江西華邦律師事務(wù)所
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西華邦事務(wù)所（以下稱“本所”）接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2017年第一次臨
時(shí)股東大會(huì)（以下稱“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行
見(jiàn)證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下稱“《公司
法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）
等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章
程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集、
召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等
有關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書。
本法律意見(jiàn)書僅供公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，
不得用作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見(jiàn)書隨公司本次股東大
會(huì)決議一起予以公告，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師
對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見(jiàn)如
下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1、根據(jù)公司董事會(huì)《關(guān)于召開(kāi)2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，
決定于2017年12月21日下午14:30召開(kāi)本次股東大會(huì)。
2、公司董事會(huì)在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和
巨潮資訊網(wǎng)等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知，公
告了召開(kāi)本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席會(huì)議對(duì)象、出席會(huì)議股東的登
記辦法及本次股東大會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)，并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分
披露。
3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2017年12月21日（星期四）下午14:30
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2017年12月21日
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：江西省南昌市高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)京東大道168號(hào)聯(lián)創(chuàng)光電
科技樓九樓第一會(huì)議室
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會(huì)
通知的內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合
《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人的資格
1、根據(jù)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股
東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東、股東代表共6人，代表公司有表決
權(quán)股份數(shù)109,980,053股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的24.80％。公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
2、本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的人員、召集人的資格符
合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場(chǎng)投票
和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。
公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)投票方式
進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票進(jìn)
行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果；本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)
束后，上海證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決
權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
本次股東大會(huì)審議通過(guò)了如下議案：
1、《關(guān)于終止部分募集資金投資項(xiàng)目并將相關(guān)剩余及節(jié)余募集資金
永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》
表決結(jié)果：同意109,980,053股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的100.00%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
其中，單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份低于5%（不含）的中小投資者對(duì)以上
議案的表決結(jié)果為:同意13,617,961股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的100.00%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00 %。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集召開(kāi)程序，出席
本次股東大會(huì)人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本
次股東大會(huì)表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書正本叁份，無(wú)副本。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《江西華邦律師事務(wù)所關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限
公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》之簽署頁(yè)）
江西華邦律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師（簽字）：
負(fù)責(zé)人（簽字）：
方 世 揚(yáng) 方 世 揚(yáng)
諶 文 友
二〇一七年十二月二十一日