國(guó)金證券股份有限公司
關(guān)于華榮科技股份有限公司定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦
法》）和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等的要求，國(guó)金證券
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為華榮科技股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“華榮股份”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，
于 2017 年 12 月 18 日至 12 月 22 日期間對(duì)華榮股份 2017 年 5 月 24 日首次公
開(kāi)發(fā)行股票并上市后至 2017 年 12 月 17 日（以下簡(jiǎn)稱“持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)
范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況
國(guó)金證券針對(duì)華榮股份實(shí)際情況制訂了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃。為順利實(shí)施本
次現(xiàn)場(chǎng)檢查，提高工作效率，切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，國(guó)金證券將現(xiàn)場(chǎng)檢查事
宜事先通知華榮股份，并要求公司按照通知的內(nèi)容提前準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)檢查工作所需
的相關(guān)文件和資料。
2017 年 12 月 18 日至 12 月 22 日期間，國(guó)金證券保薦代表人閻華通、盧
學(xué)線及持續(xù)督導(dǎo)人員根據(jù)事先制訂的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，采取與公司董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問(wèn)、查看公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、查閱
公司資料、與負(fù)責(zé)公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所溝通交流等形式，對(duì)包括公司
治理和內(nèi)部控制情況、“三會(huì)”運(yùn)作情況、信息披露情況、獨(dú)立性以及與控股
股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、
對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況以及經(jīng)營(yíng)狀況等在內(nèi)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，
并于 2017 年 12 月 22 日將現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果及提請(qǐng)公司注意的事項(xiàng)和建議以書(shū)面
方式提交華榮股份。
二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)
（一）公司治理和內(nèi)部控制情況、“三會(huì)”運(yùn)作情況
1、公司治理情況
持續(xù)督導(dǎo)期間，公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、
《公司章程》及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)章的規(guī)定
運(yùn)作，公司章程能夠有效執(zhí)行，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則能夠得
到執(zhí)行，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制能夠有效發(fā)揮作用，公司組織結(jié)構(gòu)
健全、清晰，并能實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；部門設(shè)置能夠體現(xiàn)分工明確、相互制約的治
理原則；各機(jī)構(gòu)間管理分工明確，信息溝通有效合理。
2、內(nèi)部控制情況
持續(xù)督導(dǎo)期間，公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對(duì)部門或崗位業(yè)
務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確、符合法律法規(guī)規(guī)定要求，內(nèi)
部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)構(gòu)成、履行職責(zé)符合法律法規(guī)規(guī)定要求，內(nèi)部審計(jì)部
門和審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性的評(píng)估與事實(shí)相符，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措
施能夠有效執(zhí)行。
3、“三會(huì)”運(yùn)作情況
（1）董事會(huì)會(huì)議
持續(xù)督導(dǎo)期間，華榮股份共召開(kāi)了 5 次董事會(huì)會(huì)議，具體情況如下：
序號(hào) 會(huì)議屆次 通知日期 召開(kāi)日期 審議事項(xiàng)
1、《關(guān)于修訂并辦理工商變更的議案》
第三屆董事會(huì) 2、《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先投入自
1 2017-06-19 2017-06-26
第五次會(huì)議 籌資金的議案》
3、《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)
買理財(cái)產(chǎn)品的議案》
第三屆董事會(huì) 1、《關(guān)于投資設(shè)立境外全資子公司的
2 2017-07-19 2017-07-24
第六次會(huì)議 議案》
序號(hào) 會(huì)議屆次 通知日期 召開(kāi)日期 審議事項(xiàng)
1、《華榮科技股份有限公司 2017 年
半年度報(bào)告》及《華榮科技股份有限
公司 2017 年半年度報(bào)告摘要》
第三屆董事會(huì) 2、華榮科技股份有限公司關(guān)于 2017
3 2017-08-13 2017-08-18
第七次會(huì)議 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用
情況的專項(xiàng)報(bào)告》
3、《華榮科技股份有限公司關(guān)于會(huì)計(jì)
政策變更的議案》
1、2017 年第三季度報(bào)告
2、獨(dú)立董事年度報(bào)告工作制度
3、對(duì)外報(bào)送信息管理制度
4、內(nèi)幕知情人登記制度
5、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度財(cái)務(wù)審計(jì)
工作制度
6、總經(jīng)理工作細(xì)則
7、董事會(huì)秘書(shū)工作規(guī)則
第三屆董事會(huì)
4 2017-10-20 2017-10-27 8、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)則
第八次會(huì)議
9、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)規(guī)則
10、董事會(huì)提名委員會(huì)工作規(guī)則
11、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作規(guī)
則
12、內(nèi)部審計(jì)制度
13、內(nèi)部控制制度
14、關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并
接受關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的議案
1、《華榮科技股份有限公司關(guān)于修改
公司的議案》
2、《華榮科技股份有限公司關(guān)于股東
大會(huì)議事規(guī)則的議案》
3、《華榮科技股份有限公司關(guān)于董事
會(huì)議事規(guī)則的議案》
4、《華榮科技股份有限公司關(guān)于在香
2017-11-27
港設(shè)立全資子公司的議案》
第三屆董事會(huì) （首次通知）/
5 2017-12-05 5、《華榮科技股份有限公司關(guān)于募集
第九次會(huì)議 2017-12-01
資金管理制度的議案》
（補(bǔ)充通知）
6、《華榮科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立
董事制度的議案》
7、《華榮科技股份有限公司關(guān)于對(duì)外
擔(dān)保管理制度的議案》
8、《華榮科技股份有限公司關(guān)于關(guān)聯(lián)
交易決策制度的議案》
9、《華榮科技股份有限公司關(guān)于投資
序號(hào) 會(huì)議屆次 通知日期 召開(kāi)日期 審議事項(xiàng)
管理制度的議案》
10、《華榮科技股份有限公司關(guān)于信
息披露管理制度的議案》
11、《華榮科技股份有限公司關(guān)于投
資者關(guān)系管理制度的議案》
12、《華榮科技股份有限公司關(guān)于防
范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金
專項(xiàng)制度的議案》
13、《華榮科技股份有限公司關(guān)于提
請(qǐng)召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
的議案》
（2）監(jiān)事會(huì)會(huì)議
持續(xù)督導(dǎo)期間，華榮股份共召開(kāi)了 4 次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，具體情況如下：
序號(hào) 會(huì)議屆次 通知日期 召開(kāi)日期 審議事項(xiàng)
1、《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先投入自
第三屆監(jiān)事會(huì) 籌資金的議案》
1 2017-06-19 2017-06-26
第四次會(huì)議 2、《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)
買理財(cái)產(chǎn)品的議案》
1、《華榮科技股份有限公司 2017 年
半年度報(bào)告》及《華榮科技股份有限
公司 2017 年半年度報(bào)告摘要》
第三屆監(jiān)事會(huì) 2、華榮科技股份有限公司關(guān)于 2017
2 2017-08-13 2017-08-18
第五次會(huì)議 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用
情況的專項(xiàng)報(bào)告》
3、《華榮科技股份有限公司關(guān)于會(huì)計(jì)
政策變更的議案》
第三屆監(jiān)事會(huì)
3 2017-10-20 2017-10-27 1、2017 年第三季度報(bào)告
第六次會(huì)議
第三屆監(jiān)事會(huì) 1、《華榮科技股份有限公司關(guān)于監(jiān)事
4 2017-11-27 2017-12-05
第七次會(huì)議 會(huì)議事規(guī)則的議案》
（3）股東大會(huì)
持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，華榮股份未召開(kāi)股東大會(huì)。
經(jīng)核查，公司“三會(huì)”的召集、召開(kāi)及表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公
司章程之規(guī)定，會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料保存完整，會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董
事或監(jiān)事簽名確認(rèn)并保存完整。
（二）信息披露情況
持續(xù)督導(dǎo)期間，公司發(fā)布定期公告 2 份、臨時(shí)公告 29 份。
經(jīng)核查，公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)章制度的要求進(jìn)行
信息披露，已披露的公告與實(shí)際情況不存在重大差異，披露的內(nèi)容完整，信息
披露檔案資料完整，未發(fā)現(xiàn)應(yīng)予以披露而未披露的事項(xiàng)。
（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況
持續(xù)督導(dǎo)期間，公司獨(dú)立運(yùn)作，具有完整的采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)及配套
設(shè)施，不存在可能對(duì)資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)獨(dú)立性產(chǎn)生重大不利影響
的事項(xiàng)。經(jīng)實(shí)地查看公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、核查公司賬務(wù)情況并與審計(jì)機(jī)構(gòu)人
員進(jìn)行溝通，未發(fā)現(xiàn)公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)。
（四）募集資金使用情況
1、募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金
在華榮股份首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金到位前，為保障募集資金投資項(xiàng)目
的順利進(jìn)行，華榮股份已根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金預(yù)先進(jìn)行了投入。
截至 2017 年 5 月 31 日，華榮股份以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際金額為
6,686.12 萬(wàn)元。
2017 年 6 月 26 日，華榮股份第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 6,686.12
萬(wàn)元置換先期投入的自籌資金。
華榮股份以公開(kāi)發(fā)行股票募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的
自籌資金情況如下：
單位：萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金投入額 自籌資金實(shí)際投入金額
1 廠用防爆電器生產(chǎn)基地項(xiàng)目 18,000.00 4,326.46
2 專業(yè)照明生產(chǎn)基地項(xiàng)目 8,500.00 2,359.66
3 補(bǔ)充流動(dòng)資金 30,098.85 -
合計(jì) 56,598.85 6,686.12
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)公司募投項(xiàng)目實(shí)際使用自籌資金
情況進(jìn)行了鑒證,并出具了“信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA15444 號(hào)”《關(guān)于華榮科技
股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的專項(xiàng)鑒證報(bào)告》。國(guó)金
證券股份有限公司就華榮股份以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資
金情況進(jìn)行了核查，并出具了《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于華榮股份科技股份
有限公司使用募集資金置換募投項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資金的核查意見(jiàn)》。
2、暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品
2017 年 6 月 26 日，華榮股份第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。公司擬使用最高額不超過(guò) 2.50
億元人民幣的閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述
額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金所購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品到期后
歸還至募集資金專戶。為控制資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司擬使用部分閑置募集資金用
于安全性高、流動(dòng)性好、保本型約定的銀行等金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)可
控。自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
經(jīng)核查，公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)已經(jīng)公司第
三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)均發(fā)表明確同意的意見(jiàn)，
符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管
理辦法（2013 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定；公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理的事項(xiàng)，未違反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)
目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形；在
保障公司正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和資金需求，且不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前
提下，公司通過(guò)投資保本型理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，獲得一定的收
益，符合公司和全體股東的利益。
3、募集資金的存放及管理
經(jīng)檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、大額募集資金支付憑證等文
件，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集資金管
理制度》的規(guī)定存放與使用募集資金，募集資金實(shí)際使用情況與已披露內(nèi)容不
存在重大差異，公司不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況
1、關(guān)聯(lián)交易
2017 年 2 月 11 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于
預(yù)計(jì)公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，對(duì)公司 2017 年度的日常關(guān)聯(lián)交易
情況進(jìn)行了預(yù)計(jì)，公司獨(dú)立董事就該項(xiàng)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2017 年 3 月 13
日，公司 2016 年度股東大會(huì)審議通過(guò)本議案。
2017 年 10 月 27 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)
于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度并接受關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的議案》，同意公司向銀行
申請(qǐng)總額不超過(guò) 3.90 億元的綜合授信額度，并由公司控股股東胡志榮先生無(wú)
償提供保證擔(dān)保。該議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。根據(jù)《上海證券交易所
上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》第五十六條第二款規(guī)定，本次交易豁免按照關(guān)聯(lián)
交易的方式進(jìn)行審議和披露。
經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間，公司關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)履行了必要的審議程序及信息
披露義務(wù)，關(guān)聯(lián)交易相關(guān)決策制度能夠有效執(zhí)行，未出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易未履行必要
的審議程序或關(guān)聯(lián)交易顯失公允的情況。
2、對(duì)外擔(dān)保
經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間，公司不存在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。
3、對(duì)外投資
經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間，公司對(duì)外投資情況主要為使用閑置募集資金購(gòu)買
理財(cái)產(chǎn)品、設(shè)立子公司等事項(xiàng)，公司已經(jīng)履行相關(guān)決策程序和信息披露義務(wù)。
（六）經(jīng)營(yíng)狀況
華榮股份是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的防爆電器、專業(yè)照明設(shè)備供應(yīng)商，主要從事防爆電
器、專業(yè)照明設(shè)備等的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。2017 年 1-9 月，公司營(yíng)業(yè)收入
90,385.59 萬(wàn)元，較去年同期上升 29.01%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為
6,378.68 萬(wàn)元，較去年同期上升 26.40%。以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間，公司業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，不存在異常情況。
三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議
保薦機(jī)構(gòu)已提示華榮股份繼續(xù)嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及上海證券交易所
等的相關(guān)規(guī)定，積極、認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，進(jìn)一步健全公司治理架構(gòu)及各
項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度，有效落實(shí)各項(xiàng)公司治理及內(nèi)部控制制度，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)募投項(xiàng)
目的管理，并按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集資金管理制度》的
規(guī)定存放與使用募集資金。
此外，隨著公司資本實(shí)力的增強(qiáng)，保薦機(jī)構(gòu)已提示華榮股份，在切實(shí)做好
經(jīng)營(yíng)管理的同時(shí)，積極開(kāi)拓市場(chǎng)，降低宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)及下游行業(yè)景氣程度變化
對(duì)公司業(yè)績(jī)?cè)斐傻牟焕绊憽?br/> 四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)
定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)
經(jīng)核查，在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)公司存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管
理辦法》以及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交
易所報(bào)告的事項(xiàng)。
五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況
在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，華榮股份對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的檢查工作予以了積極配合，
提供了相應(yīng)資料和證據(jù)。
六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論
根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)公司的規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露、內(nèi)部控制環(huán)境、獨(dú)立
性、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易情況、公司的經(jīng)營(yíng)狀況、募集資金的專戶存
儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等的核查，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券認(rèn)為：持續(xù)督導(dǎo)期間，在公
司治理、內(nèi)部控制、“三會(huì)”運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)資金往來(lái)、募集
資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資、經(jīng)營(yíng)狀況等方面不存在違反
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的情形。
特此報(bào)告！
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于華榮科技股份有限公司定期現(xiàn)
場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
閻華通
保薦代表人：
盧學(xué)線
保薦機(jī)構(gòu)： 國(guó)金證券股份有限公司
2017 年 12 月 29 日