鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的
獨(dú)立意見
我們作為鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事,本著
客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制度》的相
關(guān)規(guī)定，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：
一、關(guān)于《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要》的獨(dú)立意見
經(jīng)審核，我們認(rèn)為：
1、未發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
2、《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》所確定的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為
不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不
適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其
派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的
不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司
股權(quán)激勵(lì)的情形，該名單人員均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《鴻
利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格
合法、有效。
3、《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件的規(guī)定；對(duì)各激勵(lì)對(duì)象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括
授予額度、授予日期、授予條件、授予價(jià)格、限售期、解除限售期、解除限售條
件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東
的利益。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃
或安排。
5、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將有利于更進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司
激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司白光 LED 器件板塊核心人員對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)
任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展和戰(zhàn)略實(shí)施，不會(huì)損害公司及全體股東的
利益。
綜上所述，我們一致同意公司實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
二、關(guān)于《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨(dú)立意見
《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》中設(shè)置的考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司層面的業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面
的績(jī)效考核。
公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)選取了公司白光 LED 器件板塊的四家公司 2018 年、2019
年、2020 年各年度 “凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)值”的合計(jì)數(shù)。該指標(biāo)不僅有助于直接反映公
司白光 LED 器件板塊整體的盈利能力、成本費(fèi)用控制能力等，同時(shí)，也能間接地
衡量白光 LED 器件板塊對(duì)于上市公司在業(yè)績(jī)方面的促進(jìn)作用；經(jīng)過合理預(yù)測(cè)并兼
顧本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，公司為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定了白光 LED 器件
板塊在 2018 年-2020 年各年度實(shí)現(xiàn)的合計(jì)凈利潤(rùn)分別不低于 1.63 億元、2.2 億
元、2.71 億元。
除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象所在組織層面及個(gè)人層面設(shè)置了
嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作業(yè)績(jī)做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)
價(jià)。
我們?nèi)w獨(dú)立董事一致認(rèn)為，《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件
板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的考核體系具有全面性、綜合性及可
操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效
果，能夠達(dá)到本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
（以下無正文）
（本頁(yè)無正文，為《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二
十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》之簽署頁(yè))
獨(dú)立董事簽字：
全 健 王建民 萬 晶
2018 年 1 月 18 日