證券代碼:002723 證券簡稱：金萊特 公告編碼：2018-004
廣東金萊特電器股份有限公司
關(guān)于深圳證券交易所問詢函的回復(fù)公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2018 年 1 月 15 日，廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”、“上
市公司”、“金萊特”）收到深圳證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對廣東金萊特電器股份
有限公司的問詢函》（中小板問詢函【2018】第 52 號）。收到該函后，本公司對
此高度重視，立即按照交易所要求對問詢函中所涉及問題逐一進(jìn)行核實(shí)查證并回
復(fù)相關(guān)問題。
根據(jù)相關(guān)各方提供的資料及說明，本公司對問詢函所涉及的有關(guān)問題的回復(fù)
內(nèi)容公告如下：
2017 年 1 月 15 日，公司披露《關(guān)于公司控股股東辦理股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)
的公告》，稱控股股東深圳華欣創(chuàng)力科技實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱“華欣創(chuàng)
力”)因進(jìn)行股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，將其所持公司 29.99%的股份進(jìn)行了質(zhì)押，占
其所持有公司股份總數(shù)的 100%。
1、華欣創(chuàng)力將其所持公司股份全部質(zhì)押的主要原因，質(zhì)押融資的主要用途，
質(zhì)押股份是否存在平倉風(fēng)險(xiǎn)以及針對平倉風(fēng)險(xiǎn)擬采取的應(yīng)對措施；
回復(fù)：
（一）華欣創(chuàng)力將其所持金萊特股份全部質(zhì)押的主要原因及用途
經(jīng)向控股股東華欣創(chuàng)力詢問并收到回復(fù)，華欣創(chuàng)力因企業(yè)本身的融資需求，
而將所持金萊特股份全部進(jìn)行質(zhì)押，質(zhì)押融資主要用途如下：
（1）償還大股東股權(quán)收購借貸資金；
（2）用于補(bǔ)充自身流動(dòng)資金，開展經(jīng)營、投資等業(yè)務(wù)。
（二）質(zhì)押股份是否存在平倉風(fēng)險(xiǎn)以及針對平倉風(fēng)險(xiǎn)擬采取的應(yīng)對措施
華欣創(chuàng)力的質(zhì)押式回購股票保持較高的擔(dān)保比例，加上其資產(chǎn)配置合理，收
入足以支付貸款利息及償還本金，華欣創(chuàng)力股東資金實(shí)力較強(qiáng)，在特殊情況下具
備追加保證金的能力，可充分保障金萊特控制權(quán)的穩(wěn)定，因此不存在質(zhì)押金萊特
股票被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
2、除上述質(zhì)押股份外，華欣創(chuàng)力持有的你公司股份是否還存在其他權(quán)利受
限的情形；如存在，請說明具體情況并按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)；
回復(fù)：除上述質(zhì)押股份外，華欣創(chuàng)力持有的本公司股份不存在其他權(quán)利受限
的情形。
3、公司在保持獨(dú)立性、防范大股東違規(guī)資金占用等方面采取的內(nèi)部控制措
施；
回復(fù)：
（一）上市公司方面：公司已制定了合理、科學(xué)、完善、有效的內(nèi)部控制機(jī)
制，采取了有效措施保證內(nèi)部控制制度得以嚴(yán)格執(zhí)行?！豆菊鲁獭贰ⅰ蛾P(guān)聯(lián)交易
實(shí)施細(xì)則》、《對外擔(dān)保管理制度》、《對外投資管理制度》中已明確關(guān)聯(lián)交易、對
外擔(dān)保、對外投資的審批權(quán)限和審議程序，公司嚴(yán)格按照《公司章程》及各項(xiàng)內(nèi)
部控制制度的規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，不存在資金被控股股東、實(shí)際控制人占用的情
形。公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，每季度召開一次，嚴(yán)格按照《公司章程》及各
項(xiàng)內(nèi)部控制制度的規(guī)定進(jìn)行審查監(jiān)督，保障公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度嚴(yán)格執(zhí)行。
（二）控股股東方面：為保證上市公司的獨(dú)立運(yùn)作，華欣創(chuàng)力及其實(shí)際控制
人依據(jù)《公司法》、《證券法》和《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的要求，保
證在受讓公司原控股股東蔣小榮 55,991,330 股公司股份后，公司在資產(chǎn)、人員、
財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面的完整及獨(dú)立，作出如下承諾：
（1）保證上市公司人員獨(dú)立
①保證上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等高級管理人
員均專職在上市公司任職并領(lǐng)取薪酬，不在信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任除董
事、監(jiān)事以外的職務(wù)；保證上市公司的財(cái)務(wù)人員不在信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方
兼職。
②保證上市公司的勞動(dòng)、人事及工資管理與信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方之間
完全獨(dú)立。
③保證信息披露義務(wù)人推薦出任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選
都通過合法的程序進(jìn)行,不干預(yù)上市公司董事會(huì)和股東大會(huì)已經(jīng)做出的人事任免
決定。
（2）保證上市公司資產(chǎn)獨(dú)立完整
①保證與信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確，保證上市公司具有
獨(dú)立完整的資產(chǎn)。
②保證信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方不違規(guī)占用上市公司資產(chǎn)、資金及其他資
源。
（3）保證上市公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立
①保證上市公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門和獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系。
②保證上市公司具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對分公司、子公司的財(cái)務(wù)
管理制度。
③保證上市公司獨(dú)立在銀行開戶，并獨(dú)立自主使用所開設(shè)的賬戶，不與信息
披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方共用銀行賬戶。
④保證上市公司及其控制的子公司依法獨(dú)立納稅。
⑤保證上市公司能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方不干預(yù)
上市公司的資金使用。
（4）保證上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立
①保證上市公司建立健全股份公司法人治理結(jié)構(gòu)，擁有獨(dú)立、完整的組織機(jī)
構(gòu)。
②保證上市公司及其控制的子公司與信息披露義務(wù)人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間在
辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營場所等方面完全分開。
③保證上市公司及其控制的子公司獨(dú)立自主地運(yùn)作, 信息披露義務(wù)人不會(huì)
超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)上市公司及控制的子公司的決策和經(jīng)營。
（5）保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立
①保證上市公司擁有獨(dú)立開展經(jīng)營活動(dòng)的資產(chǎn)、人員和資質(zhì)，具有面向市場
獨(dú)立自主持續(xù)經(jīng)營的能力，在采購、生產(chǎn)、銷售、知識產(chǎn)權(quán)等方面保持獨(dú)立。
②保證信息披露義務(wù)人除通過行使股東權(quán)利之外，不對上市公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)
進(jìn)行干預(yù)。
4、公司認(rèn)為應(yīng)予以說明的其它事項(xiàng)。
回復(fù)：關(guān)于公司控股股東華欣創(chuàng)力股權(quán)質(zhì)押事宜，公司均履行了信息披露義
務(wù)，不存在應(yīng)披露未披露事項(xiàng)以及其他應(yīng)予以說明的事項(xiàng)。
特此公告。
廣東金萊特電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 1 月 22 日