廣東正業(yè)科技股份有限公司
2016 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（何堅(jiān)明）
各位股東及股東代表:
本人作為廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，根
據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意
見(jiàn)》及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定
和要求，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，及時(shí)出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，
對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)維護(hù)了公司整體利益和全體股東特別是中小
股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就本人 2016 年度工作情況簡(jiǎn)要匯報(bào)如下:
一、出席會(huì)議情況
1、參加董事會(huì)情況
2016 年度，公司共召開(kāi)了 11 次董事會(huì)。本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的要
求，勤勉盡責(zé)，未發(fā)生過(guò)缺席董事會(huì)現(xiàn)象，出席董事會(huì)情況如下表：
現(xiàn)場(chǎng)出席 以通訊方式 委托出席 是否連續(xù)兩次未
應(yīng)出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次數(shù) 參加次數(shù) 次數(shù) 親自參加會(huì)議
11 11 0 0 0 否
本人對(duì)各次會(huì)議提交的相關(guān)資料和審議的相關(guān)事項(xiàng)，均進(jìn)行了認(rèn)真的審核和
查驗(yàn)，對(duì)需表決的相關(guān)議案均投了贊成票。
2、參加股東大會(huì)情況
2016 年度，公司共召開(kāi)了 4 次股東大會(huì)，本人均予出席。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年度，本人作為公司的獨(dú)立董事，在董事會(huì)召開(kāi)前積極了解、獲取作
出決策所需要的各種信息及材料，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，參與討論并提出建議。2016
年度，本人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)制度規(guī)定，發(fā)表了相關(guān)獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2016 年 3 月 22 日，本人就公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議的有關(guān)議
案及 2015 年度相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表以下事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)：
①、關(guān)于公司《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的獨(dú)立意見(jiàn)：經(jīng)核查，
公司已基本建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效的執(zhí)行。公司
《2015 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制
體系建立、完善和運(yùn)行的實(shí)際情況。
②、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明
的獨(dú)立意見(jiàn)：報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的
情況；公司沒(méi)有為控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人
提供擔(dān)保的情形；控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方也未強(qiáng)制公司為他人提供
擔(dān)保。截至報(bào)告期末，公司不存在任何對(duì)外擔(dān)保情形。
③關(guān)于公司 2015 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)：2015 年度，公司未發(fā)生
重大關(guān)聯(lián)交易行為。
④關(guān)于公司 2015 年度募集資金的存放和使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)：
經(jīng)核查，全體獨(dú)立董事一致認(rèn)為：2015 年度公司募集資金的存放和使用符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存
在募集資金存放和違規(guī)使用的情形。
⑤關(guān)于公司 2015 年度利潤(rùn)分配方案的獨(dú)立意見(jiàn) 2015 年度利潤(rùn)分配方案符
合《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第
3 號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》、《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，符合公司當(dāng)
前的實(shí)際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，同意公司董事會(huì)提出的公司
2015 年度利潤(rùn)分配方案，并同意將該利潤(rùn)分配方案提交 2015 年年度股東大會(huì)審
議。
⑥關(guān)于投資設(shè)立全資子公司的獨(dú)立意見(jiàn) 全體獨(dú)立董事一致認(rèn)為：投資設(shè)立
子公司有利于鞏固和提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，提升經(jīng)營(yíng)
效益，獲得更大的發(fā)展空間，符合全體股東利益和公司發(fā)展需要。本次對(duì)外投資
履行了必要的表決程序，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。我們同意
本次對(duì)外投資事項(xiàng)。
2、2016 年 5 月 17 日，本人就公司第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議的有關(guān)議
案發(fā)表以下獨(dú)立意見(jiàn)：
①根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司重
大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》、《創(chuàng)
業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并
募集配套資金（公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“本次交易”）的條件。
②本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的交易對(duì)方均與正業(yè)科技不存在關(guān)聯(lián)
關(guān)系，本次交易不屬于關(guān)聯(lián)交易。本次交易的決策程序符合《中華人民共和國(guó)公
司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等
有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
③本次交易中公司所收購(gòu)的資產(chǎn)價(jià)格以具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)
出具的評(píng)估報(bào)告的評(píng)估結(jié)果為依據(jù)確定。本次交易定價(jià)公允、合理，沒(méi)有損害公
司及股東的合法權(quán)益。
④公司聘請(qǐng)沃克森（北京）國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“沃克森”）
承擔(dān)本次交易的評(píng)估工作，我們對(duì)其獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性和評(píng)估定價(jià)
的公允性發(fā)表意見(jiàn)如下：（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性，本次交易聘請(qǐng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)沃
克森具有證券期貨從業(yè)資格。評(píng)估機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員與公司、本次交易的交易對(duì)
象之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在除專(zhuān)業(yè)收費(fèi)外的現(xiàn)實(shí)的和預(yù)期的利害關(guān)系，具有
獨(dú)立性。（2）評(píng)估假設(shè)前提具有合理性，評(píng)估機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦人員對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行
評(píng)估所設(shè)定的評(píng)估假設(shè)前提和限制條件按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定執(zhí)行，遵循了市場(chǎng)通用的慣例或準(zhǔn)則，其假設(shè)符合評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況，評(píng)
估假設(shè)前提具有合理性。（3）評(píng)估方法與評(píng)估目的具有相關(guān)性，根據(jù)評(píng)估方法的
適用性及評(píng)估對(duì)象的具體情況，本次評(píng)估采用資產(chǎn)基礎(chǔ)法和收益法兩種方法對(duì)深
圳市鵬煜威科技有限公司 100%股權(quán)和深圳市炫碩光電科技有限公司 100%股權(quán)價(jià)
值進(jìn)行了評(píng)估，根據(jù)兩種方法的適用性及評(píng)估對(duì)象的具體情況，評(píng)估機(jī)構(gòu)最終確
定了收益法的評(píng)估值作為本次評(píng)估結(jié)果。鑒于本次評(píng)估目的系確定標(biāo)的資產(chǎn)于評(píng)
估基準(zhǔn)日的公允價(jià)值，為公司本次交易提供價(jià)值參考依據(jù)，本次評(píng)估機(jī)構(gòu)所選評(píng)
估方法恰當(dāng)，評(píng)估結(jié)果客觀、公正地反映了評(píng)估基準(zhǔn)日評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況，評(píng)
估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性一致。（4）評(píng)估定價(jià)具有公允性 評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估方
法選取方面，綜合考慮了評(píng)估對(duì)象行業(yè)特點(diǎn)和資產(chǎn)的實(shí)際狀況，評(píng)估方法選擇恰
當(dāng)、合理。評(píng)估價(jià)值分析原理、采用的模型、選取的折現(xiàn)率等重要評(píng)估參數(shù)符合
公司本次交易的實(shí)際情況，預(yù)期各年度收益評(píng)估依據(jù)及評(píng)估結(jié)論合理。本次購(gòu)買(mǎi)
的標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果公允地反映了標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值，評(píng)估結(jié)論具有公允
性。本次交易的交易價(jià)格按照標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估值確定，定價(jià)公允、合理，不會(huì)損
害公司及公司中小股東利益。（5）本次交易有利于公司延伸產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)一步提高
資產(chǎn)質(zhì)量、擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有利于增強(qiáng)盈利能力，有利于公司
的可持續(xù)發(fā)展，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和全體股東的利益。（6）本次交易收購(gòu)資
產(chǎn)為深圳市鵬煜威科技有限公司 51%股權(quán)和深圳市炫碩 光電科技有限公司 100%
股權(quán)，本次交易不會(huì)產(chǎn)生新的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。（7）本次交易尚需公司股東大會(huì)審議批
準(zhǔn)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
3、2016 年 8 月 24 日，本人就公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議的有關(guān)議
案發(fā)表以下獨(dú)立意見(jiàn)：
①關(guān)于更換董事的獨(dú)立意見(jiàn)：本次更換董事事項(xiàng)，提名程序符合有關(guān)法律法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。我們?cè)谡J(rèn)真審查了股東東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有限公司
推薦的徐同先生的任職資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)等資料后，未發(fā)現(xiàn)其有《公司法》、《公司
章程》不得擔(dān)任公司董事的情形，也未發(fā)現(xiàn)其有被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者
且禁入尚未解除的情形。我們認(rèn)為徐同先生符合《公司法》、《公司章程》等規(guī)定
的董事任職條件，具備擔(dān)任公司董事的能力和資格。我們同意增補(bǔ)徐同先生為公
司董事候選人，并提交公司股東大會(huì)予以審議。
②關(guān)于調(diào)整公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見(jiàn)：通過(guò)了
解相關(guān)情況，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬確定方案是依據(jù)公司所處行
業(yè)的薪酬水平，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況以及當(dāng)?shù)匚飪r(jià)水平而定，有利于進(jìn)一步
促使公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)，促進(jìn)公司提升工作效率及經(jīng)營(yíng)效
益。薪酬的調(diào)整不存在損害公司及股東利益的情形，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》等相關(guān)規(guī)定，同意將調(diào)整方案提交公司股東大會(huì)審議。
③關(guān)于 2016 年半年度報(bào)告全文及其摘要的獨(dú)立意見(jiàn)：本著對(duì)公司和全體股
東負(fù)責(zé)的態(tài)度，我們對(duì)公司 2016 年半年度報(bào)告相關(guān)事 廣東正業(yè)科技股份有限公
司 項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真核查，我們認(rèn)為報(bào)告期內(nèi)，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不
存在資金占用的情況，未發(fā)現(xiàn)公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情
況。在報(bào)告期內(nèi)，公司不存在為本公司的股東、股東的控股子公司、股東的附屬
企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保，也
無(wú)任何形式的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。2016 年半年度報(bào)告全文及摘要內(nèi)容完整、全面、
真實(shí)、客觀。
4、2016 年 11 月 24 日，本人就公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的有關(guān)
議案發(fā)表以下獨(dú)立意見(jiàn)：
關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的獨(dú)立意見(jiàn)：（1）公司符
合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》以及公
司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等法律法規(guī)規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，
公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解鎖的情
形；（2）、獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象
已滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件（包括公司整體業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考
核條件等），其作為公司本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；（3）、
公司激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的解鎖安排（包括鎖定期限、解鎖條件等
事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益；（4）、
本次解鎖有利于加強(qiáng)公司與激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理
念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。綜上，我們一致同
意公司 102 名激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解鎖期內(nèi)按規(guī)定解鎖，同意公司為其
辦理相應(yīng)解鎖手續(xù)。
5、2016 年 12 月 21 日，本人就公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議的有關(guān)
議案發(fā)表以下事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)：
①關(guān)于集銀科技、鵬煜威科技投資設(shè)立子公司的事項(xiàng)： 我們一致認(rèn)為，集
銀科技、鵬煜威科技在廣東省東莞市投資設(shè)立子公司，有利于加強(qiáng)與公司各方面
的協(xié)同性，加快資源整合步伐，進(jìn)而從整體上提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)公司
的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，符合全體股東利益和公司發(fā)展需要。本次對(duì)外投資履行了必要
的表決程序，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。 我們同意本次對(duì)外
投資事項(xiàng)。
②關(guān)于全資子公司南昌正業(yè)科技關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng) 公司全資子公司南昌正業(yè)
擬向南昌南星實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南昌南星”）購(gòu)買(mǎi)其所擁有的國(guó)有建設(shè)
用地使用權(quán)，上述土地使用權(quán)購(gòu)買(mǎi)事項(xiàng)的交易價(jià)格為 288.29 萬(wàn)元,含稅為
299.96575 萬(wàn)元。 經(jīng)審查，我們認(rèn)為，公司與南昌南星實(shí)業(yè)有限公司關(guān)聯(lián)交易
的定價(jià)原則和定價(jià)方式合理、價(jià)格公允、不存在損害公司股東特別是中小股東利
益的行為。議案表決程序和表決結(jié)果符合相關(guān)規(guī)定。
6、2016 年 12 月 30 日，本人就公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議的有關(guān)
議案發(fā)表以下事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)：
公司原審計(jì)機(jī)構(gòu)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已經(jīng)連續(xù)多年為公司提
供審計(jì)服務(wù)，為確保上市公司審計(jì)工作的獨(dú)立性與客觀性，同意聘請(qǐng)致同會(huì)計(jì)師
事務(wù)所為公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審
計(jì)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審
計(jì)和相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作的要求，能夠獨(dú)立對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。本次改聘致
同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)符合相關(guān)法
律、法規(guī)規(guī)定，不會(huì)影響公司會(huì)計(jì)報(bào)表的審計(jì)質(zhì)量。公司董事會(huì)審議程序符合法
律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司利益和股東利益的情形。 綜上
所述，我們同意改聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度審計(jì)
機(jī)構(gòu)，并同意將《關(guān)于改聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年
度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交至公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)予以審議。
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人是公司提名委員會(huì)以及薪酬與考核委員會(huì)成員，本年度內(nèi)，對(duì)公司的薪
酬與考核制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，聽(tīng)取了高級(jí)管理人員的年度工作匯報(bào)進(jìn)行考
核，對(duì)新任董事的基本履歷及工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了事前了解，進(jìn)行了談話溝通，確認(rèn)
其是否滿足任職履職的基本條件，切實(shí)履行了委員的責(zé)任和義務(wù)。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、本人積極關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)了解公司可能發(fā)生的經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每一項(xiàng)提交董事會(huì)審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查
了解，利用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分
的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東的利益。
2、本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息
披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》
的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地完成 2016 年度的信息披露工作。
3、不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力。本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、
忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對(duì)涉及到規(guī)范公司法人
治理結(jié)構(gòu)和社會(huì)公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識(shí)和理解，進(jìn)一步提高專(zhuān)業(yè)水
平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣
大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)起到應(yīng)有的作用。
五、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016 年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，與公司其他董事、監(jiān)事、高
管人員積極進(jìn)行溝通，多角度、多方面了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制和財(cái)
務(wù)狀況；與公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，
及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影
響，積極對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、廣東省監(jiān)管局及深圳證
券交易所的有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，加深對(duì)規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會(huì)公眾
股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司投資者
利益的保護(hù)能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決
策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議。
七、其他事項(xiàng)
1、本年度內(nèi)，未對(duì)公司董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出異議；
2、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
3、無(wú)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
4、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況；
作為公司的獨(dú)立董事，本人在自己的任職內(nèi)將繼續(xù)忠實(shí)履行自己的職責(zé)，積
極參與公司重大事項(xiàng)決策，為公司的健康發(fā)展建言獻(xiàn)策。2017 年，本人將按照
相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履
行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法
權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹(shù)立公司誠(chéng)實(shí)、守信的良好形象，起到積極的作用。
［此頁(yè)無(wú)正文，為廣東正業(yè)科技股份有限公司獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告
之簽字頁(yè)］
獨(dú)立董事簽名：何堅(jiān)明
2017 年 4 月 19 日