北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
金滬法意（2017）第 325 號(hào)
上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 201 號(hào)渣打銀行大廈 7 層
電話(huà)：021-6079 5656 傳真：021-6079 8759
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于
江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
金滬法意（2017）第 325 號(hào)
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受公司的委托，指派本
所律師出席公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）。本所律
師根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公
司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東
大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2016 年 9
月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》”）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《江
蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定出
具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師核查了公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件和資
料。本所律師得到公司如下保證：公司向本所提供的文件及所作的陳述是真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、有效的，一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)的事實(shí)和文件均已向本所披露、提供，不存
在虛假陳述、隱瞞和遺漏，上述文件原件及其簽字、蓋章是真實(shí)有效的，文件的復(fù)印件、
掃描件、副本與原件、正本一致。
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師僅對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議
人員資格、會(huì)議召集人資格及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》等法律、法
規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案
內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次股東大會(huì)的法定文件予以公告，本法律意見(jiàn)
書(shū)僅供見(jiàn)證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，未經(jīng)本所事先書(shū)面同意，
不得用作任何其他目的。
基于前述，本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道
德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，就本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1、公司董事會(huì)已于 2017 年 12 月 8 日召開(kāi)公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，通過(guò)
了《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
2、公司于 2017 年 12 月 9 日在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定披露媒體和網(wǎng)站上刊
登了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通
知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)議通知”），公司董事會(huì)已于本次股東大會(huì)召開(kāi)前 15 日對(duì)本次股
東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議方式、審議事項(xiàng)等進(jìn)行了公告。
3、根據(jù)會(huì)議通知，本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為 2017 年 12 月 19 日，股權(quán)登記日
與會(huì)議日期的間隔符合《股東大會(huì)規(guī)則》不多于 7 個(gè)工作日的規(guī)定。
4、本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2017 年 12 月 25 日 14:00 在江蘇省金壇經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)
華城路 318 號(hào)公司一樓會(huì)議室如期召開(kāi)，會(huì)議由董事長(zhǎng)孫利主持。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)及內(nèi)容，與公告的會(huì)議通知內(nèi)容一致。
同時(shí)本次股東大會(huì)股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其中通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)
投票的具體時(shí)間為：2017 年 12 月 25 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為：2017 年 12 月 24 日下午 15:00 至 2017 年 12 月 25 日下午
15:00。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
1、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人
經(jīng)查驗(yàn)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東或其委托代理人的登記資料、授權(quán)委托書(shū)等證明文件，出
席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人共 1 名，所代表股份數(shù) 41,517,706 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 20.7589%。
2、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
出席（列席）本次股東大會(huì)的還有公司的董事、監(jiān)事以及部分高級(jí)管理人員（含董
事會(huì)秘書(shū)）；本所律師出席了本次股東大會(huì)并進(jìn)行了見(jiàn)證。
3、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)
間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 4 人，代表股份數(shù) 140,700 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0703%。
本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)的人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件和公司章程的規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章
程規(guī)定的召集人資格。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
經(jīng)本所經(jīng)辦律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表
決了會(huì)議通知中列明的審議事項(xiàng)，并按規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。投票全部結(jié)束后，
統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)表決的結(jié)果，并現(xiàn)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，公司本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：
1、審議通過(guò)了《關(guān)于改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
表決結(jié)果：同意 41,625,206 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9203%；反對(duì)
33,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0797%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況為：同意 107,500 股，占出席會(huì)議的中小投資者有表
決權(quán)股份總數(shù)的 76.4037%；反對(duì) 33,200 股，占出席會(huì)議的中小投資者有表決權(quán)股份總
數(shù)的 23.5963%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議的中小投資者有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)就公告中所列明的事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)果公布了表決結(jié)果；公司未對(duì)會(huì)議通知以外的事項(xiàng)進(jìn)行審議。本次股東大會(huì)已對(duì)中
小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票（中小投資者是指除公司董監(jiān)高、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以
上股份的股東以外的其他股東），并已根據(jù)計(jì)票結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)披露。本所律師、公司股
東代表和監(jiān)事共同進(jìn)行了監(jiān)票與計(jì)票。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由出席會(huì)議的公司董事簽
署。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、
《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股
東大會(huì)人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法、有
效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式三份，經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無(wú)正文，為簽署頁(yè)）
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股
份有限公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽署頁(yè)）
北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人（簽字）
朱有彬