鴻利智匯（300219） （白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）為了進(jìn)一步完善公司治理
結(jié)構(gòu)，有效調(diào)動(dòng)白光 LED 器件板塊核心人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高公
司經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)公司白光 LED 器件板塊四家企業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展及
確保公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)、員工、股東、社會(huì)價(jià)值的多贏，
制定了《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《激勵(lì)計(jì)劃》）。為保證本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃能夠順利實(shí)
施，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信
息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂了《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
一、考核目的
制定本辦法的目的是通過(guò)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員及公司董事會(huì)認(rèn)為需要
進(jìn)行激勵(lì)的白光 LED 器件板塊企業(yè)的管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干進(jìn)行工作績(jī)
效的評(píng)估，保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，同時(shí)引導(dǎo)激勵(lì)對(duì)象提高工作績(jī)效，
提升工作能力，客觀、公正評(píng)價(jià)員工的績(jī)效和貢獻(xiàn)，為本次激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行提供
客觀、全面的評(píng)價(jià)依據(jù)。
二、考核原則
1、目標(biāo)一致原則：采用公司解除限售業(yè)績(jī)指標(biāo)逐層分解，強(qiáng)化目標(biāo)一致性。
2、客觀公正的原則：以目標(biāo)計(jì)劃和崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)，以量化事實(shí)數(shù)據(jù)為
依據(jù)。
三、激勵(lì)對(duì)象
本辦法的考核范圍為本次激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象，即本次激勵(lì)計(jì)劃主要激
勵(lì)白光 LED 器件板塊的四家企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)“白光 LED 器件板塊”），包括鴻利智
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鴻利智匯（300219） （白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
匯集團(tuán)股份有限公司（母公司單體）、江西鴻利光電有限公司、深圳市斯邁得半
導(dǎo)體有限公司、東莞市良友五金制品有限公司的管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干，
具體包括以下幾類(lèi)：
1、公司董事、高級(jí)管理人員（不含實(shí)際控制人、持股 5%以上的主要股東、
獨(dú)立董事以及監(jiān)事）；
2、上述白光 LED 器件板塊企業(yè)的管理層；
3、上述白光 LED 器件板塊企業(yè)的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干；
以上董事及高級(jí)管理人員必須已經(jīng)公司股東大會(huì)選舉或董事會(huì)聘任。所有激
勵(lì)對(duì)象均已與公司或江西鴻利、斯邁得、良友五金簽署勞動(dòng)合同。
四、考核職責(zé)分工
1、公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定與修訂本辦法，并授權(quán)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)
責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織、實(shí)施對(duì)激勵(lì)對(duì)象的考核工作及監(jiān)督考核結(jié)果的執(zhí)行情況。
2、公司人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券投資部等相關(guān)部門(mén)在薪酬與考
核委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下組成工作小組，負(fù)責(zé)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理，并對(duì)激勵(lì)對(duì)象的
考核分?jǐn)?shù)進(jìn)行計(jì)算，匯總考核結(jié)果的相關(guān)材料。工作小組應(yīng)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)及匯總材
料的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。
3、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果進(jìn)行審議并做出決
議。
五、考核期間和次數(shù)
考核期間為激勵(lì)對(duì)象在每一解除限售期所對(duì)應(yīng)的前一會(huì)計(jì)年度?？己藢?shí)施次
數(shù)為股權(quán)激勵(lì)期間每年度一次。
六、考核工具
《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核目標(biāo)任務(wù)書(shū)》——適用于所有激勵(lì)對(duì)象。結(jié)合公司
的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)指標(biāo)，基于相關(guān)崗位和相應(yīng)職責(zé)，形成考核周期內(nèi)需要完成
的任務(wù)和預(yù)定達(dá)到目標(biāo)的書(shū)面約定。
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七、考核內(nèi)容和方法
激勵(lì)對(duì)象獲授的權(quán)益能否解除限售將根據(jù)公司、激勵(lì)對(duì)象所在組織（即所在
公司）、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效三個(gè)層面的考核結(jié)果共同確定。
1、公司層面的業(yè)績(jī)考核
本激勵(lì)計(jì)劃在 2018 年、2019 年、2020 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)
考核，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
2018 年，公司白光 LED 器件板塊四家企業(yè)合計(jì)實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)不低
第一次解除限售
于 1.63 億元（含）。
2019年，公司白光LED器件板塊四家企業(yè)合計(jì)實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)不低于
第二次解除限售
2.20億元（含）。
2020年，公司白光LED器件板塊四家企業(yè)合計(jì)實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)不低于
第三次解除限售
2.71億元（含）。
本激勵(lì)計(jì)劃所指白光 LED 器件板塊企業(yè)所實(shí)現(xiàn)的合計(jì)凈利潤(rùn)，是指鴻利智匯
集團(tuán)股份有限公司（母公司單體）、江西鴻利光電有限公司、深圳市斯邁得半導(dǎo)
體有限公司、東莞市良友五金制品有限公司四家公司財(cái)務(wù)報(bào)表，實(shí)現(xiàn)的經(jīng)審計(jì)的
扣除非經(jīng)常性損益但不扣除股權(quán)激勵(lì)攤銷(xiāo)的成本費(fèi)用的凈利潤(rùn)的合計(jì)數(shù)。
若限制性股票的解除限售條件達(dá)成，激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票按照本計(jì)劃
規(guī)定比例申請(qǐng)解除限售；反之，若解除限售條件未達(dá)成，則公司按照本計(jì)劃相關(guān)
規(guī)定，以回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)限制性股票并注銷(xiāo)。
2、激勵(lì)對(duì)象所在組織的績(jī)效考核及個(gè)人績(jī)效考核內(nèi)容
激勵(lì)對(duì)象只有在規(guī)定的考核年度內(nèi)達(dá)到公司業(yè)績(jī)目標(biāo)，所在組織業(yè)績(jī)考核結(jié)
果達(dá)到 60 分以上，以及個(gè)人績(jī)效考核為“良好”時(shí)，即考核綜合評(píng)分 70 分以上
（含 70 分），才可具備獲授限制性股票本年度的解除限售資格。個(gè)人當(dāng)期可解除
限售比例的計(jì)算公式如下：
個(gè)人當(dāng)期可解除限售比例=個(gè)人所在組織績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的比例×個(gè)人績(jī)
效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的比例
所在組織績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的比例規(guī)定具體如下：
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個(gè)人所在組織績(jī)效考核結(jié)果 組織績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的比例
60 分以上（含 60 分） 100%
60 分以下（不含 60 分） 0%
個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的比例規(guī)定具體如下：
考核結(jié)果 個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果 個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的比例
良好 70 分以上（含 70 分） 100%
不合格 70 分以下（不含 70 分） 0%
若達(dá)到解除限售條件，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)考核結(jié)果按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定
對(duì)該期內(nèi)可解除限售部分的限制性股票申請(qǐng)解除限售；未達(dá)解除限售條件的限制
性股票，由公司按照回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。
八、考核程序
1、每一考核年度年初，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)與公司人力資源部、財(cái)務(wù)
部、審計(jì)部、證券投資部等相關(guān)職能部門(mén)，根據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人工作計(jì)劃、公司年
度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、部門(mén)年度工作計(jì)劃等內(nèi)容，通過(guò)與激勵(lì)對(duì)象的溝通，確定激勵(lì)對(duì)象
當(dāng)年的年度考核指標(biāo)。根據(jù)所確定的激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年的年度考核指標(biāo)，公司與激勵(lì)
對(duì)象簽訂《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核目標(biāo)任務(wù)書(shū)》，作為年度考核個(gè)人工作業(yè)績(jī)的
重要依據(jù)，報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)備案。
2、根據(jù)公司實(shí)際情況的變化和工作的需要，激勵(lì)對(duì)象若需要調(diào)整年初制定
的《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃績(jī)效考核目標(biāo)任務(wù)書(shū)》，須經(jīng)直接上級(jí)審核后向董事會(huì)薪酬與
考核委員會(huì)備案。
3、公司人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券投資部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)數(shù)
據(jù)的收集和提供，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。
4、公司人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、證券投資部等相關(guān)部門(mén)在董事會(huì)薪
酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下開(kāi)展具體的考核工作，并形成《激勵(lì)對(duì)象年度考核結(jié)果
報(bào)告》。
5、公司人力資源部將本次激勵(lì)計(jì)劃的《激勵(lì)對(duì)象年度考核結(jié)果報(bào)告》提交
公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議，并由其做出決議。由公司人力資源部在考核
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結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)將考核結(jié)果反饋至激勵(lì)對(duì)象本人。
6、如激勵(lì)對(duì)象對(duì)考核結(jié)果持有異議，可在考核結(jié)果反饋之日起 5 日內(nèi)向人
力資源部提出申訴，人力資源部可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)其考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，如確實(shí)
存在不合理因素，可向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出建議，由董事會(huì)薪酬與考核
委員會(huì)裁決最終考核結(jié)果。
7、最終考核結(jié)果及相關(guān)過(guò)程文件將由董事會(huì)存檔，并作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃解
除限售實(shí)施的依據(jù)。
九、考核結(jié)果管理
1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)須保留績(jī)效考核所有考核記錄，保存期限至少
為五年，對(duì)于超過(guò)保存期限的文件與記錄，由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)統(tǒng)一銷(xiāo)毀。
2、績(jī)效考核記錄不允許涂改，若需重新修改或重新記錄，須當(dāng)事人簽字。
3、考評(píng)主體應(yīng)對(duì)被考核的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，違反上述責(zé)任
義務(wù)的，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)將予以警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，董事會(huì)薪酬與
考核委員會(huì)將取消考評(píng)主體資格。
十、附則
1、本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。
2、本辦法自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日并自《激勵(lì)計(jì)劃》生效后開(kāi)始實(shí)施。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2018 年 1 月 18 日
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