浙江晨豐科技股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范浙江晨豐科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）
內(nèi)幕信息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、
公正原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)
法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《浙江晨豐科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司
章程》”）的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未規(guī)定
的，適用公司《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定。本制度的適用范圍：公司各機(jī)
構(gòu)、分公司、控股子公司。
第三條 公司董事會是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。公司董事長為內(nèi)幕信息管理工
作負(fù)責(zé)人，證券部是公司信息披露管理、投資者關(guān)系管理、內(nèi)幕信息登記備案的
日常辦事機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管工作。董事會秘書和證券部負(fù)責(zé)證券
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）、
服務(wù)工作。當(dāng)董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表代行董事會秘書職責(zé)。
監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四條 未經(jīng)董事會批準(zhǔn)或授權(quán)，公司任何部門和個人不得向外界泄露、 報
道、傳送有關(guān)公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、音像及
光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會的審核同意，方可對
外報道、傳送。
第五條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、分公司、控股子公
司都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，并根據(jù)規(guī)定做好保密協(xié)議的簽署工作。
第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信
息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內(nèi)幕信息的定義及其范圍
第七條 內(nèi)幕信息是指根據(jù)《證券法》第七十五條相關(guān)規(guī)定，涉及公司經(jīng)營、
財務(wù)或者對公司股票的交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開的信息
是指公司尚未在中國證券監(jiān)督管理委員（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定、公司
選定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項，包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方針的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置或出售財產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)
營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司對外提供重大擔(dān)保；
（五）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；或者發(fā)生大
額賠償責(zé)任；
（六）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（七）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；
（八）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理
無法履行職責(zé)；
（九）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（十）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)
程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或
者宣告無效；
（十二）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十三）公司涉嫌違法規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處
罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制
措施；
（十四）公司分配股利或者增資的計劃；
（十五）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決
議；
（十六）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十七）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十八）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分
之三十；
（十九）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（二十）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（二十一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害
賠償責(zé)任；
（二十二）公司收購的有關(guān)方案；
（二十三）公司依法披露前的定期報告及其財務(wù)報告；
（二十四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第三章 內(nèi)幕信息知情人及其范圍
第八條 內(nèi)幕信息知情人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指上市
公司內(nèi)幕消息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕消息的單位及個人，本制度所指的
內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（五）因履行工作職責(zé)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的單位和人員；
（六）可能影響公司股票及其衍生品種交易價格的重大事件的收購人及其一
致行動人或交易對手方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（七）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)
行管理的其他人員；
（八）由于為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于
保薦人、承銷商、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、
會計師事務(wù)所、銀行的有關(guān)人員；
（九）由于與公司有業(yè)務(wù)往來而可以獲取公司有關(guān)非公開信息的人員；
（十）前述規(guī)定的自然人的配偶、父母、子女；
（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人和中
國證監(jiān)會、上海證券交易所規(guī)定的其他知情人員。
第四章 登記備案
第九條 公司應(yīng)如實、完整地填寫《內(nèi)幕信息知情人登記備案表》，及時記
錄內(nèi)幕信息在公開前商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段的報告、傳遞、編制、
審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間、
地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。其中，屬于
公司涉及并購重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵的內(nèi)幕
信息，還應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露后 5 個交易日內(nèi)，按照《內(nèi)幕信息知情人登記表》
中的要求，將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報送浙江省證監(jiān)局和上海證券交易所備案。
第十條 公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份
等重大事項的，除填寫或匯總《內(nèi)幕信息知情人登記備案表》外，還應(yīng)當(dāng)制作《重
大事項進(jìn)程備忘錄》，內(nèi)容包括但不限于各重要時點的時間、參與籌劃決策人員
名單、籌劃決策方式等。公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘
錄上簽名確認(rèn)。
第十一條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息事項、
內(nèi)幕信息知情人的名稱/姓名、組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號碼、證券賬戶、所在單
位/部門、職務(wù)/崗位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時間等。證
券與法務(wù)部有權(quán)要求內(nèi)幕信息知情人提供或補(bǔ)充其它有關(guān)信息。
第十二條 登記備案工作由董事會負(fù)責(zé)，董事會秘書組織實施，當(dāng)董事會秘
書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表代行董事會秘書的職責(zé)。董事會秘書應(yīng)在相
關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時登記備案，登記備案材料保存至少十年。
第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、控股子公司及其
主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司
內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十四條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時
告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知
情人的變更情況。
第十五條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的程序為：
（一）當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人（主要指各部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
人）應(yīng)在第一時間告知董事會秘書。董事會秘書應(yīng)及時告知相關(guān)知情人的各項保
密事項和責(zé)任，并依據(jù)各項法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；
（二）董事會秘書應(yīng)第一時間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情
人登記表》并及時對內(nèi)幕信息加以核實，以確?！秲?nèi)幕信息知情人登記表》所填
寫的內(nèi)容真實性、準(zhǔn)確性；
（三）董事會秘書核實無誤后，按照規(guī)定向上海證券交易所、浙江省證監(jiān)局
進(jìn)行報備。
第十六條 公司內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)的審批程序為：
（一）內(nèi)幕信息一般應(yīng)嚴(yán)格控制在所屬部門、分公司、控股子公司的范圍內(nèi)
流轉(zhuǎn)；
（二）對內(nèi)幕信息需要在公司部門、分公司、控股子公司之間的流轉(zhuǎn)，由內(nèi)
幕信息原持有部門、分公司、控股子公司的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可流轉(zhuǎn)到其他部門、
分公司、控股子公司，并在投資者關(guān)系管理部備案；
（三）對外提供內(nèi)幕信息須經(jīng)分管副總經(jīng)理和董事會秘書批準(zhǔn)，并在證券部
備案。
（四）在流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍。所有獲知內(nèi)幕信息
的知情人均負(fù)有保密義務(wù)，在信息流轉(zhuǎn)時原信息持有者應(yīng)當(dāng)對參與者進(jìn)行保密義
務(wù)的特別提示，不得泄漏或利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。公司同時應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕
信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)中內(nèi)幕信息知情人的登記工作。
第五章 保密及責(zé)任追究
第十七條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任。公司
及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開披露前應(yīng)
將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應(yīng)指定專人報送和保管。
第十八條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人不得濫
用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內(nèi)
幕信息。
第十九條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣公司股票，或
者建議他人買賣公司股票。公司應(yīng)通過與內(nèi)幕信息知情人通過簽訂保密協(xié)議、內(nèi)
幕信息知情人告知書（附件）等必要方式在內(nèi)幕信息知情人獲悉內(nèi)幕信息時，將
上述保密事宜及違反保密責(zé)任可能導(dǎo)致的法律責(zé)任告知有關(guān)人員。
第二十條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)
行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺詐等活動給公司造成嚴(yán)重
影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處罰相關(guān)責(zé)任人或要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。涉
嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十一條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，
若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十二條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活
動而受到公司、行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果報送浙江省證監(jiān)
局和上海證券交易所備案同時在公司指定的報刊和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行公告。
第六章 附則
第二十三條 本制度沒有規(guī)定或與有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的
規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十四條 本制度自董事會審議通過之日起實行，修改時亦同。
第二十五條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
浙江晨豐科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人告知書
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息
披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，現(xiàn)就內(nèi)幕信息知情人做如下提示：
內(nèi)幕信息知情人對所獲取的內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。
在工作中應(yīng)嚴(yán)格控制信息使用范圍和知情人范圍，并督促相關(guān)信息知情人遵守保
密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)；
一、 在公司依法定程序公告相關(guān)信息前，所有內(nèi)幕信息知情人不得泄露相
關(guān)材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建
議他人買賣本公司證券；
二、 內(nèi)幕信息知情人一旦獲取內(nèi)幕信息需在兩個工作日內(nèi)填寫并向證券部
提交內(nèi)幕信息知情人登記表，并根據(jù)證券部要求提交其他登記文件；
三、 根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，買賣
公司證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持
有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法
所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以年罰款。單位從事內(nèi)
幕信息交易的，還應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予處罰并罰款；
情節(jié)嚴(yán)重的，觸犯《刑法》，需承擔(dān)有期徒刑等刑事責(zé)任。
四、 按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司須將內(nèi)幕信息知情人及其直系親屬
的相關(guān)資料登記備案，以備調(diào)查之用。
五、 內(nèi)幕信息知情人信息：
姓名： 身份證號：
單位： 職務(wù)：
內(nèi)幕信息知情人閱讀并知曉本提示簽名：
日期：年 月 日
浙江晨豐科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表
公司簡稱：晨豐科技 公司代碼：603685
內(nèi)幕信息登記負(fù)責(zé)人： 注5
序 姓 單位/ 與公司 職 身 份 知悉信 知 悉 知 悉 信息所 登 記 登 記
號 名 部門 關(guān)系 務(wù) 證號 息時間 方式 內(nèi)容 處階段 時間 人
注2 注3 注4
內(nèi)幕信息事項：
注 1：內(nèi)幕信息事項應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及
一個內(nèi)幕信息事項，不同事項分別記錄；
注 2：填報獲取內(nèi)幕信息的方式，包括會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件
等；
注 3：填報各內(nèi)幕消息知情人所獲知的內(nèi)幕消息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁詳
細(xì)說明；
注 4：填報內(nèi)幕消息所處階段，包括商議籌劃、論證咨詢、合同訂立、公司內(nèi)部
的報告、傳遞、編制、決議等；
注 5：內(nèi)幕消息登記負(fù)責(zé)人又同時是內(nèi)幕信息知情人的，也必須同時進(jìn)行登記。