東莞勤上光電股份有限公司
關(guān)于公司及相關(guān)人員收到中國(guó)證券監(jiān)督管控委員會(huì)
行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“勤上股份”)于2017年9月8日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《調(diào)查通知書》(編號(hào)：稽查總隊(duì)調(diào)查通字171170號(hào))，公司因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。公司股東李旭亮先生于2017年9月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》(編號(hào)：稽查總隊(duì)調(diào)查通字171169號(hào))，李旭亮先生因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李旭亮先生立案調(diào)查。
詳見公司于2017年9月9日披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于公司及公司股東收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告》(公告編號(hào)：2017-106)。
公司于2018年1月15日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(處罰字[2018]6號(hào))，主要內(nèi)容如下：
東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“勤上股份”）信息披露違法違規(guī)案已由我會(huì)調(diào)查完畢，我會(huì)依法擬對(duì)你們做出行政處罰?，F(xiàn)將我會(huì)擬對(duì)你們做出的行政處罰所根據(jù)的事實(shí)、理由和依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查，勤上股份涉嫌的違法事實(shí)如下：
一、勤上股份未按照規(guī)定及時(shí)披露信息
2016年9月30日，勤上股份和成都高達(dá)投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都高達(dá)”）就收購(gòu)成都七中實(shí)驗(yàn)中學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“成都七中”）簽署《收購(gòu)及投資意向書》，雙方就成都七中的初步估值、交易方式、業(yè)績(jī)承諾、業(yè)績(jī)補(bǔ)償、有效期達(dá)成初步意向。此交易屬于《證券法》第六十七條規(guī)定重大事項(xiàng)。
根據(jù)《證券法》第六十七條第二款和《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第一款的規(guī)定，勤上股份簽署《收購(gòu)及投資意向書》后應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，立即報(bào)告和公告。但勤上股份于2017年3月11日才披露上述事項(xiàng)。
二、勤上股份披露的信息存在虛假記載
2017年4月22日，勤上股份公告收購(gòu)成都七中過程，披露2017年2月17日雙方簽署《收購(gòu)及投資意向書》，就勤上股份收購(gòu)成都七中進(jìn)行初步約定。
勤上股份上述公告與雙方于2016年9月30已簽署《收購(gòu)及投資意向書》的事實(shí)不符，且兩份意向內(nèi)容一致。
以上事實(shí)，有詢問筆錄、相關(guān)公告、《收購(gòu)及投資意向書》、工商資料等證據(jù)證明。
我會(huì)認(rèn)為，勤上股份信息披露存在虛假記載及披露不及時(shí)的情形，違反了《證券法》第六十三條、第六十七條以及《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述情形。李旭亮作為勤上股份實(shí)際控制人，其行為構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述情形。2016年9月30日，在李旭亮認(rèn)可下，胡玄跟在《收購(gòu)及投資意向書》上簽名并加蓋勤上股份公章。
胡玄跟實(shí)際履行勤上股份財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人之職，參與收購(gòu)成都七中的籌劃、實(shí)施、決策全過程。陳永洪作為勤上股份董事長(zhǎng)，主要負(fù)責(zé)勤上股份的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和日常行政工作。因此李旭亮、胡玄跟是勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，陳永洪為其他直接責(zé)任人員。
李旭亮于2014年、2015年被我會(huì)兩次行政處罰，為勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《證券法》第二百三十三條規(guī)定的情形。
胡玄跟于2015年被我會(huì)行政處罰。為勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成《證券法》第二百三十三條規(guī)定的情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一、第三款的規(guī)定，我會(huì)擬決定：
一、對(duì)勤上股份責(zé)令改正，給與警告，并處以六十萬元罰款；
二、對(duì)李旭亮給予警告，并處以六十萬元罰款；
三、對(duì)胡玄跟給予警告，并處以三十萬元罰款；
四、對(duì)陳永洪給予警告，并處以十萬元罰款。
根據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條、第六條規(guī)定，我會(huì)擬決定：
一、對(duì)李旭亮采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
二、對(duì)胡玄跟采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會(huì)擬對(duì)你們實(shí)施的行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，你們享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我會(huì)復(fù)核成立的，我會(huì)將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我會(huì)將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰和市場(chǎng)禁入決定。
請(qǐng)你們?cè)谑盏奖靖嬷獣掌?日內(nèi)將《事先告知書回執(zhí)》傳真至我會(huì)，并于當(dāng)日將原件遞交我會(huì)行政處罰委員會(huì)或當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。
經(jīng)公司研究決定，公司就將上述中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)擬對(duì)公司采取的行政處罰進(jìn)行陳述及申辯，并要求舉行聽證會(huì)，其他相關(guān)人員也將進(jìn)行陳述、申辯及聽證。
公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常，公司將根據(jù)事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會(huì)
2018年1月15日