東旭光電科技股份有限公司
章程修正案
公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市
公司章程指引（2016 年修訂）》及公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司章程中的部分表
述進(jìn)行了修訂。
章程修改前 章程修改后
第四十四條 本公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為： 第四十四條 本公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為：
公司所在地或董事會(huì)指定地點(diǎn)。 公司所在地或董事會(huì)指定地點(diǎn)。
股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。 股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。
公司還將提供網(wǎng)絡(luò)方式為股東參加股東大會(huì)提 公司還將提供網(wǎng)絡(luò)方式為股東參加股東大會(huì)提
供便利，并應(yīng)在股東大會(huì)通知中作為特別事項(xiàng) 供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，
予以提示。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì) 視為出席。
的，視為出席。
第七十九條 股東（包括股東代理人）以其所 第七十九條 股東（包括股東代理人）以其所
代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一 代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一
股份享有一票表決權(quán)。 股份享有一票表決權(quán)。
股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng) 股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)
時(shí)，對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì) 時(shí)，對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)
票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露。 票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露。
股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人， 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，
均有權(quán)出席股東大會(huì)，并依照有關(guān)法律、法規(guī) 均有權(quán)出席股東大會(huì)，并依照有關(guān)法律、法規(guī)
和本章程行使表決權(quán)。 和本章程行使表決權(quán)。
公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分 公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分
股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總 股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總
數(shù)。 數(shù)。
公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的 公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的
股東可以公開(kāi)征集股東投票權(quán)。征集股東投票 股東可以公開(kāi)征集股東投票權(quán)。征集股東投票
權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信 權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信
息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶| 息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|
投票權(quán)。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股 投票權(quán)。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股
比例限制。 比例限制。
中小投資者指：除單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 中小投資者指：除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
5%以上股份股東以外的其他股東。 人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的
股東以外的其他股東
第八十三條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的 第八十三條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的
方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。 方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。
非獨(dú)立董事候選人名單由上屆董事會(huì)或連續(xù) 非獨(dú)立董事候選人名單由上屆董事會(huì)或單獨(dú)或
180 個(gè)交易日單獨(dú)或合并持有公司發(fā)行在外有 合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù) 3%
表決權(quán)股份總數(shù) 3%以上的股東提出。 以上的股東提出。
監(jiān)事候選人中的股東代表監(jiān)事由上屆監(jiān)事會(huì)或 監(jiān)事候選人中的股東代表監(jiān)事由上屆監(jiān)事會(huì)或
單獨(dú)或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總 單獨(dú)或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總
數(shù) 3%以上的股東提出。 數(shù) 3%以上的股東提出。
股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，實(shí)行 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，實(shí)行
累積投票制，即股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事 累積投票制，即股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事
時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相 時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相
同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使 同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使
用。 用。
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷
和基本情況。 和基本情況。
第九十條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交 第九十條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交
表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或 表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或
棄權(quán)。 棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與香港股票
未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票、未投的 市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制股票的名義持有人，按
表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股 照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。
份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。 未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票、未投的
表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股
份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
第一百一十一條 董事會(huì)對(duì)公司對(duì)外投資、收 第一百一十一條 董事會(huì)對(duì)公司對(duì)外投資、融
購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托 資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事
理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的審查 項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)
和決策程序，組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng) 格的審查和決策程序，組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人
審。 員進(jìn)行評(píng)審。
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)可以在不超過(guò)下列標(biāo)準(zhǔn)之 董事會(huì)關(guān)于對(duì)外投融資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)
一的范圍內(nèi)，對(duì)運(yùn)用公司資產(chǎn)所發(fā)生的交易 抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易以
（受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外）以決議的形式直接決 及重大項(xiàng)目投資的決策權(quán)限如下：
定： 根據(jù)《公司法》和《深圳證券交易所股票上市
（一）非關(guān)聯(lián)交易： 規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，在股東大會(huì)審
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期 議額度和比例范圍以下，董事會(huì)嚴(yán)格按照規(guī)定
經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)少于 50%，該交易涉及的資產(chǎn)總 的額度和比例行使對(duì)外投融資、收購(gòu)出售資
額同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以較高者作為 產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交
計(jì)算數(shù)據(jù)； 易以及重大項(xiàng)目實(shí)施等事項(xiàng)的決策權(quán)。董事會(huì)
2、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相 審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分
關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng) 之二以上董事審議同意。
審計(jì)營(yíng)業(yè)收入少于 50％，且絕對(duì)金額少于
5,000 萬(wàn)元；
3、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相
關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審
計(jì)凈利潤(rùn)少于 50％， 且絕對(duì)金額少于 500 萬(wàn)
元；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占
上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)少于 50％，
且絕對(duì)金額少于 5,000 萬(wàn)元；
5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)
年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)少于 50％，且絕對(duì)金額少
于 500 萬(wàn)元。
上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕
對(duì)值計(jì)算。
（二）關(guān)聯(lián)交易：
公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額在少于 3,000 萬(wàn)
元，且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)
值少于 5％的關(guān)聯(lián)交易；
公司還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或?qū)?br/>計(jì)；與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易所涉及的交易
標(biāo)的，可以不進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估。
（三）符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、交易規(guī)則所規(guī)
定的可以豁免提交股東大會(huì)審議的交易，經(jīng)向
有權(quán)部門(mén)申請(qǐng)取得豁免后可以由董事會(huì)審議通
過(guò)。
本條所稱(chēng)“交易”包括下列事項(xiàng)：購(gòu)買(mǎi)或出售
資產(chǎn)；對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款
等）；提供財(cái)務(wù)資助；提供擔(dān)保；租入或租出
資產(chǎn)；簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受
托經(jīng)營(yíng)等）；贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)或債務(wù)重
組；研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；簽訂許可協(xié)議；
證券監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的其他交易。
第一百一十三條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)： 第一百一十三條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì) （一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)
議； 議；
（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行； （二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；
（三）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)： （三）在董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)：
1、決定金額在公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額 1、決定金額在公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額
10%以下的對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸 10%以下的對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸
款、對(duì)子公司投資等）、購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、融 款、對(duì)子公司投資等）、購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、融
資、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托 資、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托
經(jīng)營(yíng)等）、贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)、債權(quán)或債務(wù)重組 經(jīng)營(yíng)等）、贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)、債權(quán)或債務(wù)重組
等事項(xiàng)； 等事項(xiàng)；
2、但有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《深 2、但有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》中特別規(guī)定的事 圳證券交易所股票上市規(guī)則》中特別規(guī)定的事
項(xiàng)除外，該等事項(xiàng)應(yīng)按相關(guān)特別規(guī)定執(zhí)行。 項(xiàng)除外，該等事項(xiàng)應(yīng)按相關(guān)特別規(guī)定執(zhí)行。
（四）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 （四）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
第一百二十九條 總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使 第一百二十九條 總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使
下列職權(quán)： 下列職權(quán)：
（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí) （一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)
施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作； 施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；
（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方 （二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方
案； 案；
（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案； （三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；
（四）擬訂公司的基本管理制度； （四）擬訂公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具體規(guī)章； （五）制定公司的具體規(guī)章；
（六）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng) （六）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)
理、總會(huì)計(jì)師； 理、總會(huì)計(jì)師；
（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘 （七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘
任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員； 任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；
（八）本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 （八）審批金額在三十萬(wàn)元以下的公司與關(guān)聯(lián)
總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。 自然人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，以及占公司最近一期
經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5％以下的公司與關(guān)聯(lián)
法人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，但有關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《深圳證券交易所股票上市規(guī)
則》中特別規(guī)定的事項(xiàng)除外，該等事項(xiàng)應(yīng)按相
關(guān)特別規(guī)定執(zhí)行。
（九）本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。
第一百六十六條 公司召開(kāi)董事會(huì)的會(huì)議通 第一百六十六條 公司召開(kāi)董事會(huì)的會(huì)議通
知，以書(shū)面方式或電子郵件方式進(jìn)行。 知，以書(shū)面方式或電子郵件、電話、微信方式
進(jìn)行。
第一百六十七條 公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通 第一百六十七條 公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通
知，以書(shū)面方式或電子郵件方式進(jìn)行。 知，以書(shū)面方式或電子郵件、電話、微信方式
進(jìn)行。
第一百七十條 公司指定《中國(guó)證券報(bào)》、《香 第一百七十條 公司指定《中國(guó)證券報(bào)》、《證
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第一百七十二條 公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方 第一百七十二條 公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方
簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清 簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清
單。公司應(yīng)當(dāng)自做出合并決議之日起 10 日內(nèi) 單。公司應(yīng)當(dāng)自做出合并決議之日起 10 日內(nèi)
通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在《中國(guó)證券報(bào)》、 通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在公司指定信息披
《香港商報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng) 露媒體上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起
（www.cninfo.com.cn）上公告。債權(quán)人自接 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 45 日
到通知書(shū)之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自 內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)
公告之日起 45 日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù) 保。
或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
第一百七十四條 公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的 第一百七十四條 公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的
分割。 分割。
公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。 公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。
公司應(yīng)當(dāng)自做出分立決議之日起 10 日內(nèi)通知 公司應(yīng)當(dāng)自做出分立決議之日起 10 日內(nèi)通知
債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在《中國(guó)證券報(bào)》、《香 債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在公司指定信息披露媒
港商報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn） 體上公告。
上公告。
第一百七十六條 公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)， 第一百七十六條 公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，
必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。 必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。
公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 10 公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 10
日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在《中國(guó)證券 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在公司指定信
報(bào)》、《香港商報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng) 息披露媒體上公告。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日
（www.cninfo.com.cn）上公告。債權(quán)人自接 起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 45
到通知書(shū)之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的
公告之日起 45 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù) 擔(dān)保。
或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。 公司減資后的注冊(cè)資本將不低于法定的最低限
公司減資后的注冊(cè)資本將不低于法定的最低限 額。
額。
第一百八十二條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起 10 第一百八十二條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起 10
日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在《中國(guó)證券 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在公司指定信
報(bào)》、《香港商報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng) 息披露媒體上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)
（www.cninfo.com.cn）上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng) 之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日
自接到通知書(shū)之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū) 起 45 日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。
的自公告之日起 45 日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債 債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，
權(quán)。 并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登
債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)， 記。
并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登 在申報(bào)債權(quán)期間，清算組不得對(duì)債權(quán)人進(jìn)行清
記。 償。
在申報(bào)債權(quán)期間，清算組不得對(duì)債權(quán)人進(jìn)行清
償。
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2018 年 1 月 10 日