中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司
2017 年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督
導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中
德證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江晨豐科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“晨豐科技”、
“上市公司”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)上市公司自
首次公開發(fā)行股票并上市以來(lái)的有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如
下：
一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況
（一）人員安排、日程安排
本次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間為 2017 年 12 月 20 日至 12 月 27 日，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員為韓
正奎、趙一霆、林朋。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查方案及內(nèi)容
保薦機(jī)構(gòu)通過查閱相關(guān)文件資料、與公司管理層訪談和對(duì)募投項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地
考察等方式對(duì)公司治理和內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、募集資金使用情況、關(guān)
聯(lián)交易情況、公司的經(jīng)營(yíng)狀況、募集資金的專戶存儲(chǔ)、募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施
情況等進(jìn)行了核查。
二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見
（一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況
保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，并查閱了
公司股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、會(huì)議記錄等會(huì)議資料，經(jīng)核查，晨
豐科技公司章程及股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到了有效執(zhí)行；公司
董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員按照相關(guān)法律、法規(guī)及上海證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則履行職責(zé)；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，內(nèi)部控制制度得到了有效執(zhí)行；歷次股東
大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定，
會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料保存完整。
（二）信息披露情況
保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司的信息披露情況進(jìn)行了檢查，確認(rèn)公司已披露的公告與實(shí)際
情況一致、披露內(nèi)容完整，不存在應(yīng)予披露而未披露的事項(xiàng)，重大信息的傳遞、
披露流程、保密情況符合公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定，信息披露檔案資料
完整，信息披露情況符合上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
（三）獨(dú)立性以及與公司持股 5%以上的主要股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況
保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司三會(huì)會(huì)議資料、賬務(wù)情況并與相關(guān)財(cái)務(wù)人員進(jìn)行溝通。
經(jīng)核查，公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持完全獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方
違規(guī)占用公司資金的情形。
（四）募集資金使用情況
保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況、募集資金使用相關(guān)的原始憑
證和銀行對(duì)賬單、與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告等資料，并赴現(xiàn)場(chǎng)查看
了募集資金使用主體的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)情況。經(jīng)核查，公司募集資金存放在募集資金
專戶，募集資金專戶存儲(chǔ)制度嚴(yán)格執(zhí)行，募集資金監(jiān)管協(xié)議得到有效執(zhí)行，募集
資金不存在被關(guān)聯(lián)方占用情形；公司不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金
用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情況；募集資金使用
與已披露情況一致，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)，公司募集資金使用情況符合《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定。
（五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況
保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司相關(guān)制度，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的相關(guān)決議和相
關(guān)信息披露文件，查閱了公司關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外投資的相關(guān)文件，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行
了訪談。經(jīng)核查，自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，
公司不存在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資的情形，公司對(duì)閑置募集資金及
自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，履行了必要的內(nèi)部決策程序，不存在損害上市公司及股
東利益的情形。
（六）經(jīng)營(yíng)狀況
保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司 2017 年第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了
訪談。經(jīng)核查，2017 年 1-9 月公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 58,119.61 萬(wàn)元，較上年同
期增長(zhǎng) 44.73%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 8,854.57 萬(wàn)元，較上年同期增長(zhǎng)
30.60%，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，各項(xiàng)業(yè)務(wù)狀況正常，經(jīng)
營(yíng)業(yè)績(jī)未發(fā)生大幅波動(dòng)。
（七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的事項(xiàng)
無(wú)。
三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議
保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)上市公司持續(xù)關(guān)注募集資金的使用情況，對(duì)閑置募集資金的現(xiàn)
金管理堅(jiān)持審慎投資的原則，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)；提請(qǐng)上市公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定及規(guī)則持續(xù)關(guān)注公司治理
及內(nèi)部控制制度的完善性。
四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)
本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)公司存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《上
海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易
所報(bào)告的事項(xiàng)。
五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況
在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，公司給予了積極的配合。
六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：自首次公開發(fā)行股票并上市之日以來(lái)，晨豐科技在
公司治理、內(nèi)控制度、三會(huì)運(yùn)作、信息披露等方面制度健全并得到有效執(zhí)行；在
業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)等方面保持獨(dú)立性；不存在與公司持股 5%以上的主要
股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金往來(lái)的情形；不存在違
規(guī)存放或使用募集資金的情形；公司在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資等方
面不存在違法違規(guī)情形；公司的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品的行業(yè)發(fā)展前景未發(fā)生重大變化。
公司治理及經(jīng)營(yíng)管理符合《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》、《上海
證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。
特此報(bào)告。
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