深圳雷曼光電科技股份有限公司
關(guān)于公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)事項(xiàng)公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“雷曼股份”）于 2018
年 1 月 12 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十二次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)事項(xiàng)的議案》，首次授權(quán)股票期權(quán) 560.6 萬(wàn)份，
行權(quán)價(jià)格為 8.00 元/股，授權(quán)日為 2018 年 1 月 12 日。
一、第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
1、2017年12月26日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)
《關(guān)于公司及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公
司獨(dú)立董事對(duì)《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》或《激勵(lì)計(jì)劃》”）發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2017年12月26日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)
于公司及其摘要的議案》等相關(guān)議案，且認(rèn)為
激勵(lì)對(duì)象名單符合《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、2017年12月27日至2018年1月5日，公司對(duì)首次授權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的姓名
和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激
勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2018年1月9日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于第一期
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》，同時(shí)公司披露了《關(guān)
于第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》。
4、2018年1月12日，公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于公司<
第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司董事會(huì)被授
權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授權(quán)股票期權(quán)并辦理
授權(quán)股票期權(quán)所必須的全部事宜。
5、2018年1月12日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)
于公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)
表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
二、本次授權(quán)條件及董事會(huì)對(duì)授權(quán)條件滿足的情況說(shuō)明
公司激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)首次授權(quán)條件的規(guī)定如下：
1、雷曼股份未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行
利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
經(jīng)核查，董事會(huì)認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，雷曼股份及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生上
述任一情形，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授權(quán)條件已經(jīng)成就。不存在不能授權(quán)股票
期權(quán)或者不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，同意向符合授權(quán)條件的 120 名激勵(lì)對(duì)象授權(quán)
560.6 萬(wàn)份股票期權(quán)。
三、股票期權(quán)首次授權(quán)的情況
1、授予股票種類：本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票為雷曼股份股票
期權(quán)。
2、股票來(lái)源：本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股票的來(lái)源為向激勵(lì)對(duì)象
定向發(fā)行人民幣 A 股普通股股票。
3、授權(quán)日：2018 年 1 月 12 日。
4、行權(quán)價(jià)格：8.00 元/股。
5、股票期權(quán)具體分配情況如下：
獲授的股票期權(quán) 占授權(quán)股票期權(quán) 占目前總股本
姓名 職務(wù)
數(shù)量(萬(wàn)份) 總數(shù)的比例 的比例
管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干
560.6 84.86% 1.60%
人員（120 人）
預(yù)留 100 15.14% 0.29%
合計(jì)（120 人） 660.6 100.00% 1.89%
6、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要
求。
7、首次授權(quán)股票期權(quán)自首次授權(quán)日起滿 15 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái) 36 個(gè)
月內(nèi)分三期行權(quán)。行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：
行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例
首次授權(quán)的股票期 自首次授權(quán)日起15個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)
30%
權(quán)第一個(gè)行權(quán)期 日起27個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授權(quán)的股票期 自首次授權(quán)日起27個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)
30%
權(quán)第二個(gè)行權(quán)期 日起39個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
首次授權(quán)的股票第 自首次授權(quán)日起39個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)
40%
三個(gè)行權(quán)期 日起51個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
8、行權(quán)業(yè)績(jī)考核要求
（1）公司業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)考核年度為 2018-2020 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，
每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，首次各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)行權(quán)期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于160%；
第二個(gè)行權(quán)期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于290%；
第三個(gè)行權(quán)期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于550%。
上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)計(jì)算以未扣除股權(quán)激勵(lì)成本前的凈利潤(rùn)。
公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票
期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。
（2）個(gè)人績(jī)效考核要求
薪酬委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，并依照激勵(lì)對(duì)
象的業(yè)績(jī)完成率確定其行權(quán)的比例，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)
×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度。
激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、中（C）、合格（D）
和不合格（E）四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)
對(duì)象行權(quán)的比例：
考核結(jié)果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 優(yōu)秀（A） 良好（B） 中（C） 合格（D） 不合格（E）
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.9 0.8 0.6
若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為優(yōu)秀、良好、中、合格，則上一年
度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批
次行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為
不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃
的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，股票期權(quán)由公司注銷。
四、股票期權(quán)的授權(quán)對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)-股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)-金融工
具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)
值進(jìn)行計(jì)算。公司選擇 Black-Scholes 模型（B-S 模型）來(lái)計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)
值，并于授權(quán)日 2018 年 1 月 12 日用該模型對(duì)授權(quán)的 560.6 萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行測(cè)
算，期權(quán)總價(jià)值為 771.54 萬(wàn)元。該等費(fèi)用將在本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解除限
售比例進(jìn)行分期確認(rèn)。
根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本次激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)的股票期權(quán)對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影
響如下表所示：
首次授權(quán)的股票期 需攤銷的總費(fèi)用 2018 年 2019 年 2020 年 2021 年
權(quán)的數(shù)量（萬(wàn)份） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
560.6 771.54 288.34 264.40 172.46 46.34
本計(jì)劃股票期權(quán)的成本將在管理費(fèi)用中列支。
上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響僅為測(cè)算數(shù)據(jù)，最終結(jié)果應(yīng)以會(huì)計(jì)師
事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
五、激勵(lì)對(duì)象的所需資金全部自籌，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取
標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。激
勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅資金由激勵(lì)對(duì)象個(gè)人自籌。公司將根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的
規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。
六、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在股票期權(quán)授權(quán)日前 6 個(gè)月賣(mài)出
公司股份情況的說(shuō)明。
公司董事、高級(jí)管理人員目前沒(méi)有參與本次激勵(lì)計(jì)劃。
七、獨(dú)立董事關(guān)于本次股票期權(quán)授權(quán)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)
1、董事會(huì)確定公司《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》”）的首次授權(quán)日為 2018 年 1 月 12 日，該授權(quán)日符合《上市公司
股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）以及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
中關(guān)于授權(quán)日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次授權(quán)也符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)
于激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件。
2、公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》規(guī)定的禁
止獲授股權(quán)激勵(lì)的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3、公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授權(quán)股票期權(quán)的情形，公司《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》規(guī)定的股票期權(quán)的授權(quán)條件已成就。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安
排。
5、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有助于公司進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)
公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司管理人員以及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人
員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各
方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
綜上，我們一致同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授權(quán)日為 2018 年 1 月 12 日，
并同意向符合授權(quán)條件的 120 名對(duì)象授權(quán) 560.6 萬(wàn)份股票期權(quán)。
八、監(jiān)事會(huì)的審核意見(jiàn)
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》確定授權(quán)股票期權(quán)的 120 名
激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了認(rèn)真核查，認(rèn)為：
首次獲授股票期權(quán)的 120 名激勵(lì)對(duì)象均為《第一股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中
確定的激勵(lì)對(duì)象中的人員，不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)《管理辦法》第八條所述不得成為
激勵(lì)對(duì)象的下列情形：（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（2）
最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近 12 個(gè)月
內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入
措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）
法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
上述 120 名激勵(lì)對(duì)象符合《管理辦法》有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)章、規(guī)范性文
件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》 規(guī)定的激勵(lì)
對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。同時(shí)，本次激
勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)條件均已成就。同意以 2018 年 1 月 12 日為授權(quán)日，向 120 名激勵(lì)
對(duì)象授權(quán)股票期權(quán) 560.6 萬(wàn)份。
九、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)
廣東寶城事務(wù)所核查后認(rèn)為：本所律師認(rèn)為，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期
權(quán)授權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，授權(quán)日的確定、激勵(lì)對(duì)象的核查等事項(xiàng)，
均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授權(quán)條件已成就。
十、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的結(jié)論意見(jiàn)
經(jīng)核查，上海榮正投資咨詢有限公司認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，雷曼股份和本
次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的首次授權(quán)所必須滿足
的條件，本次股票期權(quán)的首次授權(quán)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司
股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本次授權(quán)尚需按照《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃》及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向深圳證券
交易所、中國(guó)結(jié)算深圳分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
十一、備查文件
1、雷曼股份：第三屆董事會(huì)第二十二次（臨時(shí)）會(huì)議決議；
2、雷曼股份：第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議決議；
3、雷曼股份：獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、廣東寶城事務(wù)所關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃首次授權(quán)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；
5、上海榮正投資咨詢有限公司關(guān)于雷曼股份第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)
事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。
特此公告。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2018 年 1 月 12 日