北京國楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
國楓律股字[2018]C0012 號
致：廣東雪萊特光電科技股份有限公司
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東雪萊特光電科
技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師出席了貴公司召開的
2018 年第一次臨時股東大會現(xiàn)場會議。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
以及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）
的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了貴公司提供的有關(guān)召開本次股東大會
相關(guān)文件的原件或影印件，包括但不限于：
1、貴公司于 2018 年 1 月 3 日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站的《廣東
雪萊特光電科技股份有限公司第五屆董事會第十五次會議決議公告》（以下簡稱
“《董事會決議》”）；
2、貴公司于 2018 年 1 月 3 日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站的《廣東
雪萊特光電科技股份有限公司第五屆監(jiān)事會第七次會議決議公告》；
3、貴公司分別于 2018 年 1 月 3 日、1 月 9 日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披
露網(wǎng)站的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨時股東
大會的通知》《廣東雪萊特光電科技股份有限公司關(guān)于增加 2018 年第一次臨時
股東大會臨時提案暨股東大會補充通知》（以下合稱“《股東大會通知》”）；
4、股東名冊、股東及股東代理人身份證明、股票賬戶卡和授權(quán)委托書等。
本法律意見書僅作為貴公司本次股東大會公告的法定文件使用，非經(jīng)本所律
師書面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，就本次股東大會出具如下法律意見：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)《董事會決議》《監(jiān)事會決議》和《股東大會通知》，本次股東大會由
貴公司董事會召集。本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司召開本次股東大會的通知已提前十五日
以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司有關(guān)本次股東大會會議通知的主要內(nèi)容
有：會議召集人、會議召開方式、現(xiàn)場會議召開時間和地點、會議審議事項、會
議出席對象、會議登記方法及其他事項等，該會議通知的內(nèi)容符合《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會議于 2018
年 1 月 19 日（星期五）下午 14:30 在廣東省佛山市南海區(qū)桂城街道桂瀾北路 2
號億能國際廣場 2 座 19 樓雪萊特會議室如期舉行?，F(xiàn)場會議召開的實際時間、
地點與會議通知中所告知的時間、地點一致。
4、除現(xiàn)場會議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)
絡(luò)投票的時間為 2018 年 1 月 19 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；
通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時間為 2018 年 1 月 18 日下午
15：00 至 2018 年 1 月 19 日下午 15：00 期間的任意時間。
5、本次股東大會的現(xiàn)場會議由貴公司董事長柴國生先生主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
本所律師對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東與截至 2018 年 1 月 11 日下午
收市時在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的全體股東進(jìn)行核對
與查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共 7 人，代表貴公司有
表決權(quán)股份 363,867,182 股，占貴公司股份總數(shù)的 49.8284%。出席本次股東大會
現(xiàn)場會議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
另外，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)投票的股東共 5 人，代表貴公司有表決權(quán)股份 272,000 股，占貴公司股
份總數(shù)的 0.0372%。
（二）出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的還有貴公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，本
所見證律師列席了會議。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會由貴公司董事會召集。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東、股東代理人和其他人員
以及本次股東大會的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序
根據(jù)本所律師的見證，貴公司本次股東大會對列入《股東大會通知》的議案
均作了審議，并以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對議案進(jìn)行了表決。
為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的重大事項的
參與度，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)
工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）文件精神和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司章程指引（2016 年修訂）》（證監(jiān)會公告[2016]23 號）等相關(guān)規(guī)定，本次股
東大會就中小投資者（除貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持
有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進(jìn)行了單獨計票。
經(jīng)查驗貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計結(jié)果，本次股東大會的具體議案和表決情況如下：
1、《關(guān)于補選公司非職工代表監(jiān)事的議案》
表決結(jié)果：同意 363,891,382 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9319%；反對 247,800 股，占出席本次股東大會的股
東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0681%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東
大會的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果：同意 248,200 股，占出席本次股東大會的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 50.0403%；反對 247,800 股，占出席本次股東
大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 49.9597%；棄權(quán) 0 股，占出席本次
股東大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2、《關(guān)于 2018 年度向金融機構(gòu)申請綜合授信額度的議案》
表決結(jié)果：同意 363,872,782 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理人
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9268%；反對 266,400 股，占出席本次股東大會的股
東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0732%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東
大會的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果：同意 229,600 股，占出席本次股東大會的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 46.2903%；反對 266,400 股，占出席本次股東
大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 53.7097%；棄權(quán) 0 股，占出席本次
股東大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
根據(jù)貴公司指定的計票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點及本所律師的
查驗，并合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會對列入《股
東大會通知》的議案均進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本
次股東大會的上述議案獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，貴公司 2018 年第一次臨時股東大會的召集和召開程序、出
席本次股東大會現(xiàn)場會議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會的
表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式三份。
（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份
有限公司 2018 年第一次臨時股東大會的法律意見書》的簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：金俊 方嘯中
李 航
年 月 日