華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于
廣州廣日股份有限公司將募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金
用于其他募投項(xiàng)目的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合證券”）作為廣州廣日股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣日股份”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)
廣日股份擬將募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目的情況進(jìn)行了核查，發(fā)表
如下核查意見(jiàn)：
一、 廣日股份資金募集情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]372 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)廣州廣日股份
有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)人民幣普通股（A 股）
76,000,000 股，募集的資金扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升
級(jí)改造項(xiàng)目、廣日電氣研發(fā)生產(chǎn)基地升級(jí)改造項(xiàng)目和廣日西部工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目
（廣日西部工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目分為西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)、新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電
梯電氣配件、新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)、新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線
四個(gè)子項(xiàng)目）。
2014 年 5 月 21 日，公司向特定投資者實(shí)際非公開(kāi)增發(fā)每股面值人民幣 1 元
的人民幣普通股（A 股）71,428,571 股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 9.80 元，募集資
金總額人民幣 699,999,995.80 元，扣除承銷費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用人民
幣 28,571,456.68 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 671,428,539.12 元。本次發(fā)行
的募集資金到位情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具信會(huì)
師報(bào)字[2014]第 410235 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、 廣日股份部分募集資金投資項(xiàng)目完成及節(jié)余資金情況
截至 2017 年 12 月 28 日，“新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電梯電氣配件項(xiàng)目”及“新
建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目”項(xiàng)目已完成，以上兩個(gè)項(xiàng)目的資金使用情況見(jiàn)下
表：
單位：萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目實(shí)施主體 計(jì)劃投資額 累計(jì)投資額 節(jié)余資金
新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套 成都廣日電氣
1 7,000.00 3,279.64 4,000.00
電梯電氣配件項(xiàng)目 設(shè)備有限公司
新建電梯供應(yīng)鏈一體 成都廣日物流
2 2,390.00 1,073.07 1,450.00
化服務(wù)項(xiàng)目 有限公司
合計(jì) 9,390.00 4,352.71 5,450.00
注：1、以上項(xiàng)目實(shí)施主體中，成都廣日電氣設(shè)備有限公司為公司全資子公司，成都廣
日物流有限公司為公司控股子公司。
2、上表中累計(jì)投資額加節(jié)余資金與計(jì)劃投資額的差額為募集資金利息收入。
三、 廣日股份募集資金節(jié)余原因
“新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電梯電氣配件項(xiàng)目”及“新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)
項(xiàng)目”建設(shè)過(guò)程中，相關(guān)項(xiàng)目實(shí)施主體堅(jiān)持謹(jǐn)慎、節(jié)約的原則，充分利用現(xiàn)有資
源，嚴(yán)格控制各項(xiàng)支出，提高了募集資金的使用效率，有效節(jié)約了項(xiàng)目建設(shè)資金。
1、工程建設(shè)投資方面：主要購(gòu)置了一批與設(shè)計(jì)要求功能相同、凈值較低的
二手設(shè)備，節(jié)約了設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用；此外，公司全資子公司成都廣日科技有限公司
作為募投項(xiàng)目“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施主體，為上述兩個(gè)募投項(xiàng)目提
供場(chǎng)地條件，在園區(qū)建設(shè)過(guò)程中，成都廣日科技有限公司按照兩個(gè)募投項(xiàng)目的設(shè)
計(jì)要求，提高了場(chǎng)地建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，節(jié)約了上述兩個(gè)募投項(xiàng)目的工程建設(shè)投資。
2、鋪底流動(dòng)資金方面：各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)際籌備、運(yùn)作模式略有調(diào)整，導(dǎo)致鋪底
流動(dòng)資金產(chǎn)生差異。
3、募集資金存放期間，通過(guò)定期存款及 7 天通知存款產(chǎn)生了理財(cái)收益及利
息收入。
四、 廣日股份募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金使用計(jì)劃說(shuō)明
1、節(jié)余募集資金使用計(jì)劃
根據(jù)上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文
件及公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，為了提高節(jié)余募集資金的使用效率，
公司計(jì)劃將募投項(xiàng)目“新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電梯電氣配件項(xiàng)目” 節(jié)余資金 4,000
萬(wàn)元及“新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目”節(jié)余資金 1,450 萬(wàn)元用于募投項(xiàng)目“西
部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目”。
上述節(jié)余資金的投入以兩個(gè)募投項(xiàng)目的實(shí)施主體成都廣日電氣設(shè)備有限公
司、成都廣日物流有限公司向“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施主體成都廣日
科技有限公司增資的方式進(jìn)行。成都廣日科技有限公司原注冊(cè)資本 230,000,000
元，公司占其注冊(cè)資本的 100%。本次增資經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估，以 1.073967：1 的價(jià)格
進(jìn)行增資，公司放棄優(yōu)先認(rèn)繳權(quán)，本次增資完成后，成都廣日科技有限公司注冊(cè)
資本變更為 280,746,400 元，其中，公司認(rèn)繳 230,000,000 元，占其注冊(cè)資本的
81.92%；成都廣日電氣設(shè)備有限公司出資 40,000,000 元認(rèn)繳 37,245,060 元，占其
注冊(cè)資本的 13.27%；成都廣日物流有限公司出資 14,500,000 元認(rèn)繳 13,501,340
元，占其注冊(cè)資本的 4.81%。
2、使用節(jié)余募集資金的募投項(xiàng)目情況
“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目”原計(jì)劃投入募集資金 17,200 萬(wàn)元。該項(xiàng)目實(shí)施
過(guò)程中，由于提高了場(chǎng)地建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)以及建安成本上升等原因，該項(xiàng)目工程結(jié)算尚
存在資金缺口。公司計(jì)劃將募投項(xiàng)目“新建年產(chǎn) 27,000 臺(tái)套電梯電氣配件項(xiàng)目”
節(jié)余資金 4,000 萬(wàn)元及“新建電梯供應(yīng)鏈一體化服務(wù)項(xiàng)目”節(jié)余資金 1,450 萬(wàn)元投
入該項(xiàng)目，投入節(jié)余資金后如仍有資金缺口，公司將使用自有資金補(bǔ)足。
五、 廣日股份擬將募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目事項(xiàng)
的決策程序
廣日股份擬將募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目事項(xiàng)已經(jīng)公司董事
會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，履行了必要的審批程序。
六、 保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：廣日股份擬將募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金用于其他募投
項(xiàng)目事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，
履行了必要的審批程序。廣日股份將募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目，
沒(méi)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)
規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益
的情形。綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)廣日股份擬將募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金用于其他募投
項(xiàng)目事項(xiàng)無(wú)異議。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于廣州廣日股份有限公司將募
投項(xiàng)目節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目的專項(xiàng)核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人（簽字）：
晉海博 呂瑜剛
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（公章）
2017 年 12 月 28 日