浙江晨豐科技股份有限公司
中小投資者單獨計票管理辦法
第一章 總則
第一條 為落實國務院《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》、國
務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》及
證券監(jiān)管機構的有關要求，充分體現(xiàn)中小投資者在浙江晨豐科技股份有限公司
(以下簡稱“公司”)重大事項決策中的意愿和訴求，充分保障中小投資者依法行
使權利，根據(jù)結合公司實際情況,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱中小投資者是指除公司董事、 監(jiān)事、 高級管理人員以
及單獨或者合計持有公司 5%以上（含本數(shù)）股份的股東以外的其他股東。
第二章 單獨計票的適用范圍
第三條 股東大會擬審議的事項涉及全體股東利益和公司發(fā)展，尤其是中小
投資者利益時，應當對中小投資者的投票情況進行單獨計票并披露，包括但不
限于以下事項：
(一)選舉非職工代表董事、 監(jiān)事,決定董事、 監(jiān)事的報酬；
(二)公司利潤分配方案和彌補虧損方案；
(三)公司增加或者減少注冊資本；
(四)公司的分立、合并、解散和清算；
(五)修改公司章程；
(六)股權激勵計劃；
(七)發(fā)行證券；
(八)重大資產(chǎn)重組；
(九)重大關聯(lián)交易、對外擔保（不含對合并報表范圍內子公司提供擔保）、
委托理財、對外提供財務資助、變更募集資金用途、變更會計政策、股票及衍
生品種投資等重大事項；
(十)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上海證券交易所業(yè)務規(guī)則
及公司章程規(guī)定的其他事項。
第三章 計票程序
第四條 公司股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票結合的方式。中小投資者可
選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票中的任意一種方式對股東大會審議事項進行投票。同
一股東賬戶通過多種方式重復投票的,股東大會表決結果以第一次有效投票結果
為準。
第五條 公司股東大會審議事項中包含本辦法第三條應單獨計票的事項時,
對中小投資者單獨計票應遵守以下規(guī)定：
（一）應單獨登記中小投資者姓名或名稱及其所持有表決權的股份數(shù)；
（二） 股東大會會議主持人宣布出席現(xiàn)場會議的股東和代理人人數(shù)及所持
有表決權的股份總數(shù)時,應將中小投資者的出席情況單列宣布；
（三）股東大會對議案進行表決前,應當推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票。
中小投資者出席股東大會現(xiàn)場會議的,應由推舉的一名中小投資者代表與律師、
監(jiān)事代表和推舉的另一名股東代表共同負責計票、 監(jiān)票。 采用網(wǎng)絡投票的股東,
可通過相應的投票系統(tǒng)查驗自己的投票結果；
（四）公司統(tǒng)計股東大會表決結果時,除統(tǒng)計出席股東大會的全體股東表決
結果外,應另行統(tǒng)計出席股東大會的中小投資者的表決情況。
第六條 股東大會會議主持人宣布表決結果時,應將中小投資者對單獨計票
事項的投票情況予以特別提示。
第七條 股東大會會議記錄、決議中均應說明本次會議審議事項中有無影響
中小投資者利益的重大事項,如有,則應單獨載明出席會議的中小投資者和代理
人人數(shù)、 所持有表決權的股份數(shù)及占公司有表決權股份總數(shù)的比例、 中小投資
者對單獨計票事項的表決情況。
第四章 信息披露
第八條 公司應在披露的股東大會通知中載明中小投資者單獨計票的事項、
現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合,并對網(wǎng)絡投票操作流程作出明確說明。
第九條 采用中小投資者單獨計票的股東大會決議公告還應列明：
(一)本次股東大會采用中小投資者單獨計票的事項；
(二)本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票結合的方式； 中小投資者出席
股東大會的情況,包括出席的中小投資者和代理人的人數(shù)、所持有表決權的股份
數(shù)及占公司有表決權股份總數(shù)的比例；
(三)中小投資者對單獨計票事項的表決情況,包括表決的方式,對相關議案
的同意票數(shù)、反對票數(shù)和棄權票數(shù),其中同意票數(shù)占出席會議中小投資者所持有
表決權股份總數(shù)的比例。
第十條 公司披露的股東大會法律意見書應包含見證律師對中小投資者單獨
計票發(fā)表意見的情況。
第五章 附則
第十一條 本辦法未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的
有關規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 本辦法由公司董事會負責解釋。
第十三條 本辦法自董事會審議通過之日起施行。