華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于
廣州廣日股份有限公司將募投項目節(jié)余募集資金
用于其他募投項目的專項核查意見
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”）作為廣州廣日股份
有限公司（以下簡稱“廣日股份”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對
廣日股份擬將募投項目節(jié)余募集資金用于其他募投項目的情況進行了核查，發(fā)表
如下核查意見：
一、 廣日股份資金募集情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]372 號《關(guān)于核準廣州廣日股份
有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，公司非公開發(fā)行不超過人民幣普通股（A 股）
76,000,000 股，募集的資金扣除發(fā)行費用后將全部用于廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升
級改造項目、廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目和廣日西部工業(yè)園建設(shè)項目
（廣日西部工業(yè)園建設(shè)項目分為西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)、新建年產(chǎn) 27,000 臺套電
梯電氣配件、新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)、新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線
四個子項目）。
2014 年 5 月 21 日，公司向特定投資者實際非公開增發(fā)每股面值人民幣 1 元
的人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價格為人民幣 9.80 元，募集資
金總額人民幣 699,999,995.80 元，扣除承銷費、保薦費、律師費等發(fā)行費用人民
幣 28,571,456.68 元后，實際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12 元。本次發(fā)行
的募集資金到位情況已經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具信會
師報字[2014]第 410235 號《驗資報告》。
二、 廣日股份部分募集資金投資項目完成及節(jié)余資金情況
截至 2017 年 12 月 28 日，“新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目”及“新
建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項目”項目已完成，以上兩個項目的資金使用情況見下
表：
單位：萬元
序號 項目名稱 項目實施主體 計劃投資額 累計投資額 節(jié)余資金
新建年產(chǎn) 27,000 臺套 成都廣日電氣
1 7,000.00 3,279.64 4,000.00
電梯電氣配件項目 設(shè)備有限公司
新建電梯供應(yīng)鏈一體 成都廣日物流
2 2,390.00 1,073.07 1,450.00
化服務(wù)項目 有限公司
合計 9,390.00 4,352.71 5,450.00
注：1、以上項目實施主體中，成都廣日電氣設(shè)備有限公司為公司全資子公司，成都廣
日物流有限公司為公司控股子公司。
2、上表中累計投資額加節(jié)余資金與計劃投資額的差額為募集資金利息收入。
三、 廣日股份募集資金節(jié)余原因
“新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目”及“新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)
項目”建設(shè)過程中，相關(guān)項目實施主體堅持謹慎、節(jié)約的原則，充分利用現(xiàn)有資
源，嚴格控制各項支出，提高了募集資金的使用效率，有效節(jié)約了項目建設(shè)資金。
1、工程建設(shè)投資方面：主要購置了一批與設(shè)計要求功能相同、凈值較低的
二手設(shè)備，節(jié)約了設(shè)備購置費用；此外，公司全資子公司成都廣日科技有限公司
作為募投項目“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目”的實施主體，為上述兩個募投項目提
供場地條件，在園區(qū)建設(shè)過程中，成都廣日科技有限公司按照兩個募投項目的設(shè)
計要求，提高了場地建設(shè)標(biāo)準，節(jié)約了上述兩個募投項目的工程建設(shè)投資。
2、鋪底流動資金方面：各項業(yè)務(wù)實際籌備、運作模式略有調(diào)整，導(dǎo)致鋪底
流動資金產(chǎn)生差異。
3、募集資金存放期間，通過定期存款及 7 天通知存款產(chǎn)生了理財收益及利
息收入。
四、 廣日股份募集資金投資項目節(jié)余資金使用計劃說明
1、節(jié)余募集資金使用計劃
根據(jù)上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文
件及公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，為了提高節(jié)余募集資金的使用效率，
公司計劃將募投項目“新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目” 節(jié)余資金 4,000
萬元及“新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項目”節(jié)余資金 1,450 萬元用于募投項目“西
部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目”。
上述節(jié)余資金的投入以兩個募投項目的實施主體成都廣日電氣設(shè)備有限公
司、成都廣日物流有限公司向“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目”的實施主體成都廣日
科技有限公司增資的方式進行。成都廣日科技有限公司原注冊資本 230,000,000
元，公司占其注冊資本的 100%。本次增資經(jīng)資產(chǎn)評估，以 1.073967：1 的價格
進行增資，公司放棄優(yōu)先認繳權(quán)，本次增資完成后，成都廣日科技有限公司注冊
資本變更為 280,746,400 元，其中，公司認繳 230,000,000 元，占其注冊資本的
81.92%；成都廣日電氣設(shè)備有限公司出資 40,000,000 元認繳 37,245,060 元，占其
注冊資本的 13.27%；成都廣日物流有限公司出資 14,500,000 元認繳 13,501,340
元，占其注冊資本的 4.81%。
2、使用節(jié)余募集資金的募投項目情況
“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目”原計劃投入募集資金 17,200 萬元。該項目實施
過程中，由于提高了場地建設(shè)標(biāo)準以及建安成本上升等原因，該項目工程結(jié)算尚
存在資金缺口。公司計劃將募投項目“新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目”
節(jié)余資金 4,000 萬元及“新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項目”節(jié)余資金 1,450 萬元投
入該項目，投入節(jié)余資金后如仍有資金缺口，公司將使用自有資金補足。
五、 廣日股份擬將募投項目節(jié)余募集資金用于其他募投項目事項
的決策程序
廣日股份擬將募投項目節(jié)余募集資金用于其他募投項目事項已經(jīng)公司董事
會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的意見，履行了必要的審批程序。
六、 保薦機構(gòu)意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：廣日股份擬將募投項目節(jié)余募集資金用于其他募投
項目事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的意見，
履行了必要的審批程序。廣日股份將募投項目節(jié)余募集資金用于其他募投項目，
沒有違反中國證監(jiān)會、上海證券交易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)
規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益
的情形。綜上，本保薦機構(gòu)對廣日股份擬將募投項目節(jié)余募集資金用于其他募投
項目事項無異議。
（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于廣州廣日股份有限公司將募
投項目節(jié)余募集資金用于其他募投項目的專項核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人（簽字）：
晉海博 呂瑜剛
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（公章）
2017 年 12 月 28 日