深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2016年第一次臨時
股東大會授權(quán)，公司于2018年1月19日召開了第四屆董事會第三十五次會議及第
四屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的
限制性股票的議案》，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、 關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃簡述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會第九次會議和第四屆監(jiān)
事會第四次會議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）
及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。股票期權(quán)與
限制性股票激勵計劃（草案）（以下簡稱“激勵計劃”）擬向激勵對象授予權(quán)益
總計 1,014 萬份，其中：公司擬向激勵對象授予 916.50 萬份股票期權(quán)、擬向激
勵對象授予 97.50 萬股限制性股票。本激勵計劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為
24.40 元，限制性股票的授予價格為 15 元。
2、公司 2016 年 2 月 22 日，公司召開 2016 年第一次臨時股東大會，逐項(xiàng)審
議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于公司股
票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨
時股東大會決議授權(quán)，董事會認(rèn)為公司激勵計劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件已經(jīng)滿足，
董事會確定以 2016 年 3 月 1 日作為公司激勵計劃的授予日，向符合條件的 86
名激勵對象授予 916.50 萬份股票期權(quán)與 97.50 萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事
對此發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會認(rèn)
為：董事會確定的授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》、《股權(quán)激
勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號》以及激勵計劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵對象均
符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1-3 號》等有關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，其作為公司本次激勵計劃激勵
對象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會第十四次會議和第四
屆監(jiān)事會第九次會議，審議《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃涉及的人員、
權(quán)益數(shù)量和價格進(jìn)行調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實(shí)施完成了 2015 年度
利潤分配方案，公司對涉及的股權(quán)激勵計劃權(quán)益價格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價
格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制性股票回購價格由 15 元/股調(diào)整為
14.80 元/股；激勵對象施特威、馬國良因個人原因離職，公司董事會決定取消
該 2 人的激勵對象資格，授予的激勵對象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的股票期權(quán)
數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開了第四屆董事會第二十二次會議和第
四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
涉及的人員及權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個
解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的議案》。鑒于公司原激勵對象萬虎、李豐良因
已離職不符合激勵條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃，公司將對其已獲授但尚未行權(quán)
的全部 6.9 萬份股票期權(quán)回購注銷。本次調(diào)整后，激勵計劃首次授予股票期權(quán)的
總數(shù)由 892.50 萬份調(diào)整為 885.60 萬份，首次授予股票期權(quán)的激勵對象從 81 人
調(diào)整為 79 人。并同意對滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵對象按照
激勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
7、2017 年 4 月 10 日，公司披露《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第
一期解鎖股份上市流通的提示性公告》（公告編號 2017-028），股票期權(quán)與限制
性股票激勵計劃第一批限制性股票于 2017 年 4 月 13 日解鎖流通上市。
8、2017 年 6 月 1 日，公司分別召開了第四屆董事會第二十六次會議和第四
屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于實(shí)施 2016 年度權(quán)益分派方案后調(diào)整
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃行權(quán)價格與回購價格的議案》。因公司于 2017
年 5 月實(shí)施完成了 2016 年度權(quán)益分派方案，對激勵計劃中的行權(quán)價格及回購價
格進(jìn)行調(diào)整，其中股票期權(quán)行權(quán)價格由 24.20 元/股調(diào)整為 24.00 元/股，限制性
股票回購價格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
9、2017 年 8 月 27 日，公司分別召開第四屆董事會第三十一次會議和第四
屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵對象鐘菊英因已離職不符合激勵條件，根據(jù)
公司股權(quán)激勵計劃，公司將對其已獲授但尚未行權(quán)的全部 18 萬份限制性股票回
購注銷。
10、2018 年 1 月 19 日，公司分別召開第四屆董事會第三十五次會議和第四
屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵對象褚偉晉先生因已離職不符合激勵條件，
根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃，公司將對其已獲授但尚未行權(quán)的全部 18 萬份限制性股
票回購注銷。
二、 本次回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價格
1、回購注銷的原因
根據(jù)公司《限制性股票及股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象褚偉晉
先生因個人原因離職已不符合激勵條件，在經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后，在情況發(fā)生之
日，對激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，由公司回購注銷。
2、回購注銷的數(shù)量
將不符合激勵條件的激勵對象已授獲但未尚未解鎖的限制性股票 180,000 股
進(jìn)行回購注銷。
3、回購注銷的價格
因公司于 2017 年 5 月實(shí)施完成了 2016 年度權(quán)益分派方案，對激勵計劃中的
回購價格進(jìn)行調(diào)整，限制性股票回購價格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
三、 股本結(jié)構(gòu)變動表
單位：股
本次變動前 本次變動 本次變動后
股本變動明細(xì)
數(shù)量 比例 數(shù)量 數(shù)量 比例
一、限售流通股 256,795,508 41.86% -180,000 256,615,508 41.84%
高管鎖定股 133,790,734 21.81% -- 133,790,734 21.81%
首發(fā)后限售股 122,484,774 19.96% -- 122,484,774 19.97%
股權(quán)激勵限售股 520,000 0.08% -180,000 340,000 0.06%
二、無限售流通股 356,712,903 58.14% -- 356,712,903 58.16%
三、總股本 613,508,411 100.00% -180,000 613,328,411 100.00%
四、 本次回購注銷對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)
性影響，也不會影響公司管理團(tuán)隊的勤勉盡責(zé)，公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行工
作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。
五、 獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為公司本次回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股
票，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》及《股票期權(quán)與限制性股票激
勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，且本次調(diào)整已取得股東大會授權(quán)、履行了必要的程序，程
序合法、合規(guī)，同意公司回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票共
180,000 股，回購價格為 14.60 元/股。
六、 法律意見書
北京市金杜（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，公司本
次回購注銷已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次回購注銷符合《公司法》、
《證券法》、《管理辦法》（試行）等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及《股票期權(quán)與
限制性股票激勵計劃》的規(guī)定。公司尚需就本次回購注銷履行必要的信息披露義
務(wù)，并辦理減資及股份注銷登記相關(guān)手續(xù)。
七、 備查文件
1、 第四屆董事會第三十五次會議決議；
2、 第四屆監(jiān)事會第二十次會議決議；
3、 獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見；
4、 法律意見書；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會
2018 年 1 月 19 日