鴻利智匯（300219） （白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法
鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）
限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法
鴻利智匯集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）為了進一步完善公司治理
結(jié)構(gòu)，有效調(diào)動白光 LED 器件板塊核心人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，提高公
司經(jīng)營管理水平，促進公司白光 LED 器件板塊四家企業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展及
確保公司發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，最終實現(xiàn)企業(yè)、員工、股東、社會價值的多贏，
制定了《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
（草案）》（以下簡稱《激勵計劃》）。為保證本次限制性股票激勵計劃能夠順利實
施，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信
息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號：股權(quán)激勵計劃》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂了《鴻利智匯集團股份有限公司
（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。
一、考核目的
制定本辦法的目的是通過對公司董事、高級管理人員及公司董事會認為需要
進行激勵的白光 LED 器件板塊企業(yè)的管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干進行工作績
效的評估，保證公司股權(quán)激勵計劃的順利進行，同時引導激勵對象提高工作績效，
提升工作能力，客觀、公正評價員工的績效和貢獻，為本次激勵計劃的執(zhí)行提供
客觀、全面的評價依據(jù)。
二、考核原則
1、目標一致原則：采用公司解除限售業(yè)績指標逐層分解，強化目標一致性。
2、客觀公正的原則：以目標計劃和崗位責任制為基礎(chǔ)，以量化事實數(shù)據(jù)為
依據(jù)。
三、激勵對象
本辦法的考核范圍為本次激勵計劃確定的激勵對象，即本次激勵計劃主要激
勵白光 LED 器件板塊的四家企業(yè)（以下統(tǒng)稱“白光 LED 器件板塊”），包括鴻利智
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匯集團股份有限公司（母公司單體）、江西鴻利光電有限公司、深圳市斯邁得半
導體有限公司、東莞市良友五金制品有限公司的管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干，
具體包括以下幾類：
1、公司董事、高級管理人員（不含實際控制人、持股 5%以上的主要股東、
獨立董事以及監(jiān)事）；
2、上述白光 LED 器件板塊企業(yè)的管理層；
3、上述白光 LED 器件板塊企業(yè)的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干；
以上董事及高級管理人員必須已經(jīng)公司股東大會選舉或董事會聘任。所有激
勵對象均已與公司或江西鴻利、斯邁得、良友五金簽署勞動合同。
四、考核職責分工
1、公司董事會負責制定與修訂本辦法，并授權(quán)董事會薪酬與考核委員會負
責領(lǐng)導、組織、實施對激勵對象的考核工作及監(jiān)督考核結(jié)果的執(zhí)行情況。
2、公司人力資源部、財務(wù)部、審計部、證券投資部等相關(guān)部門在薪酬與考
核委員會的領(lǐng)導下組成工作小組，負責相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和整理，并對激勵對象的
考核分數(shù)進行計算，匯總考核結(jié)果的相關(guān)材料。工作小組應(yīng)對相關(guān)數(shù)據(jù)及匯總材
料的真實性和可靠性負責。
3、公司董事會薪酬與考核委員會對激勵對象的考核結(jié)果進行審議并做出決
議。
五、考核期間和次數(shù)
考核期間為激勵對象在每一解除限售期所對應(yīng)的前一會計年度。考核實施次
數(shù)為股權(quán)激勵期間每年度一次。
六、考核工具
《股權(quán)激勵計劃績效考核目標任務(wù)書》——適用于所有激勵對象。結(jié)合公司
的股權(quán)激勵計劃業(yè)績指標，基于相關(guān)崗位和相應(yīng)職責，形成考核周期內(nèi)需要完成
的任務(wù)和預(yù)定達到目標的書面約定。
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七、考核內(nèi)容和方法
激勵對象獲授的權(quán)益能否解除限售將根據(jù)公司、激勵對象所在組織（即所在
公司）、激勵對象個人績效三個層面的考核結(jié)果共同確定。
1、公司層面的業(yè)績考核
本激勵計劃在 2018 年、2019 年、2020 年三個會計年度中，分年度進行業(yè)績
考核，各年度業(yè)績考核目標如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核指標
2018 年，公司白光 LED 器件板塊四家企業(yè)合計實現(xiàn)的凈利潤不低
第一次解除限售
于 1.63 億元（含）。
2019年，公司白光LED器件板塊四家企業(yè)合計實現(xiàn)的凈利潤不低于
第二次解除限售
2.20億元（含）。
2020年，公司白光LED器件板塊四家企業(yè)合計實現(xiàn)的凈利潤不低于
第三次解除限售
2.71億元（含）。
本激勵計劃所指白光 LED 器件板塊企業(yè)所實現(xiàn)的合計凈利潤，是指鴻利智匯
集團股份有限公司（母公司單體）、江西鴻利光電有限公司、深圳市斯邁得半導
體有限公司、東莞市良友五金制品有限公司四家公司財務(wù)報表，實現(xiàn)的經(jīng)審計的
扣除非經(jīng)常性損益但不扣除股權(quán)激勵攤銷的成本費用的凈利潤的合計數(shù)。
若限制性股票的解除限售條件達成，激勵對象持有的限制性股票按照本計劃
規(guī)定比例申請解除限售；反之，若解除限售條件未達成，則公司按照本計劃相關(guān)
規(guī)定，以回購價格回購限制性股票并注銷。
2、激勵對象所在組織的績效考核及個人績效考核內(nèi)容
激勵對象只有在規(guī)定的考核年度內(nèi)達到公司業(yè)績目標，所在組織業(yè)績考核結(jié)
果達到 60 分以上，以及個人績效考核為“良好”時，即考核綜合評分 70 分以上
（含 70 分），才可具備獲授限制性股票本年度的解除限售資格。個人當期可解除
限售比例的計算公式如下：
個人當期可解除限售比例=個人所在組織績效考核結(jié)果對應(yīng)的比例×個人績
效考核結(jié)果對應(yīng)的比例
所在組織績效考核結(jié)果對應(yīng)的比例規(guī)定具體如下：
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個人所在組織績效考核結(jié)果 組織績效考核結(jié)果對應(yīng)的比例
60 分以上（含 60 分） 100%
60 分以下（不含 60 分） 0%
個人績效考核結(jié)果對應(yīng)的比例規(guī)定具體如下：
考核結(jié)果 個人績效考核結(jié)果 個人績效考核結(jié)果對應(yīng)的比例
良好 70 分以上（含 70 分） 100%
不合格 70 分以下（不含 70 分） 0%
若達到解除限售條件，激勵對象根據(jù)考核結(jié)果按照《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定
對該期內(nèi)可解除限售部分的限制性股票申請解除限售；未達解除限售條件的限制
性股票，由公司按照回購價格回購注銷。
八、考核程序
1、每一考核年度年初，董事會薪酬與考核委員會與公司人力資源部、財務(wù)
部、審計部、證券投資部等相關(guān)職能部門，根據(jù)激勵對象個人工作計劃、公司年
度經(jīng)營計劃、部門年度工作計劃等內(nèi)容，通過與激勵對象的溝通，確定激勵對象
當年的年度考核指標。根據(jù)所確定的激勵對象當年的年度考核指標，公司與激勵
對象簽訂《股權(quán)激勵計劃績效考核目標任務(wù)書》，作為年度考核個人工作業(yè)績的
重要依據(jù)，報董事會薪酬與考核委員會備案。
2、根據(jù)公司實際情況的變化和工作的需要，激勵對象若需要調(diào)整年初制定
的《股權(quán)激勵計劃績效考核目標任務(wù)書》，須經(jīng)直接上級審核后向董事會薪酬與
考核委員會備案。
3、公司人力資源部、財務(wù)部、審計部、證券投資部等相關(guān)部門負責相關(guān)數(shù)
據(jù)的收集和提供，并對數(shù)據(jù)的真實性和可靠性負責。
4、公司人力資源部、財務(wù)部、審計部、證券投資部等相關(guān)部門在董事會薪
酬與考核委員會的指導下開展具體的考核工作，并形成《激勵對象年度考核結(jié)果
報告》。
5、公司人力資源部將本次激勵計劃的《激勵對象年度考核結(jié)果報告》提交
公司董事會薪酬與考核委員會審議，并由其做出決議。由公司人力資源部在考核
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結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)將考核結(jié)果反饋至激勵對象本人。
6、如激勵對象對考核結(jié)果持有異議，可在考核結(jié)果反饋之日起 5 日內(nèi)向人
力資源部提出申訴，人力資源部可根據(jù)實際情況對其考核結(jié)果進行復核，如確實
存在不合理因素，可向董事會薪酬與考核委員會提出建議，由董事會薪酬與考核
委員會裁決最終考核結(jié)果。
7、最終考核結(jié)果及相關(guān)過程文件將由董事會存檔，并作為股權(quán)激勵計劃解
除限售實施的依據(jù)。
九、考核結(jié)果管理
1、董事會薪酬與考核委員會須保留績效考核所有考核記錄，保存期限至少
為五年，對于超過保存期限的文件與記錄，由董事會薪酬與考核委員會統(tǒng)一銷毀。
2、績效考核記錄不允許涂改，若需重新修改或重新記錄，須當事人簽字。
3、考評主體應(yīng)對被考核的激勵對象進行客觀、公正的評價，違反上述責任
義務(wù)的，董事會薪酬與考核委員會將予以警告處分；情節(jié)嚴重的，董事會薪酬與
考核委員會將取消考評主體資格。
十、附則
1、本辦法由公司董事會負責制訂、解釋及修訂。
2、本辦法自公司股東大會審議通過之日并自《激勵計劃》生效后開始實施。
鴻利智匯集團股份有限公司
2018 年 1 月 18 日
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