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廣東寶城律師事務(wù)所
關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司
第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案)的法律意見書
致：深圳雷曼光電科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中
國證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《律
師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》
等有關(guān)規(guī)定，廣東寶城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受深圳雷曼光電科技股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雷曼股份”或“公司”）的委托，就雷曼股份第一期股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所特聲明如下事項(xiàng)：
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)前述規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的
事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)
證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)
確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所對(duì)雷曼股份實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)查，查閱了雷曼股份
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)文件，并就有關(guān)事項(xiàng)向公司有關(guān)人員作了詢問并進(jìn)行了必要
的討論。
在前述調(diào)查過程中，本所律師作出的事實(shí)判斷依賴于公司向本所提供的文件資
料、說明及承諾，本所已得到公司如下承諾：公司已全面地向我所經(jīng)辦律師提供了出
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具法律意見書所必需的、真實(shí)的、完整的文件資料，并且提供的所有文件的復(fù)印件與
原件相符，所有文件上的簽名、印章均為真實(shí)，且一切足以影響本法律意見書的事實(shí)
和文件均已向本所披露，并無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃涉及的法律問題發(fā)表法律意見，本所律師在本法律意
見書中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等其他領(lǐng)域的證明材料中的任何數(shù)據(jù)或結(jié)論的引
述，并不意味著本所對(duì)這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。
本法律意見書僅供雷曼股份為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之目的而使用，非經(jīng)本所事
先書面許可，不得被用于其他任何目的。
本所同意將本法律意見書作為雷曼股份實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律文件之一，
隨其他材料一起公開披露及上報(bào)，并依法對(duì)出具的法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的
法律責(zé)任。
基于以上前提及限定，本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照我國律師行業(yè)公
認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就雷曼股份本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事宜發(fā)表法
律意見如下：
一、雷曼股份實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格
（一）雷曼股份是依據(jù)中國法律合法設(shè)立且合法存續(xù)的上市公司
雷曼股份系于 2004 年 07 月 21 日在深圳市注冊(cè)設(shè)立的企業(yè)，于 2011-01-13 在深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票簡(jiǎn)稱為“雷曼股份”，股票代碼為 300162。雷曼股
份現(xiàn)持有統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為 91440300763458618K 的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，住所
為深圳市南山區(qū)松白路百旺信高科技工業(yè)園二區(qū)第八棟，法定代表人為李漫鐵，認(rèn)繳
注冊(cè)資本為 34951.003 萬元，企業(yè)類型為上市股份有限公司，經(jīng)營范圍為“一般經(jīng)營
項(xiàng)目：節(jié)能技術(shù)服務(wù)（不含限制項(xiàng)目）；設(shè)備租賃（不配備操作人員的機(jī)械設(shè)備租賃，
不包括金融租賃活動(dòng)）；能源管理；節(jié)能環(huán)保工程、節(jié)能工程的設(shè)計(jì)；節(jié)能技術(shù)咨詢
與評(píng)估；照明工程、城市亮化工程、景觀工程的咨詢、設(shè)計(jì)、安裝、維護(hù)；從事經(jīng)營
廣告業(yè)務(wù)（法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)進(jìn)行廣告經(jīng)營審批登記的，另行辦理審批登記后方
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可經(jīng)營）；足球聯(lián)賽商務(wù)資源開發(fā)；體育廣告和傳播媒體經(jīng)營；體育賽事策劃及承辦；
經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)（法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得
許可后方可經(jīng)營）。許可經(jīng)營項(xiàng)目：以下項(xiàng)目涉及應(yīng)取得許可審批的，須憑相關(guān)審批
文件方可經(jīng)營:研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營高品級(jí)發(fā)光二極管及 LED 顯示、照明及其他應(yīng)用產(chǎn)品”。
雷曼股份已通過 2016 年報(bào)已公示，依法有效存續(xù)。 根據(jù)雷曼股份的公司章程，
雷曼股份為永久存續(xù)的股份有限公司。
本所律師認(rèn)為，雷曼股份為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，截至本法律意
見出具之日止，不存在根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》規(guī)定需要終止的情形。
（二）雷曼股份不存在不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形
經(jīng)本所核查，雷曼股份不存在《管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的下列情形：（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者
無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師
出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（三）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按
法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（四）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行
股權(quán)激勵(lì)的；（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
綜上，本所律師認(rèn)為，雷曼股份為依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，不存在
根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》規(guī)定需要終止的情形，且不存在《管理辦
法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，雷曼股份具備《管理辦法》規(guī)定的
實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條件。
二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容
根據(jù)經(jīng)雷曼股份第三屆董事會(huì)第二十一次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過的《深圳雷曼光
電科技股份有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”），
雷曼股份已對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，股權(quán)激勵(lì)對(duì)象
的確定依據(jù)和范圍，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票期權(quán)的來源、數(shù)量和分配，股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日和禁售期，股票期權(quán)的授權(quán)與行權(quán)條件，
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股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法，股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件，股票
期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序，股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理，股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程
序，公司及激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、公司及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理，公司與激勵(lì)
對(duì)象之間相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。
本所律師根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)本次激勵(lì)
計(jì)劃的主要內(nèi)容進(jìn)行了核查：
（一）本次激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則
為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司
管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核
心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益
的前提下，公司按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦
法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本計(jì)劃。
（二）本次激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)
1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更
和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦
理。
2、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)
薪酬與考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“薪酬委員會(huì)”），負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵(lì)計(jì)劃并報(bào)董事
會(huì)審議，董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃審議通過后，報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授
權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。
3、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于
公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)
本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行
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監(jiān)督，并且負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。獨(dú)立董事將就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托
投票權(quán)。
公司在股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)
應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東
利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。
公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激
勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本計(jì)劃安排存在
差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。
激勵(lì)對(duì)象在行使權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象
行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置符合《管理辦法》第五章
“實(shí)施程序”的相關(guān)規(guī)定。
（三）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
1、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
（1）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
（1）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員（不包括獨(dú)立
董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、
子女）。
2、激勵(lì)對(duì)象的范圍
本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 120 人，包括：
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（1）管理人員
（2）公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。
本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以
上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
所有激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司或公司的控股子公司具有雇
傭或勞務(wù)關(guān)系。
預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董
事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，
公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過 12 個(gè)月未明確激
勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
3、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)
（1）本計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公
示期不少于 10 天。
（2）公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，并在公司股
東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 3 至 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說
明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
綜上，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已按《管理辦法》第九條第（二）
項(xiàng)的規(guī)定載明了激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍；激勵(lì)對(duì)象確定、核實(shí)程序《管理辦法》
第八條、第三十七條的規(guī)定。
（四）股票期權(quán)的來源、數(shù)量和分配
1、本激勵(lì)計(jì)劃的股票來源
本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股。
2、授出股票期權(quán)的數(shù)量
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本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量 660.6 萬份，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股
本總額 34951 萬股的 1.89%。其中首次授予 560.6 萬份，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總
額 34951 萬股的 1.60%；預(yù)留 100 萬份，占本計(jì)劃公告時(shí)公司股本總額 34951 萬股的
0.29%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的 15.14%。
公司有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過公司股本總額
的 10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過在全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的
本公司股票累計(jì)未超過公司股本總額的 1%。
在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積
轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的
標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。
3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)分配情況
本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
獲授的股票期權(quán) 占授權(quán)股票期權(quán) 占目前總股本
姓名 職務(wù)
數(shù)量(萬份) 總數(shù)的比例 的比例
管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干
660.6 84.86% 1.60%
人員（120 人）
預(yù)留 100 15.14% 0.29%
合計(jì)（120 人） 660.6 100.00% 1.89%
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票
均未超過公司總股本的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不
超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的 10%。
2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的
股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事
會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，
公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。
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郵箱：evapengy@aliyun.com 網(wǎng)站：www.gdbclawfirm.com
綜上，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已按《管理辦法》第九條第（三）
項(xiàng)、第（四）項(xiàng)的規(guī)定載明了擬授出的權(quán)益數(shù)量、擬授出權(quán)益涉及的標(biāo)的股票種類、
來源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比、擬預(yù)留權(quán)益的數(shù)量、涉及標(biāo)的股票數(shù)
量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股票總額的百分比等，相關(guān)內(nèi)容符合《管理辦法》第十
二條、第十四條的規(guī)定。
（五）本次激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日和禁售期
1、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期自首次股票期權(quán)授權(quán)日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行
權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過 60 個(gè)月。
2、本激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日
授權(quán)日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定，授權(quán)日必須為交
易日。公司需在股東大會(huì)審議通過后 60 日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)
行授權(quán)股票期權(quán)并完成公告、登記等相關(guān)程序。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，
將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授權(quán)的股票期權(quán)失效。預(yù)留權(quán)益的授權(quán)日，遵循上述原則，
并在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)，由董事會(huì)確認(rèn)。
3、本激勵(lì)計(jì)劃的等待期
本激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)的股票期權(quán)等待期為首次授權(quán)日起 15 個(gè)月，預(yù)留授權(quán)的股
票期權(quán)等待期為預(yù)留授權(quán)日起 12 個(gè)月。
4、本激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日
在本激勵(lì)計(jì)劃通過后，首次授權(quán)的股票期權(quán)自首次授權(quán)日起滿 15 個(gè)月后可以開
始行權(quán)，預(yù)留授權(quán)的股票期權(quán)自預(yù)留授權(quán)日起滿 12 個(gè)月后開始行權(quán)。可行權(quán)日必須
為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自
原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
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（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生
之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
首次授權(quán)股票期權(quán)自首次授權(quán)日起滿 15 個(gè)月后，預(yù)留股票期權(quán)自預(yù)留授權(quán)日起
滿 12 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來 36 個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。首次授權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)期
及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
首次授權(quán)的股票期 自首次授權(quán)日起15個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)
30%
權(quán)第一個(gè)行權(quán)期 日起27個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授權(quán)的股票期 自首次授權(quán)日起27個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)
30%
權(quán)第二個(gè)行權(quán)期 日起39個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授權(quán)的股票第 自首次授權(quán)日起39個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)
40%
三個(gè)行權(quán)期 日起51個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
預(yù)留授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
預(yù)留授權(quán)的股票期 自預(yù)留授權(quán)日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授權(quán)
30%
權(quán)第一個(gè)行權(quán)期 日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
預(yù)留授權(quán)的股票期 自預(yù)留授權(quán)日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授權(quán)
30%
權(quán)第二個(gè)行權(quán)期 日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
預(yù)留授權(quán)的股票期 自預(yù)留授權(quán)日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授權(quán)
40%
權(quán)第三個(gè)行權(quán)期 日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請(qǐng)行權(quán)
的該期股票期權(quán)，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期
權(quán)。
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5、本激勵(lì)計(jì)劃禁售期
本激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：
(1) 激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的股票期權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定。
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得
超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司
股份。
(3) 激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后 6
個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董
事會(huì)將收回其所得收益。
(4) 在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)
生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的
《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已按《管理辦法》第九條第（五）
項(xiàng)的規(guī)定載明了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期，股票期權(quán)的授權(quán)日、可行權(quán)日、行權(quán)有效
期和行權(quán)安排，相關(guān)內(nèi)容符合《管理辦法》第十三條、第十六條、第三十條、第三
十一條的相關(guān)規(guī)定。
（六）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的確定方法
1、首次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格
首次授權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股 8.00 元，即滿足授權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲
授的每一份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)以每股 8.00 元價(jià)格購買 1 股公司股票的權(quán)利。
2、首次授權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法
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股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（1）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前 1 個(gè)交易日股票交易
總額/前 1 個(gè)交易日股票交易總量），為每股 7.46 元；
（2）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 20 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前 20 個(gè)交易日股票
交易總額/前 20 個(gè)交易日股票交易總量），為每股 7.78 元。
3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法
預(yù)留股票期權(quán)在每次授權(quán)前，須召開董事會(huì)審議通過相關(guān)議案，并披露授權(quán)情況
的摘要。預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
（1）預(yù)留股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公布前 1 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)；
（2）預(yù)留股票期權(quán)授予董事會(huì)決議公布前 20 個(gè)交易日、60 個(gè)交易日或者 120
個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一。
綜上，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已按《管理辦法》第九條第（六）
項(xiàng)的規(guī)定載明了股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或者行權(quán)價(jià)格的確定方法，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)
格及其確定方法符合《管理辦法》第二十九條的規(guī)定。
（七）股票期權(quán)的授權(quán)與行權(quán)條件
1、股票期權(quán)的授權(quán)條件
同時(shí)滿足下列授權(quán)條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)，反之，若下列任一
授權(quán)條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)。
（1）公司未發(fā)生如下任一情形：
1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意
見的審計(jì)報(bào)告；
2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
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3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者
采取市場(chǎng)禁入措施；
4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、股票期權(quán)的行權(quán)條件
行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：
（1）公司未發(fā)生如下任一情形：
1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意
見的審計(jì)報(bào)告；
2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
配的情形；
4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
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3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者
采取市場(chǎng)禁入措施；
4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授
但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定情形
之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。
（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)考核年度為 2018-2020 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)
會(huì)計(jì)年度考核一次，首次（含預(yù)留）各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)行權(quán)期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于160%；
第二個(gè)行權(quán)期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于290%；
第三個(gè)行權(quán)期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于550%。
上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)計(jì)算以未扣除股權(quán)激勵(lì)成本前的凈利潤(rùn)。
公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)
均不得行權(quán)，由公司注銷。
（4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求
薪酬委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，并依照激勵(lì)對(duì)象的
業(yè)績(jī)完成率確定其行權(quán)的比例，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)
年計(jì)劃行權(quán)額度。
激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、中（C）、合格（D）
和不合格（E）四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象
行權(quán)的比例：
考核結(jié)果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
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評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 優(yōu)秀（A） 良好（B） 中（C） 合格（D） 不合格（E）
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.9 0.8 0.6
若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為優(yōu)秀、良好、中、合格，則上一年度激
勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次行權(quán)，
當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則上
一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激
勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，股票期權(quán)由公司注銷。
3、考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明
公司股票期權(quán)的考核指標(biāo)的設(shè)立符合法律法規(guī)和公司章程的基本規(guī)定。公司股票
期權(quán)考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。
公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)為凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率指標(biāo)反映公司盈利能力及企業(yè)
成長(zhǎng)性的最終體現(xiàn)，能夠樹立較好的資本市場(chǎng)形象。具體數(shù)值的確定綜合考慮了宏觀
經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況以及公司未來的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素，綜合
考慮了實(shí)現(xiàn)可能性和對(duì)公司員工的激勵(lì)效果，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。
經(jīng)過合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，公司為本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定了以 2016 年凈
利潤(rùn)為基數(shù)，2018 年-2020 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率分別不低于 160%、290%、550%。
除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?br/>勵(lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)
效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到行權(quán)的條件。
綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)
設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)
計(jì)劃的考核目的。
綜上，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》已按《管理辦法》第九條第（七）
項(xiàng)的規(guī)定載明了激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件，授予條件與行權(quán)條件符合《管
理辦法》第七條、第八條、第十條、第十一條、第三十二條的規(guī)定。
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（八）《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的其他內(nèi)容
經(jīng)本所律師核查：
1、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第九章已按《管理辦法》第九條第（九）項(xiàng)的規(guī)定載
明了股票期權(quán)數(shù)量、價(jià)格的調(diào)整方法和程序；
2、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十章已按《管理辦法》第九條第（十）項(xiàng)的規(guī)定載
明了股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法；
3、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十一章已按《管理辦法》第九條第（八）項(xiàng)、第（十
一）項(xiàng)、第五章“實(shí)施程序”的規(guī)定載明了激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序、股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃的實(shí)施程序以及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止；
4、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十二章已按《管理辦法》第九條第（十四）項(xiàng)的規(guī)
定載明了公司及激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)；
5、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十三章已按《管理辦法》第九條第（十二）項(xiàng)的規(guī)
定載明了發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立以及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事
項(xiàng)時(shí)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行；
6、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十四章已按《管理辦法》第九條第（十三）項(xiàng)的規(guī)
定載明了公司與激勵(lì)對(duì)象之間相關(guān)糾紛或爭(zhēng)端解決機(jī)制；
綜上所述，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的內(nèi)容符合《公司法》、《證
券法》、《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的法定程序
經(jīng)核查，截至本法律意見書出具之日，雷曼股份為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履
行了如下程序：
1、雷曼股份董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)擬訂了《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，并
提交公司董事會(huì)審議。
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2、雷曼股份于 2017 年 12 月 26 日召開第三屆董事會(huì)第二十一次（臨時(shí)）會(huì)議，
審議通過了《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、《考核管理辦法》等與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃的相關(guān)議案。
3、雷曼股份獨(dú)立董事已就《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了意見：全體獨(dú)立董事經(jīng)
認(rèn)真審核后一致認(rèn)為，公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對(duì)核
心人才形成長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。
公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所授予的激勵(lì)對(duì)象均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的
成為股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的條件。因此，我們一致同意公司實(shí)施第一期股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，
并同意將《深圳雷曼光電科技股份有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的
議案》提交公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。
4、雷曼股份監(jiān)事會(huì)已就《激勵(lì)計(jì)劃》（草案）進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《深
圳雷曼光電科技股份有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，履行了相關(guān)的法定程序，有利于公司的持續(xù)
發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
本所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，雷曼股份為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已
履行的上述程序符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
經(jīng)核查，截至本法律意見書出具之日，雷曼股份為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚需
履行如下程序：
1、公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示
激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于 10 天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審
核，充分聽取公示意見。
2、公司股東大會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，應(yīng)當(dāng)在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同
時(shí)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次激勵(lì)計(jì)劃向全體股東征集委托投票
權(quán)。
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3、公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，
并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。
公司股東大會(huì)審議本次激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)
聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。
4、公司股東大會(huì)審議通過《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)議案后，公司應(yīng)履行相
關(guān)信息披露義務(wù)，公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)股東大會(huì)決議辦理本次激勵(lì)計(jì)劃的具體實(shí)施有關(guān)
事宜。
四、本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定
2017 年 12 月 26 日，第三屆董事會(huì)第二十一次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過《激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》，本次激勵(lì)計(jì)劃已確定的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 120 人，包括公司管理人員、公
司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員等。
2017 年 12 月 26 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次（臨時(shí)）會(huì)議已就《第一期股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃的激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)
被證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12
個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入
措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的
情形；不存在根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上市公司
股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資
格合法、有效。
經(jīng)本所律師核查，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過的激勵(lì)對(duì)象名單情況與《激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》情況相符，激勵(lì)對(duì)象均與公司或公司控股子公司存在勞動(dòng)關(guān)系或勞
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務(wù)關(guān)系，并已簽署相關(guān)承諾書，承諾不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激
勵(lì)對(duì)象的情形。
依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司將就激勵(lì)對(duì)象的確定履行如下核實(shí)程序：
1、公司將在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。
2、公司監(jiān)事會(huì)將充分聽取公示意見，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日
披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名
單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定符合《管理辦法》第八條、
第三十七條等相關(guān)規(guī)定。
五、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的信息披露義務(wù)
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，上市公司實(shí)
行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。隨著本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的進(jìn)展，雷曼股份尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)的相應(yīng)規(guī)定，嚴(yán)格履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。
六、雷曼股份不存在為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助的情形
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、公司獨(dú)立董事的意見、公司出具的確認(rèn)函，公司不
存在為激勵(lì)對(duì)象依本次激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資
助，包括為其貸款提供擔(dān)保的情形。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司不存在為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助的情形，符合《管
理辦法》第二十一條的規(guī)定。
七、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司及全體股東利益的影響
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》（草案），其制定的目的系為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激
勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司中高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心
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技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益
結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
本所律師認(rèn)為，公司本次股權(quán)激勵(lì)不存在明顯損害雷曼股份及其全體股東利益的
情形。
八、本次激勵(lì)計(jì)劃涉及的回避表決情況
2017 年 12 月 26 日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》等與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案，公司現(xiàn)任董事均未作為本次股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，無需回避表決。
本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)審議《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)議案過程符合《管
理辦法》第三十四條的規(guī)定。
九、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
1、雷曼股份具備《管理辦法》所規(guī)定的實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格；
2、雷曼股份為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)而制定的《激勵(lì)計(jì)劃》（草案）的內(nèi)容符合《公
司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)
定；
3、雷曼股份為實(shí)施本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的程序符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)
定；本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚需報(bào)經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，在有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)未提出異議的前
提下，經(jīng)雷曼股份股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施；
4、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；
5、雷曼股份尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)的相應(yīng)規(guī)定，繼續(xù)嚴(yán)格履行相關(guān)信息披露
義務(wù)；
6、雷曼股份不存在為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助的情形；
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7、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在明顯損害雷曼股份及全體股東利益和違反有關(guān)法律、
行政法規(guī)的情形。
8、公司現(xiàn)任董事均未作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，
無需回避表決。公司董事會(huì)審議《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)議案過程符合《管理辦
法》第三十四條的規(guī)定。
本法律意見書正本一式五份。
（以下無正文，接簽署頁）
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（此頁無正文，為《廣東寶城律師事務(wù)所關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司第一期
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》之簽署頁）
廣東寶城律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：吳波
經(jīng)辦律師：彭素球
經(jīng)辦律師：周百順
2017 年 12 月 26 日