申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
持續(xù)督導(dǎo) 2017 年現(xiàn)場檢查報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司 被保薦機(jī)構(gòu)簡稱：晶盛機(jī)電(300316)
保薦代表人姓名：鄭凌云 聯(lián)系電話:024-22511927
保薦代表人姓名：歐俊 聯(lián)系電話:028-85958791
現(xiàn)場檢查人員姓名：歐俊、繆別
現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 22 日
現(xiàn)場檢查時(shí)間：2017 年 12 月 21-22 日
一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng) 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段：核查了公司章程、股東大會議事規(guī)則、三會會議記錄和決議文件，查閱了
公司 2017 年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告，審閱了公司的披露信息；實(shí)地查看了公司主要辦公機(jī)構(gòu)及員
工的情況；并對公司董事會秘書進(jìn)行了訪談。
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) 是
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 是
3.三會會議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會議 是
內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認(rèn) 是
5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 是
規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信 是
息披露義務(wù)
7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行了 不適用
相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立 是
9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競爭 是
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段：查閱了公司的對外投資管理制度、資金管理制度、內(nèi)部控制制度、三會記
錄等，查閱了公司的內(nèi)審部門相關(guān)制度文件及內(nèi)審報(bào)告。
1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門 是
2.是否在股票上市后 6 個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部 不適用
審計(jì)部門（中小企業(yè)板上市公司適用）
3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī) 是
4.審計(jì)委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審 是
計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上
市公司適用）
5.審計(jì)委員會是否至少每季度向董事會報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì) 是
工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)
板上市公司適用）
6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告一次內(nèi) 是
部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問
題等（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用 是
情況進(jìn)行一次審計(jì)
8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向?qū)?br/>計(jì)委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（中小企業(yè)板和 是
創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向?qū)? 是
計(jì)委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)
板上市公司適用）
10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會提交一次內(nèi)部 是
控制評價(jià)報(bào)告（中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司適用）
11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建 不適用
立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：核查了信息披露管理制度、年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度等，核查
了公司對外披露的業(yè)績預(yù)告、重大事項(xiàng)停牌等相關(guān)公告，檢查了內(nèi)幕信息知情人登記資
料，核查了投資者互動(dòng)情況等，并查詢了公司信息披露前的股價(jià)異動(dòng)情況。
1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 是
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 是
3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)展 是
4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) 是
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
6.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表是否及時(shí)在本所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載 是
（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：審閱公司治理文件，核查了公司財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等資料；搜索了相關(guān)媒
體報(bào)道，核查了關(guān)聯(lián)交易情況，查閱公司經(jīng)理辦公會、董事會決議、會議記錄。
1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接 是
或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者 是
間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露 是
義務(wù)
4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 是
5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 是
6.對外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) 不適用
7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保 不適用
債務(wù)等情形
8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相 不適用
應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：查閱了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金管理制度》、募集資金明
細(xì)，核查了募集資金專戶流水、銀行對賬單，以及大額募集資金支出的原始憑證和審批手
續(xù)，實(shí)地查看募投項(xiàng)目現(xiàn)場。
1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 是
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 是
3.募集資金是否不存在第三方占用、委托理財(cái)?shù)惹樾? 是
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫 是
時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形
5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向 是
變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資
金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投
資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資 是
效益是否與招股說明書等相符
7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn) 是
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：核查了公司業(yè)績預(yù)告，對公司財(cái)務(wù)經(jīng)理和董事會秘書進(jìn)行了訪談。
1.業(yè)績是否存在大幅波動(dòng)的情況 否
2.業(yè)績大幅波動(dòng)是否存在合理解釋 不適用
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 是
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：整理公司及股東所作承諾，核查上述承諾的履行情況，搜集公開信息，核查
有關(guān)公告文件。
1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 是
2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 是
（八）其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場檢查手段：查閱了公司章程中關(guān)于現(xiàn)金分紅的規(guī)定及實(shí)際執(zhí)行情況，查閱了公司財(cái)務(wù)
大額資金往來的流水賬目及憑證資料，通過網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑了解了公司所處行業(yè)的變化情
況，查閱了公司重大合同等。
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 是
2.對外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 不適用
3.大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因 是
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或 是
者風(fēng)險(xiǎn)
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) 是
6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按 不適用
相關(guān)要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
注：針對每個(gè)問題逐項(xiàng)說明公司存在的問題、已采取的持續(xù)督導(dǎo)措施及效果和進(jìn)一步的整
改計(jì)劃。
無。
（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公
司定期現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人：
鄭凌云
歐 俊
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
2018 年 1 月 8 日