深圳市艾比森光電股份有限公司 第一期員工持股計(jì)劃管理辦法
深圳市艾比森光電股份有限公司
第一期員工持股計(jì)劃管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“艾比森”或
“公司”）第一期員工持股計(jì)劃（以下簡稱“本次員工持股計(jì)劃”或“員工持股
計(jì)劃”）的實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中國證監(jiān)會關(guān)于上
市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、中
國證券登記結(jié)算公司《關(guān)于上市公司員工持股計(jì)劃開戶的有關(guān)問題的通知》等相
關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱“法律法規(guī)”）和《深圳市艾
比森光電股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）、《深圳市艾比森光電
股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）》之規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 本辦法自生效之日起，即成為規(guī)范本次員工持股計(jì)劃之組織程序、
參與員工權(quán)利義務(wù)的具有法律效力的文件，對于任一或全體參與本次員工持股計(jì)
劃的員工具有法律上的約束力。
第二章 員工持股計(jì)劃的制定
第三條 員工持股計(jì)劃所遵循的基本原則
（一）依法合規(guī)原則
公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時的實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、
操縱證券市場等證券欺詐行為。
（二）員工自愿參加原則
公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在以
攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃的情形。
（三）風(fēng)險自擔(dān)原則
員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)、風(fēng)險自擔(dān)。
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第四條 員工持股計(jì)劃的實(shí)施程序
1、由董事會負(fù)責(zé)擬定本員工持股計(jì)劃草案，并通過職工代表大會征求員工
意見后提交董事會審議。
2、董事會審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對本員工持股計(jì)劃是否
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、
強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。
3、公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存
在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本
員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。
4、公司聘請律師事務(wù)所對本員工持股計(jì)劃出具法律意見書。
5、董事會審議通過本員工持股計(jì)劃草案后的2個交易日內(nèi)，公告董事會決議、
本員工持股計(jì)劃草案及其摘要、獨(dú)立董事及監(jiān)事會意見等。
6、公司發(fā)出召開股東大會的通知，并在召開股東大會前公告法律意見書。
7、召開股東大會審議員工持股計(jì)劃。股東大會將采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票
相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股
東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決
權(quán)。
8、本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會審議通過后方可實(shí)施。
第五條 員工持股計(jì)劃的參加對象
（一）參加對象確定的法律依據(jù)
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，確定了本員工持股計(jì)劃的參加
對象名單。
所有參加對象均需在公司或其下屬控股公司任職，并與公司或其下屬控股公
司簽訂勞動合同且領(lǐng)取報(bào)酬。
（二）參加對象確定的職務(wù)依據(jù)
本員工持股計(jì)劃的參加對象應(yīng)符合下述標(biāo)準(zhǔn)之一：
1、公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級管理人員。
2、公司及其下屬控股公司任職的管理人員、業(yè)務(wù)和技術(shù)骨干。
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（三）參加對象的范圍
本員工持股計(jì)劃的持有人包括公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級管理
人員、公司及其下屬控股公司任職的管理人員、業(yè)務(wù)和技術(shù)骨干，合計(jì)不超過110
人，具體參加人數(shù)根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。
（四）參加對象的核實(shí)
公司聘請的律師對員工持股計(jì)劃的參與對象、資金及股票來源、期限及規(guī)模、
管理模式等是否合法合規(guī)、是否履行必要的審議程序等事項(xiàng)發(fā)表明確意見。
（五）參加對象的確定
經(jīng)參與員工將其各自的認(rèn)繳款項(xiàng)繳存至本次員工持股計(jì)劃指定的銀行賬戶，
管理委員會將向員工出具其成功參與本次員工持股計(jì)劃的確認(rèn)書，該確認(rèn)書作為
員工具有參與本次員工持股計(jì)劃資格的統(tǒng)一的法定文件，持有該等確認(rèn)書的員工
可以依據(jù)法律法規(guī)、本辦法以及其簽署的相應(yīng)協(xié)議、承諾享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)
相應(yīng)的義務(wù)。員工持股計(jì)劃確認(rèn)書應(yīng)主要包括參與員工姓名、繳款金額、持有的
本次員工持股計(jì)劃份額等與本次員工持股計(jì)劃有關(guān)的內(nèi)容。
第六條 員工持股計(jì)劃的資金來源與股票來源
（一）資金來源
參加對象認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的資金來源為其合法薪酬、自籌資金和法律、
行政法規(guī)允許的其他方式。
本員工持股計(jì)劃每單位份額的認(rèn)購價格為人民幣1萬元，設(shè)立時的份額合計(jì)
不超過4,500份，對應(yīng)資金總額不超過4,500萬元，單個員工應(yīng)當(dāng)以整數(shù)倍認(rèn)購份
額，且起始認(rèn)購份數(shù)為1份（即認(rèn)購金額為1萬元），超過1份的，以1份的整數(shù)倍
累積計(jì)算。其中：認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事和高
級管理人員共8人，合計(jì)認(rèn)購預(yù)計(jì)不超過745份，其認(rèn)購份額占員工持股計(jì)劃的總
份額比例預(yù)計(jì)為16.54%；其他員工合計(jì)認(rèn)購預(yù)計(jì)不超過3,755份，占員工持股計(jì)
劃總份額的比例預(yù)計(jì)為83.46%。
參加對象應(yīng)當(dāng)按照董事會的安排及認(rèn)購員工持股計(jì)劃的協(xié)議在規(guī)定時間內(nèi)
將認(rèn)購資金足額轉(zhuǎn)入本員工持股計(jì)劃資金賬戶。若員工持股計(jì)劃的參加對象未按
繳款時間足額繳款的，則該參加對象自動喪失認(rèn)購本員工持股計(jì)劃未繳足份額的
權(quán)利。公司可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對參與對象名單及其認(rèn)購份額進(jìn)行調(diào)整，參
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與對象的最終人數(shù)、名單以及認(rèn)購份額以員工實(shí)際繳款情況為準(zhǔn)，具體操作由董
事會決定。
員工持股計(jì)劃資金以最終實(shí)際認(rèn)購金額為準(zhǔn)。
（二）股票來源
本員工持股計(jì)劃獲得股東大會批準(zhǔn)后，本員工持股計(jì)劃將委托四川信托有限
公司管理，并以不超過4,500萬元全額認(rèn)購由四川信托有限公司設(shè)立的集合信托
計(jì)劃的劣后級份額。擬設(shè)立的集合信托計(jì)劃通過二級市場購買（包括但不限于大
宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價交易）等合法合規(guī)方式取得并持有艾比森A股普通股股
票。員工持股計(jì)劃擬認(rèn)購的集合信托計(jì)劃規(guī)模上限為9,000份，每份1萬元，即資
產(chǎn)規(guī)模不超過9,000萬元，按照不超過1:1的比例設(shè)立優(yōu)先級份額和劣后級份額，
集合信托計(jì)劃優(yōu)先級份額和劣后級份額的資產(chǎn)將合并運(yùn)作。
上述集合信托計(jì)劃所持有的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%；
單個員工持有的員工持股計(jì)劃份額所對應(yīng)的公司股票數(shù)量累計(jì)不超過公司股本
總額的1%。
員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前
獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。
第七條 員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和鎖定期
（一）存續(xù)期
本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為不超過24個月，自草案通過股東大會審議之日起
計(jì)算。
如因集合信托計(jì)劃出售公司股票存在限制或者窗口期較短等情況，導(dǎo)致集合
信托計(jì)劃名下的公司股票無法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)時，經(jīng)公司董事會和員工
持股計(jì)劃持有人會議同意后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長，單次延長期限
不超過12個月。
員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣資金時，員工持
股計(jì)劃可提前終止。
員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后未有效延期的，員工持股計(jì)劃自行終止。
（二）鎖定期
本員工持股計(jì)劃通過集合信托計(jì)劃認(rèn)購股票的鎖定期為12個月，自艾比森公
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告最后一筆買入過戶至四川信托-艾比森第一期員工持股計(jì)劃集合資金信托計(jì)劃
（以最終信托合同為準(zhǔn)）名下之日起計(jì)算。
集合信托計(jì)劃基于本次交易所得取得上市公司股份，因上市公司分配股票股
利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股份，亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。
（三）禁止行為
四川信托-艾比森第一期員工持股計(jì)劃集合資金信托計(jì)劃在下列期間不得買
賣公司股票：
1、公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日
前30日起至最終公告日。
2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)。
3、其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。
4、其他依法律法規(guī)不得買賣公司股票的情形。
第八條 公司融資時本員工持股計(jì)劃的參與方式
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，如果公司通過配股方式融資時，本員工持股計(jì)劃
可按照所持有股票對應(yīng)的配股數(shù)量參與配股，具體參與方式由管理委員會制定，
并提交持有人會議審議。除此之外，員工持股計(jì)劃不參與公司其他方式的融資。
第三章 員工持股計(jì)劃的管理
第九條 員工持股計(jì)劃的相關(guān)機(jī)構(gòu)
本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委
員會，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)管理機(jī)
構(gòu)行使股東權(quán)利；公司董事會負(fù)責(zé)擬定和修改本草案，并在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)
辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜；本員工持股計(jì)劃將委托四川信托有限公司
管理。
第十條 員工持股計(jì)劃持有人會議
1、公司員工在認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額后即成為本計(jì)劃的持有人，持有人
會議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體持有人組成。持有人可以親自
出席持有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人
出席持有人會議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。
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2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會議進(jìn)行審議：
（1）選舉和罷免管理委員會。
（2）審議批準(zhǔn)員工持股計(jì)劃的變更和終止。
（3）審議本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等
融資及資金解決方案。
（4）授權(quán)管理委員會監(jiān)督本員工持股計(jì)劃的日常管理。
（5）授權(quán)管理委員會行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)所對應(yīng)的股東權(quán)利。
（6）授權(quán)管理委員會行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理職責(zé)。
（7）修訂員工持股計(jì)劃的管理規(guī)則。
（8）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或本員工持股計(jì)劃草案規(guī)定的持有人
會議其他職權(quán)。
3、持有人會議的召集程序
首次持有人會議由公司董事會秘書負(fù)責(zé)召集，其后持有人會議由管理委員會
負(fù)責(zé)召集。
召開持有人會議，會議召集人應(yīng)提前5日發(fā)出會議通知，通過直接送達(dá)、郵
寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括
以下內(nèi)容：
（1）會議的時間、地點(diǎn)。
（2）會議的召開方式。
（3）擬審議的事項(xiàng)（會議提案）。
（4）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議。
（5）會議表決所必需的會議材料。
（6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會議的要求。
（7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
（8）發(fā)出通知的日期。
如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會議?？陬^方式通知至少
應(yīng)包括上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開持有人會議的說
明。
4、持有人會議表決程序
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（1）首次持有人會議由公司董事長負(fù)責(zé)主持，其后持有人會議由管理委員
會主任負(fù)責(zé)主持。管理委員會主任不能履行職務(wù)時，由其指派一名管理委員會委
員負(fù)責(zé)主持。
（2）每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時提請與會持有人進(jìn)行表決，
主持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進(jìn)行表決，表決
方式采取填寫表決票的書面表決方式。
（3）持有人以其所持有的本計(jì)劃份額行使表決權(quán)，每一單位計(jì)劃份額具有
一票表決權(quán)，持有人會議采取記名方式投票表決。
（4）持有人的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會持有人應(yīng)當(dāng)從上述意
向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權(quán)；未填、錯填、
字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為棄權(quán)。持有人在會議主持人宣布表
決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。
（5）持有人會議應(yīng)當(dāng)推舉兩名持有人參加計(jì)票和監(jiān)票，會議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)
場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案經(jīng)出席持有人會議的持有人所持50%以上（不
含50%）份額同意后則視為表決通過，形成持有人會議的有效決議。
（6）持有人會議決議須報(bào)公司董事會、股東大會審議的，須按照《公司章
程》的要求提交公司董事會、股東大會審議。
（7）持有人會議主持人應(yīng)當(dāng)場宣布表決結(jié)果，持有人會議應(yīng)形成會議記錄。
第十一條 員工持股計(jì)劃管理委員會
（一）員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會，對員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，是員工持股計(jì)劃
的日常監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東
權(quán)利。
（二）管理委員會由3名委員組成，設(shè)管理委員會主任1人。管理委員會委員
由持有人會議選舉產(chǎn)生。管理委員會主任由管理委員會以全體委員的過半數(shù)選舉
產(chǎn)生。管理委員會委員的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。
（三）員工持股計(jì)劃管理委員會的選任程序?yàn)椋?br/> 1、發(fā)出通知征集候選人
（1）持有人會議召集人應(yīng)在會議召開前5日向全體持有人發(fā)出會議通知。首
次持有人會議的議案為征集并選舉員工持股計(jì)劃管理委員會委員。會議通知中說
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明在規(guī)定期限內(nèi)征集管理委員會委員提名。該提名的征集至?xí)h召開前1天截止。
（2）單獨(dú)或合計(jì)持有份額占公司本員工持股計(jì)劃總份額10%及以上的持有人
有權(quán)提名管理委員會委員候選人。管理委員會委員應(yīng)為本員工持股計(jì)劃持有人。
管理委員會委員候選人的提名函（單獨(dú)或合計(jì)持有10%及以上份額的持有人簽署）
應(yīng)以書面形式在規(guī)定時間內(nèi)提交給召集人。
2、召開會議選舉管理委員會委員
（1）持有人會議按持有人會議規(guī)則召開。召集人公布征集管理委員會委員
候選人結(jié)果及有效征集的管理委員會委員候選人情況。持有人每1萬元出資為1
計(jì)劃份額，每1計(jì)劃份額對單個管理委員會委員候選人有1票表決權(quán)。
（2）持有人會議推選2名持有人計(jì)票和監(jiān)票。管理委員會候選人按得票多少
依次確認(rèn)當(dāng)選管理委員會委員。
（3）管理委員會委員的履職期限自當(dāng)選之日起至員工持股計(jì)劃終止，管理
委員會委員發(fā)生變動時，由持有人會議重新選舉。
（四）管理委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本管理辦法的規(guī)定，對員
工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)。
1、不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃的財(cái)
產(chǎn)。
2、不得挪用員工持股計(jì)劃資金。
3、未經(jīng)管理委員會同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以某個人名義
或者其他個人名義開立賬戶存儲。
4、不得違反本管理辦法的規(guī)定，未經(jīng)持有人會議同意，將員工持股計(jì)劃資
金借貸給他人或者以員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。
5、不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益。
管理委員會委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任，持有人會議亦有權(quán)作出決議罷免管理委員會委員。
（五）管理委員會行使以下職責(zé)
1、負(fù)責(zé)召集持有人會議。
2、代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理。
3、代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃行使員工持股計(jì)劃資產(chǎn)所對應(yīng)的股東
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權(quán)利。
4、代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理（包括
但不限于聘任委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)管理等）職責(zé)。
5、辦理本員工持股計(jì)劃份額登記。
6、代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃向持有人分配收益和現(xiàn)金資產(chǎn)。
7、決策員工持股計(jì)劃剩余份額、被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬。
8、持有人會議授予的其他職責(zé)。
（六）管理委員會主任行使下列職權(quán)
1、召集和主持持有人會議和管理委員會會議。
2、督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執(zhí)行。
3、管理委員會授予的其他職權(quán)。
（七）管理委員會的召集程序
管理委員會的會議由管理委員會主任召集，于會議召開前3日以書面或其他
通訊方式通知全體管理委員會委員。會議通知包括以下內(nèi)容：
1、會議的時間、地點(diǎn)。
2、會議的召開方式。
3、擬審議的事項(xiàng)（會議提案）。
4、會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議。
5、會議表決所必需的會議材料。
6、持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會議的要求。
7、聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
8、發(fā)出通知的日期。
（八）管理委員會的召開和表決程序
1、管理委員會會議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會委員出席方可舉行。
2、管理委員會做出決議，必須經(jīng)全體管理委員會委員的過半數(shù)通過。
3、管理委員會決議的表決，實(shí)行一人一票，表決方式為記名投票表決。
4、管理委員會會議在保障管理委員會委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用
傳真、郵件等通訊方式進(jìn)行并做出決議，并由參會管理委員會委員簽字。
5、管理委員會會議，應(yīng)由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故
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不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理
人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席
會議的管理委員會委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會委員的權(quán)利。管理委員
會委員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的
投票權(quán)。
6、管理委員會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定形成會議記錄，出席會議的管理
委員會委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。
第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
四川信托有限公司為本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本員工持股計(jì)劃的約定管理本員工持股計(jì)劃，并維護(hù)員工持
股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)安全。
第四章 公司與持有人的權(quán)利和義務(wù)
第十三條 公司的權(quán)利和義務(wù)
1、公司的權(quán)利如下：
（1）根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳本計(jì)劃應(yīng)繳納的相關(guān)稅費(fèi)。
（2）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。
2、公司的義務(wù)如下：
（1）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)。
（2）根據(jù)相關(guān)法規(guī)為本員工持股計(jì)劃開立及注銷證券交易賬戶等。
（3）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。
第十四條 員工持股計(jì)劃持有人的權(quán)利和義務(wù)
1、持有人的權(quán)利如下：
（1）按持有員工持股計(jì)劃的份額享有員工持股計(jì)劃資產(chǎn)的權(quán)益。
（2）依照本計(jì)劃規(guī)定參加持有人會議，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。
（3）對本員工持股計(jì)劃的管理進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢。
（4）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。
2、持有人的義務(wù)如下：
（1）按認(rèn)購員工持股計(jì)劃金額在約定期限內(nèi)足額繳款，自行承擔(dān)與員工持
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股計(jì)劃相關(guān)的投資風(fēng)險，自負(fù)盈虧。
（2）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、
用于擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置。
（3）在員工持股計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，不得要求分配員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
（4）法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。
第五章 員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成、權(quán)益處置和資產(chǎn)分配
第十五條 員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成
1、公司股票對應(yīng)的權(quán)益：本員工持股計(jì)劃通過認(rèn)購信托公司設(shè)立的集合信
托計(jì)劃的劣后級份額而享有集合信托計(jì)劃持有公司股票所對應(yīng)的權(quán)益。
2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息。
3、集合信托計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。
員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)。公司不得侵占、挪用員工持股
計(jì)劃資產(chǎn)或以其他任何形式將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混同。因管理、運(yùn)
用員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或其他情形取得的財(cái)產(chǎn)和收益應(yīng)歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
第十六條 員工持股計(jì)劃權(quán)益存續(xù)期內(nèi)的處置辦法
1、在存續(xù)期內(nèi)，除本員工持股計(jì)劃約定的特殊情況外，持有人所持的本員
工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、用于擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置。
2、在鎖定期之內(nèi)，持有人不得要求對員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。
3、發(fā)生如下情形的，公司有權(quán)取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的資格，
并將其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益按照原始出資金額轉(zhuǎn)讓給管理委員會指定的具
備參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人，受讓人以原始出資金額承接受讓的員工持
股計(jì)劃權(quán)益；受讓時，持有人的持有份額受到單個持有人持有對應(yīng)標(biāo)的股票不超
過公司股本總額1%的限制：
（1）持有人辭職或擅自離職的。
（2）持有人被追究刑事責(zé)任。
（3）持有人在勞動合同到期后拒絕與公司或其下屬控股公司續(xù)簽勞動合同
的。
（4）持有人勞動合同到期后，公司或其下屬控股公司不與其續(xù)簽勞動合同
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的。
（5）持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司或公司下屬控
股公司解除勞動合同的。
（6）持有人出現(xiàn)重大過錯或業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)而被降職、降級，導(dǎo)致其不符
合參與本員工持股計(jì)劃條件的。
4、持有人所持權(quán)益不作變更的情形
（1）職務(wù)變更
存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)
益不作變更。
（2）喪失勞動能力
存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動能力的，其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。
（3）退休
存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計(jì)
劃權(quán)益不作變更。
（4）死亡
存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益不作變更，由其合法
繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受需具備參與本員工持股計(jì)劃資格的限制。
（5）管理委員會認(rèn)定的其他情形。
第十七條 員工持股計(jì)劃期滿后的處置辦法
當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時，由持有人會議授權(quán)管理委員會在
依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或終止之日起30個工作日內(nèi)完成清算，按照以下順
序進(jìn)行收益分配：
（1）優(yōu)先級份額的本金和固定收益。
（2）剩余收益歸員工持股計(jì)劃持有人。
若員工持股計(jì)劃屆滿時，集合信托計(jì)劃所持資產(chǎn)仍包含標(biāo)的股票，具體處置
辦法由管理委員會與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。
第六章 員工持股計(jì)劃的變更及終止
第十八條 員工持股計(jì)劃的變更
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員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更包括但不限于持有人出資方
式、持有人獲取股票的方式、持有人確定依據(jù)等事項(xiàng)，員工持股計(jì)劃設(shè)立后的變
更須持有人會議審議通過，并提交董事會審議通過后方可實(shí)施。
第十九條 員工持股計(jì)劃的終止
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前2個月，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持
2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長，
單次延長期限不超過12個月。在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更
須經(jīng)出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過。
2、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿后自行終止。
3、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，當(dāng)集合信托計(jì)劃所持資產(chǎn)均為貨幣資金
時，本員工持股計(jì)劃可提前終止。
第七章 公司融資時本員工持股計(jì)劃的參與方式
第二十條 本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融
資時，由持有人代表提交持有人會議審議是否參與及資金解決方案。
第八章 附則
第二十一條 本管理辦法未盡事宜，由董事會、管理委員會和持有人另行協(xié)
商解決。
第二十二條 公司董事會與股東大會審議通過本次員工持股計(jì)劃不構(gòu)成公司
或下屬公司對員工聘用期限的承諾，公司或下屬公司與持有人的勞動關(guān)系仍按公
司或下屬公司與持有人簽訂的勞動合同執(zhí)行。
第二十三條 公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃所涉及的財(cái)務(wù)、會計(jì)處理及其稅收
等事項(xiàng)，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本管理辦法經(jīng)公司股東大會審議通過后方可實(shí)施。
第二十五條 本管理辦法解釋權(quán)歸公司董事會。
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董事會
2017年12月19日