深圳雷曼光電科技股份有限公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次（臨時(shí)）會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次
（臨時(shí)）會(huì)議于 2018 年 1 月 12 日在公司五樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)表決的方式召開(kāi)，召
開(kāi)，會(huì)議通知于 2018 年 1 月 8 日以郵件、書(shū)面形式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議由監(jiān)事
會(huì)主席李建軍女士主持，應(yīng)到監(jiān)事三名，實(shí)到監(jiān)事三名；會(huì)議符合《中華人民共
和國(guó)公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。與會(huì)監(jiān)事以投票表決的方式一致審議
通過(guò)以下議案，形成決議如下：
（一）審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)事項(xiàng)的議案》。
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》確定授權(quán)股票期權(quán)的 120 名
激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了認(rèn)真核查，認(rèn)為：
首次獲授股票期權(quán)的 120 名激勵(lì)對(duì)象均為《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
中確定的激勵(lì)對(duì)象中的人員，不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)《管理辦法》第八條所述不得成
為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近 12
個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)
禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情
形。
上述 120 名激勵(lì)對(duì)象符合《管理辦法》有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)章、規(guī)范性文
件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》 規(guī)定的激勵(lì)
對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。同時(shí)，本次激
勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)條件均已成就。同意以 2018 年 1 月 12 日為授權(quán)日，向 120 名激勵(lì)
對(duì)象授權(quán)股票期權(quán) 560.6 萬(wàn)份。
《深圳雷曼光電科技股份有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)事項(xiàng)的公
告》（公告編號(hào)：2018-006）具體內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
表決結(jié)果：同意 3 票，反對(duì) 0 票，棄權(quán) 0 票
特此公告。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
2018 年 1 月 12 日