德豪潤達 《募集資金管理制度》
廣東德豪潤達電氣股份有限公司
募集資金管理制度
2018年1月
德豪潤達 《募集資金管理制度》
目 錄
第一章 總則
第二章 募集資金專戶存儲
第三章 募集資金使用
第四章 募集資金用途變更
第五章 募集資金管理與監(jiān)督
第六章 責(zé)任追究
第七章 附則
德豪潤達 《募集資金管理制度》
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范廣東德豪潤達電氣股份有限公司（下稱“公司”）募集
資金的管理和運用，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中國人民共和國證券法》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《規(guī)范運作指引》”）、《上市公司監(jiān)管指引第2
號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，
結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
第二條 本制度所稱“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)
行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債
券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。
本制度所稱“超募資金”是指實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分。
第三條 公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或者
募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。
公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在年度審計的
同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。
第四條 公司董事會負責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效
實施。
募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)
確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守募集資金管理制度。
第五條 保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工
作指引》及《規(guī)范運作指引》的規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。
第二章 募集資金專戶存儲
第六條 公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），
公司的募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金
或者用作其他用途。
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公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。
公司超募資金也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專戶管理。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)
銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至
少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；
（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；
（三）公司一次或者十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過人民幣1000萬元
或者募集資金凈額的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；
（四）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；
（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；
（六）保薦機構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機構(gòu)和商業(yè)銀
行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；
（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；
（八）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或者通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該
募集資金專戶。
公司通過控股子公司實施募投項目的，應(yīng)由公司、實施募投項目的控股子公司、
商業(yè)銀行和保薦機構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一
方。
公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時公告協(xié)議主要內(nèi)容。
上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與
相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議并及時公告。
第三章 募集資金使用
第八條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。
出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。
第九條 公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資
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產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券
為主要業(yè)務(wù)的公司。
上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的
投資。
第十條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股
東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投
資項目獲取不正當(dāng)利益。
第十一條 公司進行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格遵守本制度和公司
財務(wù)內(nèi)控制度的規(guī)定， 首先由資金使用部門提出資金使用申請，并嚴(yán)格按照公司財
務(wù)內(nèi)控制度的相關(guān)流程履行審批程序之后方可對外支付。
公司董事會每半年一次全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資
項目實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃預(yù)計使用金額差異超過
30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金存放與使用情況的專項報告
中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后的投資計劃以及投
資計劃變化的原因等。
第十二條 募集資金投資項目出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行
性、預(yù)計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目：
（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；
（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；
（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到
相關(guān)計劃金額50%的；
（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。
公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)
整后的募集資金投資計劃（如有）。
第十三條 公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的
投資項目。
第十四條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)
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當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦
機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施，置換時間距募集資金到賬
時間不得超過六個月。
公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投
入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。
第十五條 公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，
獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）不得變相改變募集資金用途或者影響募集資金投資計劃的正常進行；
（二）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；
（三）單次補充流動資金時間不得超過十二個月；
（四）過去十二個月內(nèi)未進行風(fēng)險投資，并承諾在使用閑置募集資金暫時補充
流動資金期間不進行風(fēng)險投資、不對控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助。
前款所指的風(fēng)險投資，包括股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資、以非
房地產(chǎn)為主營業(yè)務(wù)的上市公司從事房地產(chǎn)投資、以上述投資為標(biāo)的的證券投資產(chǎn)品
以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。
閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，
不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換
公司債券等的交易。
第十六條 公司用閑置募集資金補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議通過后
二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈
額及投資計劃等；
（二）募集資金使用情況；
（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；
（四）閑置募集資金補充流動資金預(yù)計節(jié)約財務(wù)費用的金額、導(dǎo)致流動資金不
足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常
進行的措施；
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（五）本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金前十二個月內(nèi)公司從事風(fēng)險投
資的情況以及對補充流動資金期間不進行風(fēng)險投資、不對控股子公司以外的對象提
供財務(wù)資助的相關(guān)承諾；
（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；
（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。
補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資
金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。
第十七條 超募資金應(yīng)根據(jù)公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會或者股東大會審
議通過后，按照以下先后順序有計劃的進行使用：
（一）補充募投項目資金缺口；
（二）用于在建項目及新項目；
（三）歸還銀行貸款；
（四）暫時補充流動資金；
（五）進行現(xiàn)金管理；
（六）永久補充流動資金。
第十八條 公司將超募資金用于在建項目及新項目，應(yīng)當(dāng)按照在建項目和新項目
的進度情況使用；通過子公司實施項目的，應(yīng)當(dāng)在子公司設(shè)立募集資金專戶管理。
如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補充流動資
金的相關(guān)規(guī)定處理。
公司使用超募資金用于在建項目及新項目，保薦機構(gòu)、獨立董事應(yīng)當(dāng)出具專項
意見，依照《上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，還應(yīng)當(dāng)提
交股東大會審議。
公司使用超募資金用于在建項目及新項目，應(yīng)當(dāng)按照《上市規(guī)則》第九章、第
十章的要求履行信息披露義務(wù)。
第十九條 公司使用超募資金償還銀行貸款或者永久補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股
東大會審議通過，獨立董事、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合
以下要求：
（一）公司最近十二個月未進行風(fēng)險投資，未為控股子公司以外的對象提供財
務(wù)資助；
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（二）公司應(yīng)當(dāng)承諾償還銀行貸款或者補充流動資金后十二個月內(nèi)不進行風(fēng)險
投資及為控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助并對外披露；
（三）公司應(yīng)當(dāng)按照實際需求償還銀行貸款或者補充流動資金，每十二個月內(nèi)
償還銀行貸款和補充流動資金累計金額不得超過超募資金總額的 30%。
第二十條 為提高募集資金的使用效率，降低公司的財務(wù)費用，公司可以用暫時
閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理。公司使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理所投資
產(chǎn)品的期限不得超過十二個月，且必須符合以下條件：
（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
公司原則上應(yīng)當(dāng)僅對發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進行投資，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事
會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，按照《上市規(guī)則》
第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。
投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，
獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，且應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。
投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用
作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。
第二十一條 公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議
通過后二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：
（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈
額及投資計劃等；
（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；
（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途
的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施；
（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性，包括但不限于產(chǎn)品發(fā)行
主體提供的保本承諾，公司為確保資金安全所采取的風(fēng)險控制措施等；
（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。
首次披露后，當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重
大不利因素時，公司應(yīng)當(dāng)及時披露，提示風(fēng)險，并披露為確保資金安全已采取或者
擬采取的風(fēng)險控制措施。
第二十二條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保
在新增股份上市前辦理完畢上述資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)
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當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。
第二十三條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或者募集資金
用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾。
第四章 募集資金用途變更
第二十四條 公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：
（一）取消原募集資金項目，實施新項目；
（二）變更募集資金投資項目實施主體（實施主體由上市公司變?yōu)槿Y子公司
或者全資子公司變?yōu)樯鲜泄镜某猓?br/> （三）變更募集資金投資項目實施方式；
（四）深圳證券交易所認定為募集資金用途變更的其他情形。
第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后
方可變更募集資金用途。
第二十六條 公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行
性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，能夠有效防范投資風(fēng)險，
提高募集資金使用效益。
公司變更后的募集資金用途原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。
第二十七條 公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后二個交易日
內(nèi)公告以下內(nèi)容：
（一）原項目基本情況及變更的具體原因；
（二）新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；
（三）新項目的投資計劃；
（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；
（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金用途的意見；
（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；
（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。
新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進
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行披露。
第二十八條 公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在
充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，
確保對募集資金投資項目的有效控制。
第二十九條 公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括
權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。
公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策
及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。
第三十條 公司改變募集資金投資項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并
在二個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響
以及保薦機構(gòu)出具的意見。
第三十一條 單個募投項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收
入）用于其他募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同
意的意見后方可使用。公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資
金投資項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)按照本制度第二十五條、二十七條履行
相應(yīng)程序及披露義務(wù)。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬元人民幣或者低于該項目募集資金承
諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。
第三十二條 全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）
占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；
（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；
（三）董事會、股東大會審議通過。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議
通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬元人民幣或者低于募集資金凈額1%
的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。
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第三十三條 公司全部募集資金項目完成前，因部分募集資金投資項目終止或
者部分募集資金投資項目完成后出現(xiàn)節(jié)余資金，擬將部分募集資金變更為永久性補
充流動資金的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）募集資金到賬超過一年；
（二）不影響其他募集資金投資項目的實施；
（三）按照募集資金用途變更的要求履行審批程序和信息披露義務(wù)；
（四）公司最近十二個月內(nèi)未進行風(fēng)險投資、未為控股子公司之外的對象提供
財務(wù)資助；
（五）公司應(yīng)當(dāng)承諾補充流動資金后十二個月內(nèi)不進行風(fēng)險投資、不為控股子
公司以外的對象提供財務(wù)資助，并對外披露。
第五章 募集資金管理與監(jiān)督
第三十四條 公司會計部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細記錄募集
資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。
公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并
及時向董事會報告檢查結(jié)果。
第三十五條 公司當(dāng)年存在募集資金運用的，董事會應(yīng)當(dāng)出具半年度及年度募集
資金的存放與使用情況專項報告。年度募集資金存放與使用情況還須聘請會計師事
務(wù)所出具專項鑒證報告。
募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原
因。當(dāng)期使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，公司應(yīng)當(dāng)披露本報告期的收益情況以
及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等情況。
會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對董事會出具的專項報告是否已經(jīng)按照《規(guī)范運作指引》及
相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了年度募集資金實際存放、使用情況進行合理
鑒證，提出鑒證結(jié)論。
鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事會
應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中注冊會計師提出該結(jié)論的理由進行分析，提出整改措施并在年度
報告中披露。
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第三十六條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司募集資金的存放與使用情況
進行一次現(xiàn)場檢查。每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司年度募集資金存放
與使用情況出具專項核查報告并披露。
公司募集資金存放與使用情況被會計師事務(wù)所出具了“保留結(jié)論”、“否定結(jié)
論”或者“無法提出結(jié)論”鑒證結(jié)論的，保薦機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在其核查報告中認真分析
會計師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。
第三十七條 獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是
否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務(wù)所
對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的
費用。
第三十八條 保薦機構(gòu)在對公司現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違
規(guī)情形或者重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所報告。
第六章 責(zé)任追究
第三十九條 公司與募集資金管理、使用等相關(guān)的部門及人員違反本制度的規(guī)
定，造成公司募集資金管理、使用等出現(xiàn)違規(guī)情況并受到監(jiān)管部門的行政處罰的，
公司董事會應(yīng)追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。對直接責(zé)任人員視其情節(jié)輕重給予警告、降
級、撤職直至除名等處罰措施。
第七章 附則
第四十條 本制度所稱“以上”、“之前”含本數(shù)，“超過”、“低于”不含
本數(shù)。
第四十一條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司
的《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度將根據(jù)日后頒布的募集資金管理相關(guān)政策法規(guī)
的變化適時進行修改或補充。
第四十二條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效并實施。
第四十三條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。
（本制度由2018年1月10日召開的公司第五屆董事會第三十二次會議審議通過。）