鴻利智匯集團股份有限公司
獨立董事關(guān)于第三屆董事會第二十四次會議相關(guān)事項的
獨立意見
我們作為鴻利智匯集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事,本著
客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》
等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《公司章程》和《獨立董事工作制度》的相
關(guān)規(guī)定，對公司第三屆董事會第二十四次會議相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：
一、關(guān)于《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵計劃(草案)及其摘要》的獨立意見
經(jīng)審核，我們認為：
1、未發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施股權(quán)激勵計劃的情形，公司具備實施
股權(quán)激勵計劃的主體資格。
2、《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
（草案）》所確定的激勵對象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格；不存在最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為
不適當人選的情形；不存在最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不
適當人選的情形；不存在最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其
派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的
不得擔任公司高級管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司
股權(quán)激勵的情形，該名單人員均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合《鴻
利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃（草案）》
規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格
合法、有效。
3、《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃
（草案）》的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件的規(guī)定；對各激勵對象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括
授予額度、授予日期、授予條件、授予價格、限售期、解除限售期、解除限售條
件等事項）未違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東
的利益。
4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔?；蛉魏纹渌攧召Y助的計劃
或安排。
5、公司實施股權(quán)激勵計劃將有利于更進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司
激勵機制，增強公司白光 LED 器件板塊核心人員對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責
任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展和戰(zhàn)略實施，不會損害公司及全體股東的
利益。
綜上所述，我們一致同意公司實施本次限制性股票激勵計劃。
二、關(guān)于《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激
勵計劃（草案）》設定的考核指標的科學性和合理性的獨立意見
《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵計劃（草
案）》中設置的考核指標分為兩個層次，分別為公司層面的業(yè)績考核和個人層面
的績效考核。
公司層面業(yè)績指標選取了公司白光 LED 器件板塊的四家公司 2018 年、2019
年、2020 年各年度 “凈利潤實現(xiàn)值”的合計數(shù)。該指標不僅有助于直接反映公
司白光 LED 器件板塊整體的盈利能力、成本費用控制能力等，同時，也能間接地
衡量白光 LED 器件板塊對于上市公司在業(yè)績方面的促進作用；經(jīng)過合理預測并兼
顧本激勵計劃的激勵作用，公司為本次限制性股票激勵計劃設定了白光 LED 器件
板塊在 2018 年-2020 年各年度實現(xiàn)的合計凈利潤分別不低于 1.63 億元、2.2 億
元、2.71 億元。
除公司層面的業(yè)績考核外，公司對激勵對象所在組織層面及個人層面設置了
嚴密的績效考核體系，能夠?qū)顚ο蟮墓ぷ鳂I(yè)績做出較為準確、全面的綜合評
價。
我們?nèi)w獨立董事一致認為，《鴻利智匯集團股份有限公司（白光 LED 器件
板塊）限制性股票激勵計劃（草案）》設定的考核體系具有全面性、綜合性及可
操作性，考核指標設定具有良好的科學性和合理性，同時對激勵對象具有約束效
果，能夠達到本次限制性股票激勵計劃的考核目的。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《鴻利智匯集團股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第二
十四次會議相關(guān)事項的獨立意見》之簽署頁)
獨立董事簽字：
全 健 王建民 萬 晶
2018 年 1 月 18 日