利亞德光電股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具的《關(guān)于核準(zhǔn)利
亞德光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2278 號(hào)）核準(zhǔn)，
利亞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“利亞德”）向符合相關(guān)規(guī)定條件
的 5 名投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）66,340,401 股，每股面值人民幣 1
元，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 18.39 元，募集資金總額 1,219,999,974.39 元，扣除各項(xiàng)
發(fā)行費(fèi)用 19,940,000.00 元，募集資金凈額為 1,200,059,974.39 元。
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)
合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（下稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）和《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（下稱“《規(guī)范運(yùn)作指引》”）等相關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司制定的《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司已在
中信銀行股份有限公司總行營(yíng)業(yè)部、興業(yè)銀行股份有限公司北京世紀(jì)壇支行共 2
家銀行（以下統(tǒng)稱“開戶銀行”）開立了募集資金專項(xiàng)賬戶，并與保薦機(jī)構(gòu)中信建
投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”）及上述開戶銀行簽署了《募集
資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管協(xié)議”）。
三方監(jiān)管協(xié)議主要內(nèi)容如下：
一、募集資金專用賬戶條款
1、利亞德已在中信銀行股份有限公司總行營(yíng)業(yè)部開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬
號(hào)為 8110701014301264312，截至 2018 年 1 月 16 日，募集資金已到位，專戶余額
為 860,000,000.00 元。該專戶僅用于利亞德（收購 NaturalPoint,Inc.100%股權(quán)并購
買 NaturalPoint,Inc.經(jīng)營(yíng)相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目）募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他
用途；
2、利亞德已在興業(yè)銀行股份有限公司北京世紀(jì)壇支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬
戶，賬號(hào)為 321200100100279781，截至 2018 年 1 月 16 日，募集資金已到位，專
戶余額為 345,359,974.39 元。該專戶僅用于利亞德（補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目）募集資金
的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途；
二、三方監(jiān)管協(xié)議其他條款
1、該專戶僅用于利亞德的非公開發(fā)行項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作
其他用途。
2、利亞德、開戶銀行應(yīng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、中信建投證券作為利亞德的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人
或其他工作人員對(duì)利亞德募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。中信建投證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)深
圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定以及利亞德制定的《募集資
金管理制度》履行其監(jiān)督職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)
督權(quán)。利亞德和開戶銀行應(yīng)積極配合中信建投證券的調(diào)查和查詢。
4、利亞德及利亞德授權(quán)中信建投證券指定的保薦代表人李彥芝、劉連杰可以
隨時(shí)到開戶銀行查詢、復(fù)印利亞德專戶的資料；開戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整
地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向開戶銀行查詢利亞德專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份
證明；中信建投證券指定的其他工作人員向開戶銀行查詢利亞德專戶有關(guān)情況時(shí)
應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、開戶銀行按月（每月10日之前）向利亞德出具對(duì)賬單，并抄送中信建投證
券。開戶銀行應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、利亞德一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過人民幣1,000萬元或募
集資金凈額的10%的（以孰低為原則），利亞德及開戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真或郵件方
式通知中信建投證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、利亞德當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)出具半年度及年度募集資金
的存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度募集資金存放與使用情
況出具鑒證報(bào)告。
8、開戶銀行如發(fā)現(xiàn)利亞德存在違規(guī)使用募集資金或其他重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)
告知中信建投證券，并配合中信建投證券進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)。中信建投證券經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)
檢查等方式核實(shí)后，如發(fā)現(xiàn)利亞德募集資金管理存在重大違規(guī)情況或者重大風(fēng)險(xiǎn)
的，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。
9、中信建投證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中信建投證券更
換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知利亞德、開戶銀行，同時(shí)向利亞
德、開戶銀行通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議
的效力。
10、開戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向中信建投證券出具對(duì)賬單或未及時(shí)按照本協(xié)
議第六條的規(guī)定向中信建投證券通知專戶大額支取情況，以及開戶銀行存在未配
合中信建投證券查詢與調(diào)查專戶情形的，利亞德或中信建投證券可以要求利亞德
單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
11、中信建投證券應(yīng)當(dāng)每季度對(duì)利亞德募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次
現(xiàn)場(chǎng)檢查。中信建投證券應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后對(duì)利亞德年度募集資金存放與
使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告并披露。如利亞德募集資金存放與使用情況被會(huì)計(jì)師
事務(wù)所出具了“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或者“無法提出結(jié)論”鑒證結(jié)論的，中信建投
證券應(yīng)當(dāng)在其核查報(bào)告中認(rèn)真分析會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提
出明確的核查意見。利亞德、開戶銀行應(yīng)積極協(xié)助和配合中信建投證券的上述工
作。
12、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償
守約方因此所遭受的損失。
13、本協(xié)議自利亞德、開戶銀行、中信建投證券三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）
或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并
依法銷戶之日起失效。
14、本協(xié)議一式八份，利亞德、開戶銀行、中信建投證券三方各持一份，向
深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留利亞德備用。
三、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
特此公告。
利亞德光電股份有限公司董事會(huì)
2018 年 1 月 17 日