債券代碼：112136 債券簡稱：12勤上 01 公告編號：2018-009
東莞勤上光電股份有限公司
關于公司及相關人員收到中國證券監(jiān)督管控委員會
行政處罰及市場禁入事先告知書的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡稱“公司”或“勤上股份”)于2017年9月8日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《調查通知書》(編號：稽查總隊調查通字171170號)，公司因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司立案調查。公司股東李旭亮先生于2017年9月8日收到中國證監(jiān)會《調查通知書》(編號：稽查總隊調查通字171169號)，李旭亮先生因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對李旭亮先生立案調查。
詳見公司于2017年9月9日披露于巨潮資訊網的《關于公司及公司股東收到證監(jiān)會調查通知書暨風險提示公告》(公告編號：2017-106)。
公司于2018年1月15日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字[2018]6號)，主要內容如下：
東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“勤上股份”）信息披露違法違規(guī)案已由我會調查完畢，我會依法擬對你們做出行政處罰?，F(xiàn)將我會擬對你們做出的行政處罰所根據(jù)的事實、理由和依據(jù)及你們享有的相關權利予以告知。
經查，勤上股份涉嫌的違法事實如下：
一、勤上股份未按照規(guī)定及時披露信息
2016年9月30日，勤上股份和成都高達投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“成都高達”）就收購成都七中實驗中學（以下簡稱“成都七中”）簽署《收購及投資意向書》，雙方就成都七中的初步估值、交易方式、業(yè)績承諾、業(yè)績補償、有效期達成初步意向。此交易屬于《證券法》第六十七條規(guī)定重大事項。
根據(jù)《證券法》第六十七條第二款和《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第一款的規(guī)定，勤上股份簽署《收購及投資意向書》后應當及時履行信息披露義務，立即報告和公告。但勤上股份于2017年3月11日才披露上述事項。
二、勤上股份披露的信息存在虛假記載
2017年4月22日，勤上股份公告收購成都七中過程，披露2017年2月17日雙方簽署《收購及投資意向書》，就勤上股份收購成都七中進行初步約定。
勤上股份上述公告與雙方于2016年9月30已簽署《收購及投資意向書》的事實不符，且兩份意向內容一致。
以上事實，有詢問筆錄、相關公告、《收購及投資意向書》、工商資料等證據(jù)證明。
我會認為，勤上股份信息披露存在虛假記載及披露不及時的情形，違反了《證券法》第六十三條、第六十七條以及《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條所述情形。李旭亮作為勤上股份實際控制人，其行為構成《證券法》第一百九十三條第三款所述情形。2016年9月30日，在李旭亮認可下，胡玄跟在《收購及投資意向書》上簽名并加蓋勤上股份公章。
胡玄跟實際履行勤上股份財務負責人之職，參與收購成都七中的籌劃、實施、決策全過程。陳永洪作為勤上股份董事長，主要負責勤上股份的生產經營和日常行政工作。因此李旭亮、胡玄跟是勤上股份信息披露違法行為直接負責的主管人員，陳永洪為其他直接責任人員。
李旭亮于2014年、2015年被我會兩次行政處罰，為勤上股份信息披露違法行為直接負責的主管人員，情節(jié)嚴重，構成《證券法》第二百三十三條規(guī)定的情形。
胡玄跟于2015年被我會行政處罰。為勤上股份信息披露違法行為直接負責的主管人員，情節(jié)嚴重，構成《證券法》第二百三十三條規(guī)定的情形。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一、第三款的規(guī)定，我會擬決定：
一、對勤上股份責令改正，給與警告，并處以六十萬元罰款；
二、對李旭亮給予警告，并處以六十萬元罰款；
三、對胡玄跟給予警告，并處以三十萬元罰款；
四、對陳永洪給予警告，并處以十萬元罰款。
根據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條、第六條規(guī)定，我會擬決定：
一、對李旭亮采取終身證券市場禁入措施。
二、對胡玄跟采取五年證券市場禁入措施。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關規(guī)定，就我會擬對你們實施的行政處罰和市場禁入決定，你們享有陳述、申辯及要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經我會復核成立的，我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利，我會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰和市場禁入決定。
請你們在收到本告知書之日起3日內將《事先告知書回執(zhí)》傳真至我會，并于當日將原件遞交我會行政處罰委員會或當?shù)刈C監(jiān)局，逾期則視為放棄上述權利。
經公司研究決定，公司就將上述中國證券監(jiān)督管理委員會擬對公司采取的行政處罰進行陳述及申辯，并要求舉行聽證會，其他相關人員也將進行陳述、申辯及聽證。
公司目前經營情況正常，公司將根據(jù)事項的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會
2018年1月15日