
易陽春 董事 現(xiàn)任 男 40 0 0 0 0
月 10 日 月 18 日
2016 年 11 2018 年 05
呂慶勝 董事 現(xiàn)任 男 62 0 0 0 0
月 10 日 月 18 日
2015 年 05 2018 年 05
江曙暉 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 女 64 0 0 0 0
月 19 日 月 18 日
2015 年 05 2018 年 05
陳諾夫 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 58 0 0 0 0
月 19 日 月 18 日
2015 年 05 2018 年 05
劉曉軍 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 46 0 0 0 0
月 19 日 月 18 日
監(jiān)事會主 2015 年 05 2018 年 05
王梅芬 現(xiàn)任 女 34 0 0 0 0
席 月 19 日 月 18 日
2016 年 03 2018 年 05
蔡玉梅 職工監(jiān)事 現(xiàn)任 女 41 0 0 0 0
月 01 日 月 18 日
2016 年 05 2018 年 05
陳凱軒 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 35 0 0 0 0
月 18 日 月 18 日
2015 年 05 2018 年 05
蔡海防 總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 43 0 20,000 0 0 20,000
月 19 日 月 18 日
副總經(jīng)理
2016 年 12 2018 年 05
劉文輝 \董事會 現(xiàn)任 男 32 0 0 0 0
月 07 日 月 18 日
秘書
2016 年 12 2018 年 05
牛興盛 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 34 0 0 0 0
月 07 日 月 18 日
2015 年 05 2018 年 05
彭興華 財務(wù)總監(jiān) 現(xiàn)任 男 34 0 0 0 0
月 19 日 月 18 日
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
2015 年 05 2018 年 05
鄭元新 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 42 0 0 0 0
月 19 日 月 18 日
2016 年 04 2018 年 05
張雙翔 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 35 0 0 0 0
月 22 日 月 18 日
2016 年 12 2018 年 05
張先成 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 33 0 0 0 0
月 07 日 月 18 日
2015 年 05 2016 年 11
曾煒杰 副董事長 離任 男 42 0 0 0 0
月 19 日 月 10 日
2015 年 05 2016 年 11
林曉輝 董事 離任 男 44 0 0 0 0
月 19 日 月 10 日
2016 年 04 2016 年 09
張永 副總經(jīng)理 離任 男 35 0 0 0 0
月 22 日 月 30 日
副總經(jīng)理
2016 年 06 2016 年 12
張國勝 \董事會 離任 男 33 0 0 0 0
月 19 日 月 07 日
秘書
2015 年 05 2016 年 05
牛興盛 監(jiān)事 離任 男 34 0 0 0 0
月 19 日 月 18 日
2015 年 05 2016 年 03
王建紅 職工監(jiān)事 離任 女 35 0 0 0 0
月 19 日 月 01 日
合計 -- -- -- -- -- -- 112,173,977 20,000 4,509,950 0 107,684,027
二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
蔡海防 董事\總經(jīng)理 任免 2016 年 11 月 10 日 因個人原因申請辭去董事職務(wù)，仍擔(dān)任公司總經(jīng)理
林曉輝 董事 離任 2016 年 11 月 10 日 因個人原因申請離任
曾煒杰 副董事長 離任 2016 年 11 月 10 日 因個人原因申請離任
王建紅 職工監(jiān)事 離任 2016 年 03 月 01 日 因個人原因申請離任
因個人原因申請辭去監(jiān)事職位，于 2016 年 12 月 7 日
牛興盛 監(jiān)事 離任 2016 年 05 月 18 日
聘任為公司副總經(jīng)理
張永 副總經(jīng)理 解聘 2016 年 09 月 30 日 因個人原因申請辭職
副總經(jīng)理\董事
張國勝 解聘 2016 年 12 月 07 日 因個人原因申請辭職
會秘書
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
（一）公司現(xiàn)任董事專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、金張育，男，1982 年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。歷任和君集團(tuán)董事長助理、投資經(jīng)理、
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
投資總監(jiān)、資深合伙人；目前擔(dān)任深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司董事長、法定代表人，蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè)（有
限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人、公司董事長。
2、王維勇，男，1969年出生，中國國籍，擁有加拿大永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。歷任公司董事、副總經(jīng)理、董事長，現(xiàn)
為公司副董事長。
3、易陽春，男，1977年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，碩士學(xué)歷。曾任職于國家開發(fā)銀行總行和北京大學(xué)
光華管理學(xué)院；目前擔(dān)任和君集團(tuán)合伙人，深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司董事、總經(jīng)理，蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè)
（有限合伙）合伙人，公司董事。
4、呂慶勝，男，1955年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)。2001年12月至2005年7月任云南三環(huán)化工有限公司董
事長、黨委書記；2005年7月至2006年6月任云天化集團(tuán)有限責(zé)任公司董事；2006年7月至2015年9月任云天化集團(tuán)有限責(zé)任公
司副總經(jīng)理（副廳級），現(xiàn)任公司董事。
5、江曙暉，女，1953年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，注冊會計師、會計師。1989年7月廈門廣播電視大學(xué)
財務(wù)會計專業(yè)大專畢業(yè)，2004年6月香港公開大學(xué)工商管理碩士。曾任廈門化工機(jī)械廠財務(wù)部經(jīng)理、廈門國有資產(chǎn)管理公司
審計部副經(jīng)理、廈門金龍汽車股份有限公司財務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險總監(jiān)、廈門路橋建設(shè)集團(tuán)風(fēng)險總監(jiān)、廈門安妮股份有限公司獨(dú)立
董事?，F(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
6、劉曉軍，男，1971年出生，中國國籍，擁有加拿大永久居留權(quán)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任廈門航空有限公司職員、福建興
策股份有限公司投資銀行部經(jīng)理、福建信實(shí)律師事務(wù)所合伙人，現(xiàn)任上海錦天城（廈門）律師事務(wù)所高級合伙人?，F(xiàn)任公司
獨(dú)立董事。
7、陳諾夫，男，1959年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，材料物理與化學(xué)博士。曾任河北工業(yè)大學(xué)助教、講
師、副教授、教授、中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所研究院博導(dǎo)，現(xiàn)任華北電力大學(xué)教授、博導(dǎo)?，F(xiàn)任公司獨(dú)立董事。
（二）現(xiàn)任監(jiān)事專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、王梅芬，女，1983年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。2009年5月起在公司任職，現(xiàn)任公司審計
部經(jīng)理、監(jiān)事會主席、揚(yáng)州乾照監(jiān)事。
2、陳凱軒，男，1982年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)。研究生學(xué)歷，美國 Rensselaer Polytechnic Institute 應(yīng)
用物理系博士、高級工程師。2010年8月起在公司任職，現(xiàn)任公司技術(shù)中心副總監(jiān)、監(jiān)事。
3、蔡玉梅，女，1976年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。2006年7月起在公司任職，現(xiàn)任公司內(nèi)控
部總監(jiān)、職工監(jiān)事。
（三）現(xiàn)任高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、蔡海防，男，1974 年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。2006年10月起在公司任職，現(xiàn)任公司總
經(jīng)理、揚(yáng)州公司董事長、科技公司執(zhí)行董事、照明公司執(zhí)行董事、乾泰坤華執(zhí)行董事、漳州乾宇執(zhí)行董事。
2、劉文輝，男，1985 年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，碩士學(xué)歷。2011年至2015年曾任職于中國國際金融
股份有限公司，2015年至2016年底任深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司高級投資經(jīng)理、現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼董事會秘書，全面
負(fù)責(zé)公司證券部工作。
3、牛興盛，男，1983年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，碩士學(xué)歷。2006年8月起在公司任職，現(xiàn)任公司采購
總監(jiān)、副總經(jīng)理，主要協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營管理。
4、彭興華，男，1983年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。2008年起在公司任職，現(xiàn)任公司財務(wù)總
監(jiān)。
5、鄭元新，男，1975年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。2006年起在公司任職，現(xiàn)任公司副總經(jīng)
理。
6、張雙翔，男，1982年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，碩士。2008年起在公司任職，現(xiàn)任揚(yáng)州乾照總經(jīng)理、
公司副總經(jīng)理。
7、張先成，男，1984年出生，中國國籍，未擁有境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。歷任中化國際招標(biāo)有限責(zé)任公司分析評
價部經(jīng)理，和君集團(tuán)投資經(jīng)理、高級投資經(jīng)理、投資總監(jiān)，目前擔(dān)任公司副總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略投資部工作。
在股東單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
在股東單位 在股東單位是否領(lǐng)
任職人員姓名 股東單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 取報酬津貼
2014 年 10 月
金張育 深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司 董事長 是
23 日
蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè)（有限 2011 年 11 月
金張育 董事長 是
合伙） 08 日
2014 年 10 月
易陽春 深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司 董事\總經(jīng)理 是
23 日
在股東單位任 和君正德的董事長、法定代表人金張育先生兼任蘇州和正的執(zhí)行事務(wù)合伙人，根據(jù)《上市公司收購管理辦
職情況的說明 法》的規(guī)定，和君正德資與蘇州和正構(gòu)成一致行動關(guān)系。
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位 在其他單位是否領(lǐng)
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔(dān)任的職務(wù) 取報酬津貼
2015 年 05 月
蔡海防 揚(yáng)州乾照光電有限公司 董事長 否
19 日
2015 年 06 月
蔡海防 廈門乾照光電科技有限公司 執(zhí)行董事 否
18 日
2016 年 02 月
蔡海防 廈門乾照照明有限公司 執(zhí)行董事 否
19 日
2015 年 07 月
蔡海防 廈門乾泰坤華供應(yīng)鏈管理有限公司 執(zhí)行董事 否
21 日
2015 年 12 月
蔡海防 漳州乾宇光電有限公司 執(zhí)行董事 否
25 日
2012 年 05 月
江曙暉 廈門路橋建設(shè)集團(tuán) 風(fēng)險總監(jiān) 是
01 日
2015 年 06 月 2016 年 09 月 19
江曙暉 廈門安妮股份有限公司 獨(dú)立董事 是
18 日 日
劉曉軍 上海錦天城（廈門）律師事務(wù)所 高級合伙人 是
陳諾夫 華北電力大學(xué) 教授、博導(dǎo) 是
2015 年 05 月
牛興盛 廈門乾照光電科技有限公司 監(jiān)事 否
19 日
石河子乾宇光電股權(quán)投資合伙企業(yè)（有 執(zhí)行事務(wù)合 2015 年 08 月
牛興盛 否
限合伙） 伙人 17 日
2015 年 05 月
王梅芬 揚(yáng)州乾照光電有限公司 監(jiān)事 否
19 日
2015 年 05 月
張雙翔 揚(yáng)州乾照光電有限公司 總經(jīng)理 否
19 日
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
在其他單位任
無
職情況的說明
公司現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
□ 適用 √ 不適用
四、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序：2015年4月26日，第二屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于公司第
三屆董事會董事薪酬津貼的議案》，并經(jīng)2014年度股東大會審議通過。
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬確定依據(jù)：結(jié)合公司經(jīng)營業(yè)績、工作能力、崗位職責(zé)履行情況等考核確定并發(fā)放。
報告期內(nèi)，公司現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級管理人員（含歷任）共22人，共實(shí)際支付606.01萬元。
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報酬總額 方獲取報酬
金張育 董事長 男 35 現(xiàn)任 14.64 是
王維勇 副董事長 男 48 現(xiàn)任 95.16 否
易陽春 董事 男 40 現(xiàn)任 1.38 是
呂慶勝 董事 男 62 現(xiàn)任 1.38 否
江曙暉 獨(dú)立董事 女 64 現(xiàn)任 10 否
陳諾夫 獨(dú)立董事 男 58 現(xiàn)任 10 否
劉曉軍 獨(dú)立董事 男 46 現(xiàn)任 10 否
王梅芬 監(jiān)事會主席 女 34 現(xiàn)任 21.34 否
蔡玉梅 職工監(jiān)事 女 41 現(xiàn)任 49.85 否
陳凱軒 監(jiān)事 男 35 現(xiàn)任 45.41 否
蔡海防 總經(jīng)理 男 43 現(xiàn)任 75.97 否
劉文輝 副總經(jīng)理\董事會秘書 男 32 現(xiàn)任 2.81 是
牛興盛 副總經(jīng)理 男 34 現(xiàn)任 37.72 否
彭興華 財務(wù)總監(jiān) 男 34 現(xiàn)任 43.52 否
鄭元新 副總經(jīng)理 男 42 現(xiàn)任 67.89 否
張雙翔 副總經(jīng)理 男 35 現(xiàn)任 35.71 否
張先成 副總經(jīng)理 男 33 現(xiàn)任 8.81 是
曾煒杰 副董事長 男 42 離任 8.6 否
林曉輝 董事 男 44 離任 10 否
張永 副總經(jīng)理 男 35 離任 34.99 否
張國勝 副總經(jīng)理\董事會秘書 男 33 離任 18.16 否
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
王建紅 職工監(jiān)事 女 35 離任 2.67 否
合計 -- -- -- -- 606.01 --
公司董事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計（人） 1,943
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人） 2,069
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員 1,314
銷售人員
技術(shù)人員
財務(wù)人員
行政人員
其他管理
合計 1,943
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
研究生及以上學(xué)歷
大學(xué)及以上學(xué)歷
大專
中專技校及高中
其他
合計 1,943
2、薪酬政策
公司本著“公平、效率、務(wù)實(shí)、競爭”的核心原則，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，建立了包括《薪
酬管理制度》、《考勤管理制度》、《績效考核管理制度》在內(nèi)的薪酬體系，根據(jù)員工承擔(dān)的職責(zé)和工作性質(zhì)不同采用考核
工資制、業(yè)務(wù)提成工資制、操作計件/計時制、協(xié)議工資制四種薪酬體制。
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
員工薪酬主要由基本工資、績效獎金、津貼補(bǔ)貼、福利等組成，同時公司建立了全面的福利保障體系，包括節(jié)假日福利、
年度體檢、團(tuán)體旅游、工會福利及女職工福利等。
除此之外，為更有效調(diào)動管理者和員工的積極性，共同分享企業(yè)發(fā)展所帶來的收益，實(shí)現(xiàn)公司與員工共同持續(xù)發(fā)展，公
司通過不定期實(shí)施員工持股計劃，極大的激勵了員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司發(fā)展的同時極大提高了企業(yè)團(tuán)隊凝聚力及
企業(yè)競爭力。
未來，公司將不斷完善公平、合理的薪酬績效體系，確保員工薪酬的內(nèi)部公平性和合理性，增強(qiáng)外部環(huán)境中的競爭性。
3、培訓(xùn)計劃
（1）長期以來，公司始終把“人才戰(zhàn)略”作為企業(yè)發(fā)展的首要戰(zhàn)略，致力于打造全方位的人才培養(yǎng)體系，注重員工潛
能的開發(fā)，造就了一大批復(fù)合型、知識性人才，助力公司與員工共奮斗，同成長。
（2）公司根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展方向和業(yè)務(wù)規(guī)劃布局并結(jié)合實(shí)際情況，采用問卷調(diào)查、需求訪談確認(rèn)等方式不斷健全培訓(xùn)體系，
制定了包括“新員工入職培訓(xùn)”、“專業(yè)技能培訓(xùn)”及“管理提升培訓(xùn)”等培訓(xùn)方案。同時，通過外聘內(nèi)訓(xùn)方式邀請行業(yè)內(nèi)
的專家與外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作開發(fā)各類培訓(xùn)項目。其中，“新員工入職培訓(xùn)”有助于新入職員工了解和融入這個大家庭；“專
業(yè)技能培訓(xùn)”有助于員工從生產(chǎn)、研發(fā)、銷售等專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)一步提升崗位勝任能力；“管理提升培訓(xùn)”有助于公司各層級領(lǐng)
導(dǎo)干部提升團(tuán)隊管理和統(tǒng)籌規(guī)劃能力。
未來，公司培訓(xùn)計劃將繼續(xù)扎根人才發(fā)展戰(zhàn)略，深化原有培訓(xùn)體系，同時邀請外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步合作，計劃打造一支
素質(zhì)過硬，能力突入的內(nèi)訓(xùn)師團(tuán)隊，力求把公司的人力資源轉(zhuǎn)化成競爭優(yōu)勢。
4、勞務(wù)外包情況
√ 適用 □ 不適用
勞務(wù)外包的工時總數(shù)（小時） 167,528.5
勞務(wù)外包支付的報酬總額（元） 3,118,131.85
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
2016年度，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部管理和控制制
度，進(jìn)一步規(guī)范公司運(yùn)作，努力做好信息披露工作及投資者關(guān)系管理，持續(xù)提高公司治理水平。為切實(shí)落實(shí)治理規(guī)范，公司
于報告期內(nèi)開展了信息披露、規(guī)范運(yùn)作情況檢查工作，本著全面、客觀、實(shí)事求是的原則，順利完成了專項檢查活動的自查
階段和整改提高階段等階段的各項工作。截至報告期末，公司治理實(shí)際情況符合中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件
的要求，與相關(guān)要求不存在重大差異。公司未受到監(jiān)管部門的行政監(jiān)管處罰。
1、關(guān)于股東和股東大會
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，規(guī)范地召
集、召開股東大會，平等對待所有股東，并盡可能為股東參加股東大會提供便利，使其充分行使股東權(quán)利；通過聘請律師出
席見證，保證了會議的召集、召開和表決程序的合法性。
2、關(guān)于董事和董事會
公司董事會設(shè)董事7名，其中獨(dú)立董事3名，董事會的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求。報告期內(nèi)，
各位董事能夠依據(jù)《董事會議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等開展
工作，出席董事會和股東大會，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)和義務(wù)，同時積極參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)。
3、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會
公司監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事3名，其中職工代表監(jiān)事1名，監(jiān)事會的人數(shù)和構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。各位監(jiān)事能夠按照《公司
章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，對公司重大事項、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)狀況以及董事、高管人員履
行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
4、關(guān)于績效評價與激勵約束機(jī)制
公司已建立績效考核制度，并于報告期內(nèi)根據(jù)具體實(shí)施情況進(jìn)行健全、完善。公司下設(shè)的提名與薪酬委員會，各位委員
均能夠按照《提名與薪酬委員會工作細(xì)則》的要求，研究及審查公司董事及高級管理人員的、任職資質(zhì)考核標(biāo)準(zhǔn)、薪酬政策
與方案，并提出相關(guān)專業(yè)意見，監(jiān)督公司薪酬制度的執(zhí)行情況。
公司制定了《薪酬管理制度》、《考勤管理制度》、《績效考核管理制度》等相關(guān)薪酬制度，高級管理人員的聘任及薪
酬發(fā)放公開、透明，符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
5、內(nèi)部審計制度的建立和執(zhí)行情況
董事會下設(shè)審計委員會，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部、外部審計的溝通、監(jiān)督、會議組織和核查工作。審計委員會下設(shè)審計部為
日常辦事機(jī)構(gòu)，審計部積極運(yùn)作，按照上市公司的要求完善了部門職能和人員安排，審計部對公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)
施、公司財務(wù)信息的真實(shí)性和完整性等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
6、關(guān)于信息披露與透明度
公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》及公司《信息披露管理辦法》等有關(guān)法規(guī)制度的規(guī)定，
認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。公司指定董事會秘書專職負(fù)責(zé)信息披露工作，并負(fù)責(zé)接待投資者來訪和咨詢及投資者關(guān)系管理，《證
券日報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）為公司信息披露媒體，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的披
露有關(guān)公司信息，確保公司所有股東能夠平等享有獲取公司信息的機(jī)會。
7、關(guān)于相關(guān)利益者
（1）公司充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)社會、股東、公司、員工等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡，誠信對待
供應(yīng)商和客戶，始終堅持與相關(guān)利益者互利共贏的原則，共同推動公司可持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
廈門乾照光電股份有限公司 2016 年年度報告全文
（2）投資者關(guān)系管理工作是一項長期、持續(xù)的重要工作，公司不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)投資者關(guān)系管理經(jīng)驗，以更好的方式和途
徑使廣大投 資者能夠平等地獲取公司經(jīng)營管理、未來發(fā)展等信息，構(gòu)建與投資者的良好互動關(guān)系，樹立公司在資本市場的
規(guī)范形象。報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行《投資者關(guān)系管理辦法》，認(rèn)真做好投資者關(guān)系管理工作。
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
二、公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面的獨(dú)立情況
公司自成立以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的要求規(guī)范運(yùn)作，在業(yè)務(wù)、人員、
資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)和財務(wù)等方面相互獨(dú)立，擁有獨(dú)立完整的采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)系統(tǒng)，具備面向市場自主經(jīng)營的能力。
三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關(guān)情況
1、本報告期股東大會情況
會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引
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2016 年第一次 臨時股東大會 0.00% 2016 年 01 月 12 日 2016 年 01 月 12 日
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http://www.cninfo.co
2015 年度 年度股東大會 0.01% 2016 年 05 月 18 日 2016 年 05 月 18 日
m.cn/
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2016 年第二次 臨時股東大會 0.02% 2016 年 09 月 30 日 2016 年 09 月 30 日
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2016 年第三次 臨時股東大會 0.02% 2016 年 11 月 10 日 2016 年 11 月 10 日
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2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
五、報告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會及股東大會的情況
獨(dú)立董事出席董事會情況
本報告期應(yīng)參加 以通訊方式參加 是否連續(xù)兩次未
獨(dú)立董事姓名 現(xiàn)場出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
董事會次數(shù) 次數(shù) 親自參加會議
江曙暉 8 7 1 0 0否
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陳諾夫 8 5 3 0 0否
劉曉軍 8 5 2 1 0否
獨(dú)立董事列席股東大會次數(shù)
連續(xù)兩次未親自出席董事會的說明
不適用
2、獨(dú)立董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況
獨(dú)立董事對公司有關(guān)事項是否提出異議
□ 是 √ 否
報告期內(nèi)獨(dú)立董事對公司有關(guān)事項未提出異議。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說明
獨(dú)立董事對公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
報告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》及《公司章程》等規(guī)范性文件要求，
積極出席公司董事會、股東大會，認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，對公司的發(fā)展決策提出了建設(shè)性的意見或建議，與其他董事、監(jiān)
事及管理層及時溝通交流，掌握公司發(fā)展動態(tài)。同時，對公司完善內(nèi)控制度等方面提出了很多專業(yè)性建議，有效保證了公司
董事會決策的公正性和客觀性，維護(hù)了公司整體利益和廣大中小股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展發(fā)揮了積極
作用。
六、董事會下設(shè)專門委員會在報告期內(nèi)履行職責(zé)情況
公司董事會下設(shè)專門委員會有審計委員會、提名與薪酬委員會、戰(zhàn)略發(fā)展委員會。報告期內(nèi)，董事會下設(shè)各委員會履行
職責(zé)情況如下：
（一）審計委員會履職情況
公司審計委員會由三名董事組成，其中獨(dú)立董事2名，非獨(dú)立董事1名，且由具備注冊會計師資格的獨(dú)立董事?lián)挝瘑T會
主席。審計委員會按照公司《審計委員會工作細(xì)則》、《內(nèi)部審計管理制度》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)。
報告期內(nèi)，審計委員會共召開了1次會議，對公司聘任2016年度審計機(jī)構(gòu)的議案進(jìn)行了審議，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對報告期
內(nèi)公司內(nèi)部審計、內(nèi)部控制及年度審計計劃執(zhí)行進(jìn)行了審閱，認(rèn)真聽取審計報告及重大事項進(jìn)展情況的匯報。在年度報告審
計期間，與年審會計師保持溝通，通過現(xiàn)場溝通、電話等多種方式督促其嚴(yán)格落實(shí)審計計劃，在約定時間內(nèi)提交審計報告。
（二）提名與薪酬委員會履職情況
公司提名與薪酬委員會由三名董事組成，其中獨(dú)立董事2名，非獨(dú)立董事1名。提名與薪酬委員會按照公司《提名與薪酬
委員會工作細(xì)則》認(rèn)真履行相關(guān)職務(wù)。報告期內(nèi)，提名與薪酬委員會共召開了5次會議，對公司董事、高級管理人員的任職
資格等事項進(jìn)行審核，并提出了建設(shè)性建議，切實(shí)履行職責(zé)，規(guī)范公司運(yùn)作。
（三）戰(zhàn)略發(fā)展委員會履職情況
公司戰(zhàn)略發(fā)展委員會由五名董事組成，戰(zhàn)略發(fā)展委員會按照公司《戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作細(xì)則》的相關(guān)要求，積極開展相
關(guān)工作，認(rèn)真履行職責(zé)。報告期內(nèi)，戰(zhàn)略發(fā)展委員會對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)及機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和重大投資決策及其他影響
公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行探討研究，并與公司管理層保持良好溝通，促進(jìn)相關(guān)事項決策的科學(xué)性、高效性。
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七、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險
□ 是 √ 否
公司監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
八、高級管理人員的考評及激勵情況
報告期內(nèi)，公司已制定了《薪酬管理制度》、《績效考核管理制度》等相關(guān)績效考評制度。根據(jù)高級管理人員的履職情
況進(jìn)行績效考核綜合評定，結(jié)合公司經(jīng)營業(yè)績、工作能力、履職行情況等考核確定并發(fā)放薪酬。2016年度公司高級管理人員
的薪酬發(fā)放已嚴(yán)格執(zhí)行了公司相關(guān)薪酬管理制度。
九、內(nèi)部控制評價報告
1、報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評價報告
內(nèi)部控制評價報告全文披露日期 2017 年 02 月 28 日
內(nèi)部控制評價報告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn/
納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財務(wù)報表資產(chǎn)總額的比例
納入評價范圍單位營業(yè)收入占公司合并
100.00%
財務(wù)報表營業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類別 財務(wù)報告 非財務(wù)報告
重大缺陷：是指一個或多個控制缺陷的組 具有以下特征的缺陷，認(rèn)定為重大缺
合，可能導(dǎo)致企業(yè)嚴(yán)重偏離控制目標(biāo)。發(fā) 陷：（1）公司存在重大資產(chǎn)被私人占用
生重大缺陷的跡象包括：（1）控制環(huán)境無 的行為；（2）公司存在嚴(yán)重違反國家稅
效；（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 收、法律法規(guī)受到處罰的情況；（3）公
舞弊并給企業(yè)造成重大損失和不利影響； 司存在中高級管理人員或高級技術(shù)人
（3）注冊會計師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財務(wù)報告存在重 員普遍流失的情況；（4）公司存在內(nèi)部
大錯報，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過程中未能發(fā) 控制重大缺陷未得到整改的情況；（5）
定性標(biāo)準(zhǔn)
現(xiàn)該錯報；（4）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報告給管理層 公司存在遭受證監(jiān)會處罰或證券交易
的重要缺陷在合理的時間內(nèi)未加以改正； 所警告的情況； 6）公司出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量、
（5）審計委員會和內(nèi)部審計部對公司的內(nèi) 環(huán)境與職業(yè)健康安全事件。具有以下特
部控制監(jiān)督無效； 重要缺陷：是指一個 征的缺陷，認(rèn)定為重要缺陷：（1）公司
或多個控制缺陷的組合，其嚴(yán)重程度和經(jīng) 存在大額資產(chǎn)運(yùn)用失效的行為；（2）公
濟(jì)后果低于重大缺陷但仍有可能導(dǎo)致企業(yè) 司關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)務(wù)存在缺乏控制標(biāo)準(zhǔn)或
偏離控制目標(biāo)。出現(xiàn)以下特征的，認(rèn)定為 標(biāo)準(zhǔn)失效的情況；（3）公司存在內(nèi)部控
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存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重要缺陷：（1）未 制重要的缺陷未得到整改的情況；（4）
依照公認(rèn)會計準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會計政策； 公司出現(xiàn)重要的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；（3）安全事件；（5）公司管理層存在重要越
對于期末財務(wù)報告過程的控制存在一項或 權(quán)行為。一般缺陷：是指除重大缺陷和
多項缺陷且不能合理保證編制的財務(wù)報表 重要缺陷之外的其他控制缺陷。
達(dá)到真實(shí)、完整的目標(biāo)。一般缺陷：是指
除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺
陷。
重大缺陷：涉及資產(chǎn)、負(fù)債、凈資產(chǎn)的錯
報（錯報金額>合并報表最近一個會計年度
經(jīng)審計資產(chǎn)總額 5% ）、涉及收入、利潤的
錯報（錯報金額>合并報表最近一個會計年
度經(jīng)審計收入總額 5% ）；重要缺陷：涉及
資產(chǎn)、負(fù)債、凈資產(chǎn)的錯報（合并報表最 重大缺項：直接損失金額>合并報表最
近一個會計年度經(jīng)審計資產(chǎn)總額 3%