國金證券股份有限公司
關于深圳市名家匯科技股份有限公司持續(xù)督導之
2017 年度定期現(xiàn)場檢查報告
保薦機構名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：名家匯
保薦代表人姓名：錢進 聯(lián)系電話：021-6882 6800
保薦代表人姓名：耿旭東 聯(lián)系電話：021-6882 6800
現(xiàn)場檢查人員姓名：錢進
現(xiàn)場檢查對應期間：2017 年度
現(xiàn)場檢查時間：2017 年 12 月 27-29 日
一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段：
對公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員進行訪談；
查閱公司公開披露的信息；
查閱公司章程、三會紀要和會議記錄。
1、公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) 是
2、公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 是
3、三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會
是
議內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
4、三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認 是
5.公司董監(jiān)高是否按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、
是
規(guī)范性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應程序和
是
信息披露義務
7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行
不適用
了相應程序和信息披露義務
8.公司人員、資產(chǎn)、財務、機構、業(yè)務等方面是否獨立 是
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭 是
（二）內部控制
現(xiàn)場檢查手段：
查看內部審計部門經(jīng)營場所及工作制度；
對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員進行訪談；
查閱董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄、公司各項業(yè)務及管理規(guī)章制度等。
1.是否按照相關規(guī)定建立內部審計制度并設立內部審計
是
部門（如適用）
2.是否在股票上市后 6 個月內建立內部審計制度并設
是
立內部審計部門（如適用）
3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規(guī)（如
是
適用）
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內部 是
審計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審
是
計工作進度、質量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）
6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次
內部審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn) 是
的問題等（如適用）
7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使
是
用情況進行一次審計（如適用）
8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向
是
審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）
9.內部審計部門是否在每個會計年度結束后二個月內向
是
審計委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）
10.內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次
是
內部控制評價報告（如適用）
11.從事風險投資、委托理財、套期保值業(yè)務等事項是否
是
建立了完備、合規(guī)的內控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：
查閱公司信息披露文件；
咨詢中介機構，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員進行訪談。
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致 是
2.公司已披露的內容是否完整 是
3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進
是
展
4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項 是
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公
是
司信息披露管理制度的相關規(guī)定
6.投資者關系活動記錄表是否及時在本所互動易網(wǎng)站刊
是
載
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：
對公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員進行訪談；
查閱主要財產(chǎn)的權屬憑證、相關合同及公司內部規(guī)章制度、員工名冊等。
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人直
是
接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
2.控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人是否不存在直接或
是
者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
3.關聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應的信息披
是
露義務
4.關聯(lián)交易價格是否公允 是
5.是否不存在關聯(lián)交易非關聯(lián)化的情形 是
6.對外擔保審議程序是否合規(guī)且履行了相應的信息披露
不適用
義務
7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔
不適用
保債 務等情形
8.被擔保債務到期后如繼續(xù)提供擔保，是否重新履行了
不適用
相應的審批程序和披露義務
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：
查閱公司募集資金驗資、使用情況的相關資料、現(xiàn)場觀察；
調查發(fā)行人募集資金是否真實投入股東大會決議的項目，核查募集資金投資項目所形成的資
產(chǎn)情況及募集資金剩余情況；
查閱募集資金項目的核算資料，比較募集資金實際效益和預期的使用效益是否存在差異并分
析差異原因。
1.是否在募集資金到位后一個月內簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 是
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 是
3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進行委托理財
是
等情形
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、
暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情 是
形
5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投
向變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流
不適用
動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進
行風險投資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投
是
資效益是否與招股說明書等相符
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險 是
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：
查閱各定期報告、公司財務資料，對定期報告進行比對；
查閱同行業(yè)公司的定期報告等。
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 是
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 是
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異
是
常
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：
對公司相關人員進行訪談；
對相關承諾文件進行查閱、復制；
搜集公開信息，查閱深圳證券交易所網(wǎng)站。
1.公司是否完全履行了相關承諾 是
2.公司股東是否完全履行了相關承諾 是
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段：
對公司相關人員進行訪談；
對相關三會文件、公司治理制度、財務資料等進行查閱、復制；
搜集公開信息，查閱公司公告和深圳證券交易所網(wǎng)站。
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露 是
2.對外提供財務資助是否合法合規(guī)，并如實披露 不適用
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因 是
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變
是
化或者風險
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風險 是
6.前期監(jiān)管機構和保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已
不適用
按相關要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
無
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保薦代表人：
錢 進 耿旭東
國金證券股份有限公司
2018 年 1 月 12 日