廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路 13 號(hào)
高德置地廣場(chǎng) E 座 13 樓 1301 室
郵編：510623
電話：（86-20）2805-9088
傳真：（86-20）2805-9099
junhegz@junhe.com
北京市君合（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
致：廣東三雄極光照明股份有限公司
北京市君合（廣州）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受廣東三雄極光照明股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所經(jīng)辦律師出席了公司于 2017 年 12 月
26 日在廣州番禺區(qū)石壁街韋涌工業(yè)區(qū) 132 號(hào)公司總部一樓會(huì)議室召開的 2017 年第三次
臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公
司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等中國(guó)（為本法律意見之目的，“中國(guó)”不包
括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件（以下
簡(jiǎn)稱“法律、法規(guī)”）以及《廣東三雄極光照明股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章
程”）、《廣東三雄極光照明股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“公司股東大會(huì)
議事規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)有關(guān)事宜出具本法律意見。
本所經(jīng)辦律師依據(jù)本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)并基于本所經(jīng)辦律師對(duì)
有關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)法律、法規(guī)的理解發(fā)表法律意見。本所經(jīng)辦律師僅就本次股東大會(huì)
的召集和召開程序、出席會(huì)議人員的資格、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)
發(fā)表法律意見，不對(duì)本次股東大會(huì)提案的內(nèi)容以及提案中所涉事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性等問題發(fā)表意見。
本法律意見僅供公司為本次股東大會(huì)之目的使用，不得用于其他任何目的或用途。
本所同意，公司可以將本法律意見作為公司本次股東大會(huì)公告材料，隨其他需公告的信
息一起向公眾披露，本所依法對(duì)其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)法律責(zé)任。
本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提
供的有關(guān)文件和資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證并對(duì)本次股東大會(huì)依法見證。在本所經(jīng)辦律師對(duì)
公司提供的有關(guān)文件進(jìn)行核查的過程中，本所假設(shè)：
1. 提供予本所文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實(shí)的，所有作為正本提交給
本所的文件都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
2. 提供予本所文件中所述的全部事實(shí)都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
3. 提供予本所文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署行為已獲得
恰當(dāng)、有效的授權(quán)；
4. 所有提供本所的復(fù)印件同原件一致的，并且這些文件的原件均是真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整的；
5. 公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實(shí)的，并且不存
在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所經(jīng)辦律師出具法律意見如下：
一、 關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開程序
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“董事會(huì)”）負(fù)責(zé)召集。董事會(huì)于2017年12
月1日在巨潮資訊網(wǎng)刊載和公告了《廣東三雄極光照明股份有限公司關(guān)于召開2017年第
三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
1. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年12月26日上午10:00在廣州番禺區(qū)石壁街韋
涌工業(yè)區(qū)132號(hào)公司總部一樓會(huì)議室召開，由公司董事長(zhǎng)張宇濤先生主持。
2. 本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2017
年12月26日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2017年12月25日下午15:00至2017年12月26日下午15:00期間的任
意時(shí)間。
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人、主持人、會(huì)議通知的時(shí)間、
方式及通知內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定。
二、 關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格
1. 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
根據(jù)公司提供的股東名冊(cè)、出席會(huì)議的股東及股東代理人的簽名和相關(guān)股東的授權(quán)
委托書等文件，并經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及代理人共
6 名，于股權(quán)登記日合計(jì)代表股份數(shù)為 204,532,903 股，占公司總股本的 73.0475%。
除上述出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及本所經(jīng)辦律師列席了本次股東大會(huì)。
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格符合法律、
法規(guī)及公司章程、公司股東大會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在本次股東大會(huì)確定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)段內(nèi)，
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的股東共 16 人，代
表公司股份數(shù)為 169,685 股，占公司總股本 0.0606%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票
的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)驗(yàn)證其身份。
三、 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大會(huì)
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大
會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過了以下議案：
（一）《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》
（二）《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的議案》
（三）《關(guān)于補(bǔ)選公司董事的議案》
基于上述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章
程、公司股東大會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論
綜上所述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人
員的資格、本次股東大會(huì)的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會(huì)議事規(guī)
則的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
（以下無正文）
（本頁(yè)為股東大會(huì)見證意見之簽字頁(yè)，無正文）
北京市君合（廣州）律師事務(wù)所 單位負(fù)責(zé)人：__________________
張平
經(jīng)辦律師：___________________
劉桂君
經(jīng)辦律師：___________________
方曉彤
2017 年 12 月 26 日