華燦光電股份有限公司 總裁工作細(xì)則
華燦光電股份有限公司
總裁工作細(xì)則
第一章 總則
第一條 按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，為了進一步完善華燦光電股份有限公司
（以下簡稱“公司”）的治理結(jié)構(gòu)，明確公司經(jīng)理層的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范經(jīng)理層
內(nèi)部機構(gòu)及運作程序，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、
《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《運作指引》”）《華燦光電股份有
限公司公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，特制定本工作細(xì)則。
第二章 總裁的任職資格與任免程序
第二條 總裁的任職資格：
(一)具有較為豐富的經(jīng)濟理論知識、管理知識及較強的經(jīng)營管理能力；
(二)具有調(diào)動員工積極性、建立合理的組織機構(gòu)、協(xié)調(diào)各種內(nèi)外關(guān)系和統(tǒng)攬
全局的能力；
(三)具有一定年限的企業(yè)管理或經(jīng)濟工作經(jīng)歷，精通本行，熟悉生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)
務(wù)，熟悉國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)，具有一定的財會知識及稅務(wù)知識；
(四)誠信勤勉、廉潔奉公、民主公道；
(五)年富力強，具有強烈的使命感和積極開拓的進取精神。
第三條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司總裁：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；
(二)因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5
年；
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的
破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司或企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 5 年；
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(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并
負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3 年；
(五)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
(六)被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的；
(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司董事會規(guī)定的其他情況。
違反以上規(guī)定委派、聘任總裁的，該委派或聘任無效。
上述情形適用于公司其他高級管理人員。違反本條規(guī)定聘任的高級管理人
員，該聘任無效。高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司應(yīng)解除其職務(wù)。
第四條 公司設(shè)總裁1名，任期為3年，可連聘連任；公司根據(jù)經(jīng)營管理需要，
可設(shè)立副總裁若干名。公司總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書作為公司高級
管理人員，由董事會聘任或解聘。
第五條 公司總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)等聘任程序采取下列方式：
(一)總裁由董事長提名，交董事會審議決定后，由董事會聘任；
(二)副總裁、財務(wù)總監(jiān)等由總裁提名，交董事會審議決定后，由董事會聘任。
第六條 公司解聘總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)分別采用下列方式：
(一)解聘公司總裁，應(yīng)由公司董事長提出解聘意向和理由，交董事會審議決
定；
(二)解聘公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)，應(yīng)由董事長或總裁提出解聘意向和理由，
交董事會審議決定。
第七條 公司總裁及其他高級管理人員必須專職，不得在控股股東、實際控
制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、
實際控制人及其控制的其他企業(yè)中領(lǐng)取薪水。
第三章 總裁的權(quán)限和職責(zé)
第八條 公司總裁負(fù)責(zé)主持公司全面工作，其他高級管理人員協(xié)助總裁工
作，根據(jù)總裁的安排，各自分工履行職責(zé)。
公司總裁因故不能履行職責(zé)時，有權(quán)指定一名副總裁代行職權(quán)。
第九條 總裁行使下列職權(quán)：
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(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，負(fù)責(zé)公司日常行政和業(yè)務(wù)活動；
(二)組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；
(三)組織實施公司年度經(jīng)營計劃；
(四)組織實施公司投資方案；
(五)擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；
(六)擬訂公司基本管理制度和制定公司的具體規(guī)章；
(七)提請董事會聘任或解聘公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)；
(八)決定聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或解聘以外的管理人員；
（九）擬定公司職工的工資、福利、獎懲制度，決定公司職工的聘用和解聘；
（十）召集、主持高級管理人員會議；
（十一）負(fù)責(zé)處理公司重大突發(fā)事件；
（十二）審批公司日常經(jīng)營管理中的各項費用支出；
(十三)根據(jù)本細(xì)則的權(quán)限及董事會的授權(quán)，組織總裁辦審議相關(guān)對外投資、
收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財及關(guān)聯(lián)交易等事項；
(十四)《公司章程》和董事會授予的其他職權(quán)。
第九條 總裁應(yīng)履行下列職責(zé)：
(一)總裁對董事會負(fù)責(zé)，以誠信、勤勉、敬業(yè)、公正為原則行事；
(二)遵守國家法律、法規(guī)和《公司章程》；
(三)執(zhí)行董事會決議；
(四)完成預(yù)定的經(jīng)營管理目標(biāo)和指標(biāo)；
(五)定期或不定期向董事長及董事會報告工作；接受監(jiān)事會質(zhì)詢和監(jiān)督；
(六)注重分析研究市場信息，組織研究開發(fā)新項目、新產(chǎn)品，增強企業(yè)的市
場應(yīng)變能力和競爭能力；
(七)組織推行全面質(zhì)量管理體系，按國際標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品、提供服務(wù)；
(八)采取切實有力措施，推進本公司的技術(shù)進步和現(xiàn)代化管理，提高經(jīng)濟效
益，增強企業(yè)自我改造和自我發(fā)展能力；
(九)高度重視安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和消防、節(jié)能工作。
第十條 總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會要求，向董事會或董事長報告公司重大合同的
簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況，并保證該報告的真實性。
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第十一條 總裁應(yīng)在提高經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)上，加強對員工的培訓(xùn)和教育，注
重精神文明建設(shè)，不斷提高員工的勞動素質(zhì)和政治素質(zhì)，努力改善員工的物質(zhì)生
活條件，關(guān)心員工身心健康，充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性。
第十二條 總裁應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，對公司負(fù)有
下列忠實義務(wù)：
(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；
(二)不得挪用公司資金；
(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存
儲；
(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資
金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同
或者進行交易；
(六)未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公
司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；
(七)不得接受與公司交易的傭金歸為己有；
(八)不得擅自披露公司秘密；
(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；
(十)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《公司章程》規(guī)定的其他忠實義務(wù)。
總裁違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任。
第四章 其他高級管理人員的職責(zé)
第十三條 副總裁主要職權(quán)：
(一)協(xié)助總裁工作，負(fù)責(zé)分管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并對總裁負(fù)責(zé)；
(二)有權(quán)召開分管工作范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)會議，會議結(jié)果向總裁報告；
(三）接受總裁委托或根據(jù)董事會決議代行總裁職權(quán)；
（四)總裁授予的其他職權(quán)。
第十四條 財務(wù)總監(jiān)主要職權(quán)：
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（一）主管公司財務(wù)工作，對總裁負(fù)責(zé)；
（二）根據(jù)法律、行政法規(guī)，組織擬定公司財務(wù)管理制度等；
（三）組織擬訂公司融資計劃、資金使用計劃和費用預(yù)算計劃；
（四）負(fù)責(zé)公司及其下屬單位財務(wù)報告的審核，按時完成編制公司定期財務(wù)
報告，并保證其真實性；
（五） 負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)經(jīng)營成本的核算工作，審核、監(jiān)督公司的資金運用；
（六）不定期向總裁提交公司財務(wù)分析報告，提出生產(chǎn)經(jīng)營管理建議；
（七） 參與投資項目的可行性論證工作并負(fù)責(zé)項目的資金的審核工作；
（八） 按公司管理規(guī)定，對業(yè)務(wù)資金運用、費用支出進行審核；
（九）組織擬訂公司利潤分配預(yù)案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；
（十） 積極配合公司董事會秘書做好相關(guān)的信息溝通工作；
（十一）負(fù)責(zé)金融機構(gòu)對公司授信、核保和信貸工作。
第五章 總裁工作機構(gòu)及工作程序
第十五條 總裁工作機構(gòu)：
（一）根據(jù)工作需要和董事會決議，公司應(yīng)設(shè)人事、財務(wù)、總裁辦公室等部
門，負(fù)責(zé)各項管理工作。
（二）根據(jù)公司生產(chǎn)、經(jīng)營管理的需要，公司可設(shè)置相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理部，
負(fù)責(zé)公司各項生產(chǎn)、經(jīng)營管理工作。
第十六條 日常經(jīng)營管理工作程序
(一) 投資項目工作程序
總裁主持實施企業(yè)的投資計劃。在投資項目經(jīng)董事會或股東大會批準(zhǔn)后，總
裁應(yīng)確定項目執(zhí)行人和項目監(jiān)督人，執(zhí)行和跟蹤檢查項目實施情況；總裁應(yīng)就重
大項目的進展情況及時向董事長或董事會匯報。
(二)人事管理工作程序
總裁在提名副總裁、財務(wù)總監(jiān)時，應(yīng)事先由人事部門考核，并征求有關(guān)方面
的意見，交董事會審議決定；總裁在任免公司部門負(fù)責(zé)人時，應(yīng)事先由人事部門
進行考核，并征求董事長及管理層意見后，進行任免。
(三)財務(wù)管理工作程序
根據(jù)董事會的決議，大額款項支出，實行董事長、總裁和財務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽制度，
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由承辦部門提出報告，分管副總裁審批，經(jīng)財務(wù)審核，總裁批準(zhǔn)。 日常的費用
支出，應(yīng)本著降低費用、嚴(yán)格管理的原則，由使用部門審核，依權(quán)限由總裁或總
裁委托分管副總審批。
（四）公司其他重要性工作，應(yīng)根據(jù)實際情況，制訂具體的工作程序。
第六章 總裁辦公會議
第十七條 公司實行總裁辦公會議制度。
總裁定期主持召開總裁辦公會，研究決定公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)、管理中的
重大問題?？偛棉k公會議是指總裁在經(jīng)營管理過程中，為解決重大的經(jīng)營管理活
動決策事宜，召集其他高級管理人員共同研究，從而確保決策的科學(xué)性、正確性、
合理性，最大限度降低經(jīng)營決策風(fēng)險的經(jīng)營管理會議，討論有關(guān)公司經(jīng)營、管理
等重大事項，以及各部門、各下屬及控股企業(yè)提交審議的事項。
第十八條 總裁辦公會議由總裁主持，特殊情況下總裁可委托副總裁主持。
總裁辦公會議出席人員為總裁、副總裁和其他高級管理人員；根據(jù)工作需要，經(jīng)
總裁同意，其他人員可以出席會議。
總裁認(rèn)為有必要時，可以邀請公司董事、監(jiān)事、董事會秘書列席會議。
第十九條 總裁辦公會議分為定期會議和臨時會議兩種形式，定期會議原則
上每月召開一次。出席會議人員因故不能參加總裁辦公會議的，應(yīng)當(dāng)向總裁或主
持會議的副總裁請假。
總裁辦公會議根據(jù)實際情況可以采取集中會議、書面、電話、傳真或通訊等
形式召開。
第二十條 總裁辦公會議由總裁視需要決定召開。有下列情形之一時，應(yīng)
立即召開總裁辦公會：
（一）董事長提出時；
（二）總裁認(rèn)為必要時；
（三）有重要經(jīng)營事項必須立即決定時；
（四）有突發(fā)性事件時。
第二十一條 總裁辦公會議的決策程序為總裁負(fù)責(zé)制，會議應(yīng)對審議的議題進行
充分討論，但總裁有權(quán)對會議議題作最終決定。
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對于未達到公司章程、董事會議事規(guī)則規(guī)定應(yīng)提交董事會、股東大會審
議標(biāo)準(zhǔn)的對外投資（含委托理財，委托貸款，對子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)
投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等）、收購出
售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項，董事會授權(quán)公司總裁辦公會議
審批和決策。
第二十二條 總裁辦公會議應(yīng)有明確的議事內(nèi)容和議題，其各項會務(wù)工作
（包括議題征集、會議通知等）由總裁辦公室負(fù)責(zé)。總裁辦公會議的議題經(jīng)參會
人員充分討論后，由總裁作出最后決策。
第二十三條 總裁辦公會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，會議記錄由總裁辦公室安排
專人負(fù)責(zé)，并妥善保管。會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名及主持人姓名；
（二）出席會議人員的姓名、職務(wù)；
（三）會議議程（議題）；
（四）會議發(fā)言要點；
（五）會議決定事項。 出席會議的人員和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會議紀(jì)要上簽名。
第七章 總裁工作報告制度
第二十四條 總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會的要求定期或不定期向董事會或董事長
報告工作，包括但不限于：
（一）定期報告
定期報告由公司財務(wù)總監(jiān)組織編制，在董事會的要求期限內(nèi)提交。定期報
告包括年報、半年報、季報等。
（二）公司年度計劃實施情況和生產(chǎn)經(jīng)營中存在的問題及對策；
（三）公司重大合同簽訂和執(zhí)行情況；
（四）資金運用和盈虧情況；
（五）重大投資項目進展情況；
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（六）公司董事會決議執(zhí)行情況；
（七）董事會要求的其它專題報告。
第二十五條 除定期報告外，總裁應(yīng)在公司重大臨時事項發(fā)生之日起及時向
董事會報告。
第二十六條 公司內(nèi)部審計機構(gòu)的審計報告應(yīng)同時報總裁、董事會審計委員
會。
第七章 績效評價與激勵約束機制
第二十七條 總裁及其他高級管理人員的績效評價由董事會薪酬與考核委
員會負(fù)責(zé)組織考核。
第二十八條 總裁的薪酬應(yīng)同公司績效和個人業(yè)績相聯(lián)系，并參照績效考核
指標(biāo)完成情況進行發(fā)放。
第二十九條 總裁在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘等情形之一時，必須由具
有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計。
第三十條 總裁在任期內(nèi)，因工作失職或失誤，發(fā)生下列情況者，應(yīng)根據(jù)具
體情況給予經(jīng)濟處罰、行政處分乃至依法追究刑事責(zé)任：
(一)因經(jīng)營、管理不善，導(dǎo)致公司虧損，公司董事會有權(quán)按有關(guān)程序?qū)偛?br/>予以經(jīng)濟處罰或行政處分直至解聘；
(二)因決策失誤或違法亂紀(jì)，給公司資產(chǎn)造成重大損失，視性質(zhì)與情節(jié)嚴(yán)重
程度給予經(jīng)濟處罰、行政處分直至撤職，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；
(三)對已具備條件，但忽視環(huán)境保護，造成嚴(yán)重污染，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟損
失，給社會帶來危害，視情節(jié)給予經(jīng)濟處罰、行政處分；
(四)因指揮不當(dāng)，玩忽職守，導(dǎo)致公司發(fā)生重大安全事故，使公司財產(chǎn)和員
工生命遭受重大損失，公司董事會有權(quán)按有關(guān)程序?qū)偛糜枰越?jīng)濟處罰或行政處
分直至撤職，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；
(五)犯有其他嚴(yán)重錯誤的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處分，公司董事會有權(quán)按
有關(guān)程序?qū)偛糜枰越?jīng)濟處罰或行政處分直至解聘，給公司造成損害的，公司有
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權(quán)要求賠償。
第三十一條 總裁違反本細(xì)則第十一條規(guī)定而獲得的利益，歸公司所有；給
公司造成損害的，公司有權(quán)要求賠償并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
第八章 附 則
第三十二條 本細(xì)則由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本細(xì)則自公司董事會批準(zhǔn)之日起生效，修改時亦同。
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2018 年 1 月 11 日