吉林華微電子股份有限公司
Jilin Sino-Microelectronics Co.,Ltd.
2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
二〇一八年一月
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
重要提示
1、吉林華微電子股份有限公司2018年度配股公開(kāi)發(fā)行股票方案已經(jīng)公司第六
屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)，本次發(fā)行尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，存
在無(wú)法獲得公司股東大會(huì)表決通過(guò)的可能。此外，本次發(fā)行還需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的核準(zhǔn)，能否取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，以及最終取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)的時(shí)間都
存在一定的不確定性。
2、本次發(fā)行采用向原股東配售股份（配股）方式進(jìn)行。
3、本次配股的股份數(shù)量以實(shí)施本次配股方案的A股股權(quán)登記日收市后的A股
股份總數(shù)基數(shù)確定，按每10股配售不超過(guò)3股的比例向全體股東配售。若以公司
2017年12月31日的總股本751,588,000股為基數(shù)測(cè)算，本次可配股數(shù)量總計(jì)不超過(guò)
225,476,400股。配售股份不足1股的，按上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司的有關(guān)規(guī)定處理。配股實(shí)施前，若因公司送股、轉(zhuǎn)增及其他
原因引起的總股本變動(dòng)，配股數(shù)量上限按照變動(dòng)后的總股本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
4、本次配股定價(jià)的依據(jù)為（1）配股價(jià)格不低于發(fā)行前最近一期經(jīng)審計(jì)后的
公司每股凈資產(chǎn)值；（2）參照公司股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格、市盈率、市凈率及
公司的實(shí)際情況等因素；（3）遵循與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商一致的原則。
最終配股價(jià)格將根據(jù)刊登配股發(fā)行公告前股票市場(chǎng)交易的情況，在配股價(jià)格
不低于發(fā)行前公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值的原則下，采用市價(jià)折扣法確
定配股價(jià)格，由董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，在發(fā)行前根據(jù)市場(chǎng)情況與保薦人（主
承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。
5、本次配股擬募集資金總額不超過(guò)10.00億元（含發(fā)行費(fèi)用），扣除發(fā)行費(fèi)
用后的凈額擬全部用于新型電力電子器件基地項(xiàng)目（二期）的建設(shè)。
6、本次配股公開(kāi)發(fā)行股票不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。本次發(fā)
行后，公司的控股股東和實(shí)際控制人均不會(huì)發(fā)生變化。
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釋 義
在本預(yù)案中，除非另有特別說(shuō)明，下列詞語(yǔ)之特定含義如下：
本公司、公司、發(fā)行人、
指 吉林華微電子股份有限公司
華微電子
上海鵬盛 指 上海鵬盛科技實(shí)業(yè)有限公司，本公司之控股股東
本次發(fā)行、本次配股公開(kāi) 華微電子本次以配股公開(kāi)發(fā)行股票的方式向原股東配售
指
發(fā)行 A 股股票的行為
本預(yù)案 指 吉林華微電子股份有限公司配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
募集資金 指 本次配股發(fā)行股票所募集的資金
董事會(huì) 指 吉林華微電子股份有限公司董事會(huì)
股東大會(huì) 指 吉林華微電子股份有限公司股東大會(huì)
公司章程 指 吉林華微電子股份有限公司章程
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
上交所 指 上海證券交易所
IGBT 指 Insulated Gate Bipolar Transistor，絕緣柵雙極型晶體管。
Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transistor，金屬
MOSFET 指
氧化物半導(dǎo)體場(chǎng)效應(yīng)晶體管。
IC 指 Integrate Circuit，集成電路
元、萬(wàn)元、億元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元、人民幣億元
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一、本次配股公開(kāi)發(fā)行的背景和目的
（一）本次配股公開(kāi)發(fā)行的背景
1、電力電子器件行業(yè)市場(chǎng)空間廣闊
電力電子器件，又稱(chēng)功率半導(dǎo)體器件。功率半導(dǎo)體器件是廣泛應(yīng)用于國(guó)民經(jīng)
濟(jì)建設(shè)幾乎一切部門(mén)的重要而不可替代的基礎(chǔ)性產(chǎn)品，幾乎所有的電子產(chǎn)品都會(huì)
用到功率半導(dǎo)體器件。目前，我國(guó)已成為全球最大的功率半導(dǎo)體器件應(yīng)用市場(chǎng)。
2016 年，中國(guó)功率器件市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到 1494.5 億元，同比增長(zhǎng) 7.1%。隨著國(guó)內(nèi)節(jié)
能環(huán)保、新能源等下游應(yīng)用產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)下游新興產(chǎn)業(yè)
的大力支持和對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)的升級(jí)改造，我國(guó)半導(dǎo)體分立器件市場(chǎng)的銷(xiāo)售將隨之穩(wěn)
步增長(zhǎng)。根據(jù)賽迪顧問(wèn)股份有限公司的預(yù)計(jì)，2018 年，我國(guó)功率器件市場(chǎng)規(guī)模
將增長(zhǎng)到 1702.8 億元，增速為 5.4%。2019 年隨著物聯(lián)網(wǎng)開(kāi)始進(jìn)入成熟期，我國(guó)
功率器件產(chǎn)品將迎來(lái)快速增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到 1861.2 億元，增速預(yù)計(jì)達(dá)到 9.3%。
2、公司正在實(shí)施“中高端技術(shù)產(chǎn)品規(guī)?；睉?zhàn)略
面對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，公司在“十三五”乃至中長(zhǎng)期，
將充分發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以產(chǎn)業(yè)政策為指導(dǎo)，緊緊抓住國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的契
機(jī)，積極調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司中高端技術(shù)產(chǎn)品在市場(chǎng)規(guī)模化應(yīng)用。同時(shí)通過(guò)
資本與實(shí)業(yè)協(xié)同推進(jìn)的方式，借助公司深厚的功率半導(dǎo)體器件工藝平臺(tái)，積極推
進(jìn)第三代新材料器件的研發(fā)、制造，以實(shí)現(xiàn)在功率半導(dǎo)體領(lǐng)域?qū)?guó)際領(lǐng)先企業(yè)的
彎道超車(chē)，力爭(zhēng)在“十三五”末期在國(guó)內(nèi)功率半導(dǎo)體器件行業(yè)中率先進(jìn)入國(guó)際領(lǐng)
先企業(yè)行列，樹(shù)立具有國(guó)際影響力的民族品牌。
（二）本次配股公開(kāi)發(fā)行的目的
本次配股擬募集資金總額不超過(guò) 10 億元（含發(fā)行費(fèi)用），扣除發(fā)行費(fèi)用后的
凈額擬全部用于新型電力電子器件基地項(xiàng)目（二期）的建設(shè)。本期項(xiàng)目建成后，
公司將具有加工 8 英寸芯片 24 萬(wàn)片/年的加工能力，有利于公司進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)品
結(jié)構(gòu)，發(fā)揮規(guī)模效益，提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，公司在行業(yè)中的領(lǐng)先地位將得到進(jìn)一步鞏
固和提升。此外，本次募集資金到位后，公司的凈資產(chǎn)規(guī)模將顯著擴(kuò)大，資本實(shí)
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力明顯增強(qiáng)，財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)也將更加合理，將有利于降低公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
二、本次發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于配股發(fā)行條件的說(shuō)明
依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
的規(guī)定和要求，公司董事會(huì)針對(duì)公司是否符合配股條件的情況進(jìn)行逐項(xiàng)自查，
認(rèn)為公司符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于上市公司配股的各項(xiàng)規(guī)定和要
求，具備配股的資格和條件。
三、本次發(fā)行概況
（一）境內(nèi)上市股票簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼、上市地
股票簡(jiǎn)稱(chēng)：華微電子；
股票代碼：600360；
上市地：上海證券交易所。
（二）本次證券發(fā)行的證券種類(lèi)和面值
本次擬發(fā)行的股票種類(lèi)為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人
民幣1.00元。
（三）發(fā)行方式
本次發(fā)行采用向原股東配售股份（配股）方式進(jìn)行。
（四）配股基數(shù)、比例和配股數(shù)量
本次配股的股份數(shù)量以實(shí)施本次配股方案的A股股權(quán)登記日收市后的A股股
份總數(shù)基數(shù)確定，按每10股配售不超過(guò)3股的比例向全體股東配售。若以公司2017
年12月31日的總股本751,588,000.00股為基數(shù)測(cè)算，本次可配股數(shù)量總計(jì)不超過(guò)
225,476,400股。配售股份不足1股的，按上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司的有關(guān)規(guī)定處理。配股實(shí)施前，若因公司送股、轉(zhuǎn)增及其
他原因引起的總股本變動(dòng)，配股數(shù)量上限按照變動(dòng)后的總股本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
公司控股股東上海鵬盛承諾以現(xiàn)金形式按持股比例全額認(rèn)購(gòu)其可獲配售股份。
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（五）配股定價(jià)依據(jù)及配股價(jià)格
1、配股定價(jià)依據(jù)
（1）配股價(jià)格不低于發(fā)行前最近一期經(jīng)審計(jì)后的公司每股凈資產(chǎn)值；
（2）參照公司股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格、市盈率、市凈率及公司的實(shí)際情
況等因素；
（3）遵循與保薦人（主承銷(xiāo)商）協(xié)商一致的原則。
2、配股價(jià)格
依據(jù)本次配股確定的定價(jià)原則，以刊登配股說(shuō)明書(shū)前20個(gè)交易日公司股票
均價(jià)為基數(shù)，采用市價(jià)折扣法確定配股價(jià)格。最終的配股價(jià)格提請(qǐng)公司股東大
會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定。
（六）配售對(duì)象
本次配股股權(quán)登記日當(dāng)日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司登記在冊(cè)的公司全體股東。
（七）配股募集資金的用途
本次配股擬募集資金總額不超過(guò) 10 億元（含發(fā)行費(fèi)用），扣除發(fā)行費(fèi)用后
的凈額擬全部用于新型電力電子器件基地項(xiàng)目（二期）的建設(shè)。本項(xiàng)目產(chǎn)品包括
重點(diǎn)應(yīng)用于工業(yè)傳動(dòng)、消費(fèi)電子等領(lǐng)域，形成 600V-1700V 各種電壓、電流等級(jí)
的 IGBT 芯片；同時(shí)包括應(yīng)用于各領(lǐng)域的具有成熟產(chǎn)業(yè)化技術(shù)的 MOSFET 芯片；
以及與公司主流產(chǎn)品配套的 IC 芯片。
（八）承銷(xiāo)方式
本次配股的承銷(xiāo)方式為代銷(xiāo)。
（九）發(fā)行時(shí)間
本次配股經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)
定的期限內(nèi)擇機(jī)向全體股東配售股份
（十）本次配股前滾存未分配利潤(rùn)的分配方案
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公司配股前滾存的未分配利潤(rùn)由配股完成后的全體股東依其持股比例享
有。
（十一）本次配股相關(guān)決議的有效期
與本次配股有關(guān)的決議自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月內(nèi)有效。
如國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)上市公司配股有新的規(guī)定，公司按照新的規(guī)定對(duì)公司配股
方案進(jìn)行調(diào)整。
（十二）本次發(fā)行證券的上市流通
本次配股完成后，公司將申請(qǐng)本次發(fā)行的股票盡早在上海證券交易所上市。
自本次配股上市之日起，公司第一大股東上海鵬盛6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份，若
減持公司股份，減持股份所得收益歸公司所有。
四、本次募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析
（一）國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策大力支持功率半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展
半導(dǎo)體技術(shù)是信息產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)的核心，是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化的
關(guān)鍵技術(shù)。功率半導(dǎo)體行業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)性行業(yè)，是國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策鼓
勵(lì)和支持發(fā)展的行業(yè)。
根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)頒布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》，
本項(xiàng)目屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》鼓勵(lì)類(lèi)產(chǎn)業(yè)清單第二十八類(lèi)
“信息產(chǎn)業(yè)”中第21項(xiàng)“（片式元器件、頻率元器件、混合集成電路、電力電子
器件、光電子器件、敏感元器件及傳感器、新型機(jī)電元件、高密度印刷電路板和
柔性電路板等）制造”，是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術(shù)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政
策。
根據(jù)《信息產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃和2020年中長(zhǎng)期規(guī)劃綱要》，本項(xiàng)
目使用的技術(shù)屬于“未來(lái)5～15年15個(gè)領(lǐng)域發(fā)展的重點(diǎn)技術(shù)”第（三）項(xiàng)“新型
元器件技術(shù)（片式電子元器件、機(jī)電元件、印制電路板、敏感元件和傳感器、頻
率器件、新型綠色電池、光電線纜、新型微特電機(jī)、電聲器件、半導(dǎo)體功率器件、
電力電子器件和真空電子器件）”。
2016年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，明確指出
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做強(qiáng)信息技術(shù)核心產(chǎn)業(yè)，提升核心基礎(chǔ)硬件供給能力。推動(dòng)電子器件變革性升級(jí)
換代，加強(qiáng)低功耗高性能新原理硅基器件、硅基光電子、混合光電子、微波光電
子等領(lǐng)域前沿技術(shù)和器件研發(fā)，功率半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)業(yè)將迎來(lái)新的一輪高速發(fā)
展期。
2017年1月，國(guó)家發(fā)改委公布了《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄
（2016版）》（2017年第1號(hào)），涉及電子核心產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步明確電力電子功率器件
的地位和范圍，包括金屬氧化物半導(dǎo)體場(chǎng)效應(yīng)管（MOSFET）、絕緣柵雙極晶體
管芯片（IGBT）及模塊、快恢復(fù)二極管（FRD）、垂直雙擴(kuò)散金屬-氧化物場(chǎng)效
應(yīng)晶體管（VDMOS）、可控硅（SCR）、5英寸以上大功率晶閘管（GTO）、集成
門(mén)極換流晶閘管（IGCT）、中小功率智能模塊。
（二）募投項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)空間大
本次配股擬募集資金總額不超過(guò) 10 億元（含發(fā)行費(fèi)用），扣除發(fā)行費(fèi)用后
的凈額擬全部用于新型電力電子器件基地項(xiàng)目（二期）的建設(shè)。本項(xiàng)目產(chǎn)品包括
重點(diǎn)應(yīng)用于工業(yè)傳動(dòng)、消費(fèi)電子等領(lǐng)域，形成 600V-1700V 各種電壓、電流等級(jí)
的 IGBT 芯片；同時(shí)包括應(yīng)用于各領(lǐng)域的具有成熟產(chǎn)業(yè)化技術(shù)的 MOSFET 芯片；
以及與公司主流產(chǎn)品配套的 IC 芯片。
IGBT 作為新一代的電力電子器件，是國(guó)際上公認(rèn)的電力電子技術(shù)第三次革
命最具有代表性的產(chǎn)品。IGBT 是一種具有 MOS 電壓控制和雙極導(dǎo)通調(diào)制相結(jié)
合的器件，具有 MOSFET 的輸入阻抗高、驅(qū)動(dòng)功率小、控制電路簡(jiǎn)單、開(kāi)關(guān)速
度高的優(yōu)點(diǎn)，兼有雙極功率晶體管的電流密度大、飽和壓降低、電流處理能力強(qiáng)
的優(yōu)點(diǎn)，是一種需要高壓、大電流和高速應(yīng)用領(lǐng)域的非常理想的電力電子器件，
應(yīng)用單位十分廣泛，是未來(lái)應(yīng)用發(fā)展的必然方向。IGBT 應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，堪稱(chēng)現(xiàn)
代功率變流裝置的“心臟”和高端產(chǎn)業(yè)的“核芯”。從傳統(tǒng)的電力、機(jī)械、礦冶，
到軌道交通、航空航天、新能源裝備以及特種裝備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，都有它的
身 影 。 以 新 能 源 汽 車(chē) 領(lǐng) 域 為 例 ， 新 能 源 汽 車(chē) 用 IGBT 模 塊 規(guī) 格 一 般
600V~1200V/200A~800A，充電樁需要的 IGBT 模塊功率相對(duì)要小。不同功率、
不同電機(jī)數(shù)量的新能源汽車(chē)所需的 IGBT 模塊差別較大，按照市場(chǎng)均價(jià)來(lái)計(jì)算，
中國(guó)中投證券預(yù)計(jì) 2020 年新能源汽車(chē)和充電樁將帶動(dòng)我國(guó) IGBT 模塊 200 億的
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市場(chǎng)需求。
MOSFET，即金屬-氧化層半導(dǎo)體場(chǎng)效晶體管，是一種可以廣泛使用在模擬
電路與數(shù)字電路的場(chǎng)效晶體管。MOSFET依照其通道的極性不同，可分為“N型”
與“P型”的MOSFET。MOSFET廣泛用于多種電子產(chǎn)品與系統(tǒng)之中。MOSFET
因?yàn)橹圃斐杀镜土?，使用面積較小、高整合度的優(yōu)勢(shì)，在大型集成電路和超大型
集成電路的領(lǐng)域里發(fā)揮著重要的作用。此外，也有越來(lái)越多模擬信號(hào)處理的集成
電路可以用MOSFET來(lái)實(shí)現(xiàn)。據(jù)賽迪顧問(wèn)公司預(yù)計(jì)，到2019年，中國(guó)MOSFET的
市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到584.4億元，較2016年增長(zhǎng)27.46%，年復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到8.41%。
IC芯片，即集成電路芯片，是把一定數(shù)量的常用電子元件，如電阻、電容、
晶體管等，以及這些元件之間的連線，通過(guò)半導(dǎo)體工藝集成在一起的具有特定功
能的電路，主要應(yīng)用于汽車(chē)電子領(lǐng)域、智能穿戴設(shè)備、手機(jī)、無(wú)人機(jī)等消費(fèi)電子
領(lǐng)域，與此同時(shí)，隨著國(guó)家《中國(guó)制造2025》戰(zhàn)略的深入實(shí)施，制造業(yè)的升級(jí)換
代進(jìn)程加快，工業(yè)控制領(lǐng)域集成電路產(chǎn)品的需求也同樣旺盛。近年來(lái)，中國(guó)集成
電路市場(chǎng)需求保持高速增長(zhǎng)。2016年，中國(guó)集成電路市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到11985.9億元，
同比增長(zhǎng)8.7%，在規(guī)模和增速上居于世界前列。
（三）公司具備項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)工藝基礎(chǔ)和人才隊(duì)伍儲(chǔ)備
公司具有52年的功率半導(dǎo)體器件設(shè)計(jì)研發(fā)、芯片加工、封裝及銷(xiāo)售的生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)歷史，自主研發(fā)能力始終處于國(guó)內(nèi)同行前列。公司于2007年被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)企
業(yè)技術(shù)中心，2008年被認(rèn)定為全國(guó)首批創(chuàng)新型企業(yè)，擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，有一
支技術(shù)過(guò)硬的產(chǎn)品研發(fā)人員、工藝技術(shù)人員和熟練的技術(shù)工人隊(duì)伍。公司目前擁
有專(zhuān)利50項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利14項(xiàng)，并擁有多項(xiàng)核心終端技術(shù)、工藝制造技術(shù)和產(chǎn)
品制造技術(shù)，陸續(xù)開(kāi)發(fā)并實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)的高頻開(kāi)關(guān)電源用功率晶體管、高清電視機(jī)用
晶體管、半導(dǎo)體保護(hù)器件、雙向晶閘管、VDMOS功率器件、IGBT等產(chǎn)品，產(chǎn)品
技術(shù)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，部分產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際水平。
伴隨著公司多年的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，公司逐步培育了擁有七百多名工程師的技術(shù)
管理和研發(fā)團(tuán)隊(duì)，為公司工藝研發(fā)、新產(chǎn)品研發(fā)奠定了良好的基礎(chǔ)。此外，公司
經(jīng)營(yíng)管理層深耕功率半導(dǎo)體器件行業(yè)多年，在承擔(dān)募投項(xiàng)目建設(shè)、市場(chǎng)開(kāi)拓、內(nèi)
部管理等方面具備優(yōu)勢(shì)。
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（四）公司擁有成熟的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和可行的市場(chǎng)開(kāi)拓策略
公司實(shí)行“直銷(xiāo)為主，代銷(xiāo)為輔”的銷(xiāo)售模式，公司產(chǎn)品主要通過(guò)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
分公司、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部進(jìn)行銷(xiāo)售。公司營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)所銷(xiāo)售產(chǎn)品在白色家電、太陽(yáng)能光
伏發(fā)電、通訊保護(hù)與工業(yè)控制、智能手機(jī)、LED照明等領(lǐng)域市場(chǎng)占有率較高。在
國(guó)內(nèi)，公司銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)已覆蓋公司產(chǎn)品的主要應(yīng)用市場(chǎng)，特別是華東地區(qū)和華南地
區(qū)；在境外，公司在印度、韓國(guó)、日本等已經(jīng)建立起成熟的銷(xiāo)售和配套網(wǎng)絡(luò)，近
年來(lái)公司在俄羅斯、巴西、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和香港特別行政區(qū)的客戶網(wǎng)絡(luò)也日臻完
善。
公司堅(jiān)持以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，在市場(chǎng)開(kāi)拓策略上，以節(jié)能減排和一帶一路等
國(guó)家戰(zhàn)略為牽引，重點(diǎn)突出新能源汽車(chē)、光伏發(fā)電、智能電網(wǎng)、變頻家電等四大
應(yīng)用領(lǐng)域的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與推廣。在產(chǎn)品研發(fā)上，公司突出產(chǎn)品開(kāi)發(fā)重點(diǎn)，努力貼近
市場(chǎng)，提升響應(yīng)速度，實(shí)現(xiàn)與客戶產(chǎn)品同步升級(jí)。
（五）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益良好
本項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后預(yù)計(jì)將實(shí)現(xiàn)年銷(xiāo)售收入 91,818.14 萬(wàn)元，生產(chǎn)期平均年稅后凈
利潤(rùn)為 18,226.68 萬(wàn)元，項(xiàng)目?jī)?nèi)部收益率（稅后）為 16.22%，投資回收期（稅后）
為 6.54 年，經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)良好，具有較好的經(jīng)濟(jì)效益，在經(jīng)濟(jì)上是可行的。
（六）項(xiàng)目報(bào)批事項(xiàng)
本項(xiàng)目已取得吉林市發(fā)展和改革委員會(huì)《關(guān)于吉林華微電子股份有限公司建
設(shè)新型電力電子器件基地項(xiàng)目備案的通知》（吉發(fā)改審批〔2011〕1330 號(hào)）以及
吉林市環(huán)境保護(hù)廳《關(guān)于吉林華微電子股份有限公司建設(shè)新型電力電子器件基地
項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的批復(fù)》（吉環(huán)審字〔2011〕399 號(hào)），本項(xiàng)目用地已經(jīng)落實(shí)，
并辦理了國(guó)有土地使用權(quán)證（吉市國(guó)用〔2009〕第 220204002630 號(hào)）和國(guó)有土
地使用權(quán)證（吉市國(guó)用〔2012〕第 220204001504 號(hào)）。
五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析
公司 2014 年度、2015 年度和 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）審計(jì)，分別出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告（眾會(huì)字（2015）第
0642 號(hào)、眾會(huì)字（2016）第 0274 號(hào)和眾會(huì)字（2017）第 2620 號(hào)），發(fā)行人 2017
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年 1-9 月財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
（一）合并財(cái)務(wù)報(bào)表
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2017 年 9 月末 2016 年末 2015 年末 2014 年末
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 133,385.74 134,278.96 120,468.87 105,741.27
應(yīng)收票據(jù) 25,651.46 18,941.40 15,660.33 23,115.28
應(yīng)收賬款 35,666.19 34,531.11 36,573.28 31,567.95
預(yù)付款項(xiàng) 6,308.62 3,218.78 3,516.06 11,667.89
應(yīng)收利息 - - - -
其他應(yīng)收款 2,757.50 1,512.96 989.23 1,415.65
存貨 18,802.65 16,707.23 14,904.86 16,943.84
其他流動(dòng)資產(chǎn) - 512.10 - -
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 222,572.16 209,702.54 192,112.64 190,451.89
非流動(dòng)資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) - - - -
長(zhǎng)期股權(quán)投資 709.30 709.30 713.56 724.69
投資性房地產(chǎn) 2,423.85 2,497.76 2,595.65 2,694.58
固定資產(chǎn) 107,664.77 114,863.40 123,911.05 107,518.88
在建工程 27,893.80 26,027.38 22,637.35 39,540.87
無(wú)形資產(chǎn) 12,896.19 13,410.28 14,479.43 15,670.76
商譽(yù) - - - -
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 56.26 114.87 240.63 215.58
遞延所得稅資產(chǎn) 1,132.83 1,192.18 1,497.95 1,410.85
其他非流動(dòng)資產(chǎn) - - - -
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 152,777.01 158,815.19 166,075.62 167,776.21
資產(chǎn)總計(jì) 375,349.17 368,517.73 358,188.26 358,228.10
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 80,350.00 86,754.30 61,975.00 54,675.00
應(yīng)付票據(jù) 14,675.47 9,681.60 17,937.95 20,916.51
應(yīng)付賬款 30,178.74 25,756.73 31,404.70 40,059.83
預(yù)收款項(xiàng) 346.01 162.91 239.85 70.13
應(yīng)付職工薪酬 37.57 144.70 568.45 976.48
應(yīng)交稅費(fèi) 1,167.56 345.77 651.26 1,185.38
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項(xiàng)目 2017 年 9 月末 2016 年末 2015 年末 2014 年末
應(yīng)付利息 84.81 102.60 99.67 78.95
其他應(yīng)付款 3,917.82 4,451.90 6,989.09 4,834.50
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 - - - -
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 130,757.97 127,400.50 119,865.97 122,796.78
非流動(dòng)負(fù)債：
長(zhǎng)期借款 210.00 210.00 260.00 310.00
應(yīng)付債券 33,058.39 33,628.81 33,542.63 33,462.82
長(zhǎng)期應(yīng)付款 - - - -
遞延收益 2,970.47 3,204.67 3,350.27 3,350.87
遞延所得稅負(fù)債 2,458.94 2,789.92 2,625.42 2,399.43
其他非流動(dòng)負(fù)債 - - - -
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 38,697.79 39,833.40 39,778.32 39,523.12
負(fù)債合計(jì) 169,455.76 167,233.90 159,644.29 162,319.90
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)：
實(shí)收資本(或股本) 73,827.80 73,808.00 73,808.00 73,808.00
資本公積 50,266.72 49,758.63 49,220.69 48,871.97
減：庫(kù)存股 - - - -
盈余公積 9,704.28 9,704.28 9,465.01 9,009.22
未分配利潤(rùn) 73,458.50 69,372.17 67,025.74 64,656.91
歸屬于母公司所有者權(quán)益 207,257.30 202,643.08 199,519.44 196,346.11
少數(shù)股東權(quán)益 -1,363.89 -1,359.25 -975.46 -437.91
所有者權(quán)益合計(jì) 205,893.41 201,283.83 198,543.98 195,908.20
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 375,349.17 368,517.73 358,188.26 358,228.10
2、合并利潤(rùn)表
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
營(yíng)業(yè)收入 112,077.82 139,586.35 130,065.97 123,581.42
減：營(yíng)業(yè)成本 88,044.04 112,238.26 101,204.75 97,642.52
稅金及附加 1,703.33 2,358.59 1,381.42 1,076.15
銷(xiāo)售費(fèi)用 2,580.28 3,836.74 5,516.92 5,382.63
管理費(fèi)用 9,443.98 12,983.83 15,835.87 13,382.01
財(cái)務(wù)費(fèi)用 4,414.60 4,549.32 2,871.97 2,970.07
資產(chǎn)減值損失 32.13 836.89 459.56 1,333.41
加：投資收益（損失以“－”號(hào) 180.16 269.26 403.42 435.53
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填列）
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)
- -4.26 -11.12 -1.84
企業(yè)的投資收益
其他收益 595.25 - - -
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 6,634.87 3,051.98 3,198.91 2,230.16
加：營(yíng)業(yè)外收入 45.62 1,285.47 1,202.05 1,427.63
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利
- 159.07 0.41 -
得
減：營(yíng)業(yè)外支出 21.04 76.55 97.87 32.80
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損
- 36.66 91.17 24.30
失
利潤(rùn)總額 6,659.45 4,260.91 4,303.08 3,624.99
減：所得稅費(fèi)用 1,101.60 582.82 539.86 896.68
凈利潤(rùn) 5,557.84 3,678.08 3,763.22 2,728.31
歸屬于母公司所有者的凈
5,562.48 4,061.87 4,300.77 3,566.53
利潤(rùn)
少數(shù)股東損益 -4.64 -383.78 -537.56 -838.21
綜合收益總額 5,557.84 3,678.08 3,763.22 2,728.31
歸屬于母公司普通股東綜
5,562.48 4,061.87 4,300.77 3,566.53
合收益
歸屬于少數(shù)股東的綜合收
-4.64 -383.78 -537.56 -838.21
益
每股收益：
基本每股收益（元） 0.08 0.06 0.06 0.05
稀釋每股收益（元） 0.08 0.06 0.06 0.05
3、合并現(xiàn)金流量表
單位：萬(wàn)元
2017 年 1-9
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度 2014 年度
月
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 92,626.16 123,744.27 122,595.35 114,961.85
收到的稅費(fèi)返還 656.80 1,847.40 1,844.37 898.50
收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)
2,032.10 6,972.43 12,887.02 6,022.82
金
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 95,315.06 132,564.10 137,326.74 121,883.17
購(gòu)買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 55,813.05 92,221.28 79,422.93 60,014.88
支付給職工以及為職工支付的
12,948.38 17,520.36 17,264.32 17,770.85
現(xiàn)金
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 4,385.09 6,372.54 6,650.83 4,365.89
支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)
6,880.80 8,874.89 10,303.25 16,062.60
金
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 80,027.31 124,989.07 113,641.34 98,214.21
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 15,287.75 7,575.03 23,685.40 23,668.96
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 60,000.00 85,000.00 102,000.00 92,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 180.16 273.52 414.54 437.37
處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他
6.50 43.03 0.62 30.70
長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)
- - 4,148.96 -
金
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 60,186.66 85,316.55 106,564.13 92,468.07
購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他
3,039.99 6,864.72 10,660.24 23,718.68
長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 60,000.00 85,000.00 102,000.00 92,400.00
支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)
- - - -
金
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 63,039.99 91,864.72 112,660.24 116,118.68
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -2,853.33 -6,548.17 -6,096.11 -23,650.61
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金 157.21 - - -
取得借款收到的現(xiàn)金 76,825.00 88,104.30 68,625.00 66,525.00
收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)
- - - -
金
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 76,982.21 88,104.30 68,625.00 66,525.00
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 83,229.30 63,375.00 61,375.00 58,489.05
分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付
6,677.12 7,025.97 6,738.35 7,165.96
的現(xiàn)金
支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)
- - - -
金
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 89,906.42 70,400.97 68,113.35 65,655.00
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -12,924.21 17,703.33 511.65 870.00
匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金的影響 -403.43 92.81 58.13 -17.55
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -893.22 18,823.00 18,159.07 870.80
期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 134,278.96 114,464.02 96,304.96 95,434.16
期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 133,385.74 133,287.03 114,464.02 96,304.96
（二）母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
1、母公司資產(chǎn)負(fù)債表
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2017 年 9 月末 2016 年末 2015 年末 2014 年末
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 98,671.00 106,758.21 92,780.10 82,193.40
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
項(xiàng)目 2017 年 9 月末 2016 年末 2015 年末 2014 年末
應(yīng)收票據(jù) 17,450.46 13,889.92 11,162.10 19,002.88
應(yīng)收賬款 24,718.25 24,569.13 27,649.82 23,698.68
預(yù)付款項(xiàng) 8,436.70 3,540.32 2,837.58 9,153.59
應(yīng)收利息 - 5.56 12.35 -
其他應(yīng)收款 17,570.43 17,119.48 16,337.45 18,503.36
存貨 14,657.47 12,714.50 10,485.51 13,369.02
其他流動(dòng)資產(chǎn) - 706.51 1,000.00 -
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 181,504.31 179,303.62 162,264.91 165,920.92
非流動(dòng)資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) - - - -
長(zhǎng)期股權(quán)投資 15,277.94 13,927.94 13,932.20 13,943.32
投資性房地產(chǎn) 8,133.41 8,363.62 8,690.37 9,017.11
固定資產(chǎn) 85,425.26 90,028.95 98,496.06 82,165.21
在建工程 27,265.04 24,766.43 19,661.99 37,754.73
無(wú)形資產(chǎn) 12,874.35 13,384.47 14,440.98 15,622.93
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 56.26 114.87 239.73 198.97
遞延所得稅資產(chǎn) 630.84 689.57 911.04 1,056.70
其他非流動(dòng)資產(chǎn) - - - -
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 149,663.10 151,275.85 156,372.35 159,758.96
資產(chǎn)總計(jì) 331,167.41 330,579.47 318,637.26 325,679.89
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 70,350.00 76,754.30 51,975.00 49,675.00
應(yīng)付票據(jù) 9,701.63 7,375.45 12,458.22 17,295.69
應(yīng)付賬款 19,747.46 17,361.98 22,709.17 33,558.71
預(yù)收款項(xiàng) 307.35 129.27 201.34 57.46
應(yīng)付職工薪酬 - 117.70 493.95 863.44
應(yīng)交稅費(fèi) 957.44 15.75 1,082.84 422.74
應(yīng)付利息 73.19 90.98 87.73 70.61
其他應(yīng)付款 3,365.54 3,624.07 6,148.63 3,866.49
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 - - - -
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 104,502.61 105,469.51 95,156.87 105,810.13
非流動(dòng)負(fù)債：
長(zhǎng)期借款 210.00 210.00 260.00 310.00
應(yīng)付債券 33,058.39 33,628.81 33,542.63 33,462.82
遞延收益 2,035.47 2,289.67 2,315.27 2,390.87
遞延所得稅負(fù)債 2,458.94 2,789.92 2,625.42 2,399.43
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項(xiàng)目 2017 年 9 月末 2016 年末 2015 年末 2014 年末
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 37,762.79 38,918.40 38,743.32 38,563.12
負(fù)債合計(jì) 142,265.40 144,387.90 133,900.19 144,373.25
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)：
實(shí)收資本(或股本) 73,827.80 73,808.00 73,808.00 73,808.00
資本公積 50,706.11 50,198.02 49,660.08 49,311.36
減：庫(kù)存股 - - - -
盈余公積 9,704.28 9,704.28 9,465.01 9,009.22
未分配利潤(rùn) 54,663.81 52,481.27 51,803.98 49,178.05
所有者權(quán)益合計(jì) 188,902.00 186,191.57 184,737.07 181,306.63
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 331,167.41 330,579.47 318,637.26 325,679.89
2、母公司利潤(rùn)表
單位：萬(wàn)元
2017 年 1-9
項(xiàng)目 2016 年度 2015 年度 2014 年度
月
營(yíng)業(yè)收入 90,863.42 122,658.19 109,782.41 100,780.76
減：營(yíng)業(yè)成本 71,954.77 101,529.70 85,428.92 80,593.74
稅金及附加 1,416.07 2,199.10 1,182.10 698.80
銷(xiāo)售費(fèi)用 2,099.31 3,053.26 4,746.97 4,422.38
管理費(fèi)用 7,584.04 9,157.09 13,063.30 10,548.87
財(cái)務(wù)費(fèi)用 4,106.21 4,539.70 3,022.33 3,210.39
資產(chǎn)減值損失 68.23 565.14 146.71 814.15
加：投資收益 122.95 217.40 388.84 435.53
其中:對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益 -4.26 -11.12 -1.84
其他收益 484.07 - - -
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 4,241.81 1,831.61 2,580.92 927.95
加：營(yíng)業(yè)外收入 18.58 985.39 2,310.00 1,292.60
其中:非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得 - 158.89 1,348.62 -
減：營(yíng)業(yè)外支出 11.90 38.31 11.07 7.88
其中:非流動(dòng)資產(chǎn)處置凈損失 - 35.22 6.07 0.22
利潤(rùn)總額 4,248.49 2,778.69 4,879.86 2,212.68
減：所得稅費(fèi)用 589.79 385.96 321.98 223.00
凈利潤(rùn) 3,658.70 2,392.73 4,557.87 1,989.67
綜合收益總額 3,658.70 2,392.73 4,557.87 1,989.67
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3、母公司現(xiàn)金流量表
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)收到
77,387.81 101,531.96 96,938.94 95,162.90
的現(xiàn)金
收到的稅費(fèi)返還 368.42 1,196.25 850.76 606.01
收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有
2,999.15 5,311.35 13,492.00 8,629.25
關(guān)的現(xiàn)金
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 80,755.38 108,039.56 111,281.70 104,398.16
購(gòu)買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付
54,617.07 76,756.45 64,840.29 50,896.54
的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工
8,604.74 12,061.00 11,767.43 11,648.07
支付的現(xiàn)金
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 3,115.75 5,303.24 4,441.19 3,019.77
支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有
5,871.99 9,657.16 8,622.01 17,210.47
關(guān)的現(xiàn)金
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 72,209.55 103,777.86 89,670.91 82,774.85
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流
8,545.83 4,261.70 21,610.79 21,623.31
量?jī)纛~
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 36,500.00 59,000.00 95,000.00 92,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)
128.51 228.45 387.62 437.37
金
處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)
和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金 6.50 25.59 2,969.75 0.30
凈額
收到其他與投資活動(dòng)有
- - 4,148.96 -
關(guān)的現(xiàn)金
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 36,635.01 59,254.04 102,506.33 92,437.67
購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)
2,974.56 5,425.51 9,078.24 23,237.27
和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 37,350.00 58,500.00 96,000.00 92,400.00
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 40,324.56 63,925.51 105,078.24 115,637.27
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流
-3,689.55 -4,671.47 -2,571.90 -23,199.59
量?jī)纛~
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金 157.21 - - -
取得借款收到的現(xiàn)金 71,825.00 78,104.30 58,625.00 61,525.00
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 71,982.21 78,104.30 58,625.00 61,525.00
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 78,229.30 53,375.00 56,375.00 48,775.00
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分配股利、利潤(rùn)或償付利
6,361.63 6,596.28 6,481.01 6,732.52
息支付的現(xiàn)金
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 84,590.93 59,971.28 62,856.01 55,507.52
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流
-12,608.72 18,133.02 -4,231.01 6,017.48
量?jī)纛~
匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金的影響 -334.77 93.33 58.28 -8.39
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -8,087.21 17,816.59 14,866.16 4,432.81
期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物
106,758.21 88,139.74 73,273.58 68,840.77
余額
期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物
98,671.00 105,956.32 88,139.74 73,273.58
余額
（三）合并報(bào)表范圍及變化情況
截至2017年9月30日，合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍包括本公司及本公司的5個(gè)子公司。
合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍內(nèi)的子公司具體如下：
持股比例(%)
子公司名稱(chēng) 注冊(cè)地 業(yè)務(wù)性質(zhì) 取得方式
直接 間接
吉林麥吉柯半導(dǎo)體有限公司 吉林市 工業(yè) 100 - 設(shè)立
吉林華升電子有限責(zé)任公司 吉林市 工業(yè) 100 - 設(shè)立
廣州華微電子有限公司 廣州市 工業(yè) 61.46 - 設(shè)立
吉林華微斯帕克電氣有限公司 吉林市 工業(yè) 90.50 - 設(shè)立
深圳斯帕克電機(jī)有限公司 深圳市 商業(yè) - 90.50 設(shè)立
注：公司于2017年10月25日與珠海優(yōu)特科技發(fā)展有限公司簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，轉(zhuǎn)讓吉林
華升電子有限責(zé)任公司100%股權(quán)，并于2017年11月1日完成工商變更登記。
（四）管理層討論與分析
1、最近三年及一期財(cái)務(wù)比率
（1）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
項(xiàng)目 2017.9.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31
流動(dòng)比率 1.70 1.65 1.60 1.55
速動(dòng)比率 1.56 1.51 1.48 1.41
資產(chǎn)負(fù)債率（%） 45.15 45.38 44.57 45.31
項(xiàng)目 2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 3.19 3.93 3.82 3.81
存貨周轉(zhuǎn)率 4.96 7.10 6.36 4.91
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
項(xiàng)目 2017.9.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31
總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 0.30 0.38 0.36 0.35
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)
15,287.75 7,575.03 23,685.40 23,668.96
金流量?jī)纛~（萬(wàn)元）
注：流動(dòng)比率＝流動(dòng)資產(chǎn)／流動(dòng)負(fù)債；
速動(dòng)比率＝（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）／流動(dòng)負(fù)債；
資產(chǎn)負(fù)債率＝負(fù)債總額／資產(chǎn)總額；
應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率＝營(yíng)業(yè)收入／平均應(yīng)收賬款；
存貨周轉(zhuǎn)率＝營(yíng)業(yè)成本／平均存貨；
總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率＝營(yíng)業(yè)收入／平均資產(chǎn)總額；
（2）每股收益和凈資產(chǎn)收益率
每股收益（元/股）
加權(quán)平均凈資
報(bào)告期 財(cái)務(wù)指標(biāo) 基本每 稀釋每
產(chǎn)收益率(%)
股收益 股收益
歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn) 2,71 0.08 0.08
2017 年 1-9 月 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司
2.45 0.07 0.07
普通股股東的凈利潤(rùn)
歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn) 2.02 0.06 0.06
2016 年度 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司
1.46 0.04 0.04
普通股股東的凈利潤(rùn)
歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn) 2.18 0.06 0.06
2015 年度 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司
1.74 0.05 0.05
普通股股東的凈利潤(rùn)
歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn) 1.83 0.05 0.05
2014 年度 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司
1.22 0.03 0.03
普通股股東的凈利潤(rùn)
2、公司財(cái)務(wù)狀況簡(jiǎn)要分析
（1）資產(chǎn)構(gòu)成分析
最近三年及一期，公司資產(chǎn)構(gòu)成情況如下表所示：
單位：萬(wàn)元
2017.9.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31
項(xiàng)目
占比 占比 占比 占比
金額 金額 金額 金額
（%） （%） （%） （%）
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 133,385.74 35.54 134,278.96 36.44 120,468.87 33.63 105,741.27 29.52
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
2017.9.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31
項(xiàng)目
占比 占比 占比 占比
金額 金額 金額 金額
（%） （%） （%） （%）
應(yīng)收票據(jù) 25,651.46 6.83 18,941.40 5.14 15,660.33 4.37 23,115.28 6.45
應(yīng)收賬款 35,666.19 9.50 34,531.11 9.37 36,573.28 10.21 31,567.95 8.81
預(yù)付款項(xiàng) 6,308.62 1.68 3,218.78 0.87 3,516.06 0.98 11,667.89 3.26
應(yīng)收利息
其他應(yīng)收款 2,757.50 0.73 1,512.96 0.41 989.23 0.28 1,415.65 0.40
存貨 18,802.65 5.01 16,707.23 4.53 14,904.86 4.16 16,943.84 4.73
其他流動(dòng)資產(chǎn) 512.10 0.14
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 222,572.16 59.30 209,702.54 56.90 192,112.64 53.63 190,451.89 53.16
非流動(dòng)資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn)
長(zhǎng)期股權(quán)投資 709.3 0.19 709.3 0.19 713.56 0.20 724.69 0.20
投資性房地產(chǎn) 2,423.85 0.65 2,497.76 0.68 2,595.65 0.72 2,694.58 0.75
固定資產(chǎn) 107,664.77 28.68 114,863.40 31.17 123,911.05 34.59 107,518.88 30.01
在建工程 27,893.80 7.43 26,027.38 7.06 22,637.35 6.32 39,540.87 11.04
無(wú)形資產(chǎn) 12,896.19 3.44 13,410.28 3.64 14,479.43 4.04 15,670.76 4.37
商譽(yù)
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 56.26 0.01 114.87 0.03 240.63 0.07 215.58 0.06
遞延所得稅資產(chǎn) 1,132.83 0.30 1,192.18 0.32 1,497.95 0.42 1,410.85 0.39
其他非流動(dòng)資產(chǎn)
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 152,777.01 40.70 158,815.19 43.10 166,075.62 46.37 167,776.21 46.84
資產(chǎn)總計(jì) 375,349.17 100.00 368,517.73 100.00 358,188.26 100.00 358,228.10 100.00
2014年末、2015年末、2016年末及2017年9月末，公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定，
其中流動(dòng)資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例較高。資產(chǎn)總額分別為358,228.10萬(wàn)元、358,188.26
萬(wàn)元、368,517.73萬(wàn)元和375,349.17萬(wàn)元。公司資產(chǎn)總額呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，主要系流動(dòng)
資產(chǎn)增加所致。
2014年末、2015年末、2016年末及2017年9月末，公司的流動(dòng)資產(chǎn)主要構(gòu)成
是貨幣資金、應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)和存貨。報(bào)告期各期末流動(dòng)資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例
分別為53.16%、53.63%、56.90%和59.30%，呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，主要原因是報(bào)告期內(nèi)
流動(dòng)資產(chǎn)隨收入規(guī)模的增加而增加，固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)等非流動(dòng)資產(chǎn)規(guī)模因攤
銷(xiāo)而逐漸減少。
（2）負(fù)債狀況分析
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
報(bào)告期各期末，公司主要負(fù)債情況如下表所示：
單位：萬(wàn)元
2017.9.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31
項(xiàng)目
占比 占比 占比 占比
金額 金額 金額 金額
（%） （%） （%） （%）
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 80,350.00 47.42 86,754.30 51.88 61,975.00 38.82 54,675.00 33.68
應(yīng)付票據(jù) 14,675.47 8.66 9,681.60 5.79 17,937.95 11.24 20,916.51 12.89
應(yīng)付賬款 30,178.74 17.81 25,756.73 15.40 31,404.70 19.67 40,059.83 24.68
預(yù)收款項(xiàng) 346.01 0.20 162.91 0.10 239.85 0.15 70.13 0.04
應(yīng)付職工薪酬 37.57 0.02 144.7 0.09 568.45 0.36 976.48 0.60
應(yīng)交稅費(fèi) 1,167.56 0.69 345.77 0.21 651.26 0.41 1,185.38 0.73
應(yīng)付利息 84.81 0.05 102.6 0.06 99.67 0.06 78.95 0.05
其他應(yīng)付款 3,917.82 2.31 4,451.90 2.66 6,989.09 4.38 4,834.50 2.98
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 0.00 0.00 0.00 -
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 130,757.97 77.16 127,400.50 76.18 119,865.97 75.08 122,796.78 75.65
非流動(dòng)負(fù)債： 0.00 0.00 0.00 -
長(zhǎng)期借款 210 0.12 210 0.13 260 0.16 310 0.19
應(yīng)付債券 33,058.39 19.51 33,628.81 20.11 33,542.63 21.01 33,462.82 20.62
長(zhǎng)期應(yīng)付款 0.00 0.00 0.00 -
遞延收益 2,970.47 1.75 3,204.67 1.92 3,350.27 2.10 3,350.87 2.06
遞延所得稅負(fù)債 2,458.94 1.45 2,789.92 1.67 2,625.42 1.64 2,399.43 1.48
其他非流動(dòng)負(fù)債 0.00 0.00 0.00 -
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 38,697.79 22.84 39,833.40 23.82 39,778.32 24.92 39,523.12 24.35
負(fù)債合計(jì) 169,455.76 100.00 167,233.90 100.00 159,644.29 100.00 162,319.90 100.00
2014年末、2015年末、2016年末及2017年9月末，公司的負(fù)債總額分別為
162,319.90萬(wàn)元、159,644.29萬(wàn)元、167,233.90萬(wàn)元及169,455.76萬(wàn)元，公司負(fù)債總
額呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，主要系流動(dòng)負(fù)債的規(guī)模擴(kuò)大所致。
2014年末、2015年末、2016年末及2017年9月末，公司的流動(dòng)負(fù)債占比分別
為75.65%、75.08%、76.18%和77.16%，主要構(gòu)成是短期借款、應(yīng)付票據(jù)和應(yīng)付
賬款。流動(dòng)負(fù)債的規(guī)模及占比逐漸增大，主要是因?yàn)楣緲I(yè)務(wù)的規(guī)模擴(kuò)大，并為
后期新產(chǎn)品研發(fā)及量產(chǎn)項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備資金，導(dǎo)致流動(dòng)負(fù)債的余額逐漸增加。
（2）盈利能力分析
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司銷(xiāo)售收入逐步增長(zhǎng)，具體情況如下表所
示：
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
營(yíng)業(yè)收入 112,077.82 139,586.35 130,065.97 123,581.42
減：營(yíng)業(yè)成本 88,044.04 112,238.26 101,204.75 97,642.52
稅金及附加 1,703.33 2,358.59 1,381.42 1,076.15
銷(xiāo)售費(fèi)用 2,580.28 3,836.74 5,516.92 5,382.63
管理費(fèi)用 9,443.98 12,983.83 15,835.87 13,382.01
財(cái)務(wù)費(fèi)用 4,414.60 4,549.32 2,871.97 2,970.07
資產(chǎn)減值損失 32.13 836.89 459.56 1,333.41
加：投資收益（損失以“－”號(hào)
180.16 269.26 403.42 435.53
填列）
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)
- -4.26 -11.12 -1.84
企業(yè)的投資收益
其他收益 595.25 - - -
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 6,634.87 3,051.98 3,198.91 2,230.16
加：營(yíng)業(yè)外收入 45.62 1,285.47 1,202.05 1,427.63
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利
- 159.07 0.41 -
得
減：營(yíng)業(yè)外支出 21.04 76.55 97.87 32.80
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損
- 36.66 91.17 24.30
失
利潤(rùn)總額 6,659.45 4,260.91 4,303.08 3,624.99
減：所得稅費(fèi)用 1,101.60 582.82 539.86 896.68
凈利潤(rùn) 5,557.84 3,678.08 3,763.22 2,728.31
歸屬于母公司所有者的凈
5,562.48 4,061.87 4,300.77 3,566.53
利潤(rùn)
少數(shù)股東損益 -4.64 -383.78 -537.56 -838.21
綜合收益總額 5,557.84 3,678.08 3,763.22 2,728.31
歸屬于母公司普通股東綜
5,562.48 4,061.87 4,300.77 3,566.53
合收益
歸屬于少數(shù)股東的綜合收
-4.64 -383.78 -537.56 -838.21
益
每股收益：
基本每股收益（元） 0.08 0.06 0.06 0.05
稀釋每股收益（元） 0.08 0.06 0.06 0.05
2014年度、2015年度、2016年度及2017年1-9月。公司營(yíng)業(yè)收入分別為
123,581.42萬(wàn)元、130,065.97萬(wàn)元、139,586.35萬(wàn)元和112,077.82萬(wàn)元。其中2015
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年和2016年?duì)I業(yè)收入同比變動(dòng)分別5.25%和7.32%，2017年1-9月同比增長(zhǎng)16,68%。
各報(bào)告期內(nèi)，公司歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)分別為3,566.53萬(wàn)元、
4,300.77萬(wàn)元、4,061.87萬(wàn)元和5,562.48萬(wàn)元。其中2015年和2016年凈利潤(rùn)同比增
長(zhǎng)分別20.58%和-5,55%，2017年1-9月同比增長(zhǎng)46.55%。雖然公司2016年歸屬于
母公司所有者的凈利潤(rùn)較2015年略有下降，但公司在報(bào)告期內(nèi)業(yè)績(jī)整體保持良好
發(fā)展趨勢(shì)，尤其是進(jìn)入2017年，隨著行業(yè)的發(fā)展形勢(shì)逐漸轉(zhuǎn)好，公司收入和利潤(rùn)
得到較大幅度的增長(zhǎng)。
（4）償債能力分析
報(bào)告期內(nèi)，公司主要償債能力指標(biāo)如下表所示：
項(xiàng)目 2017.9.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31
流動(dòng)比率 1.70 1.65 1.60 1.55
速動(dòng)比率 1.56 1.51 1.48 1.41
資產(chǎn)負(fù)債率（%） 45.15 45.38 44.57 45.31
公司的報(bào)告期內(nèi)整體資產(chǎn)負(fù)債率穩(wěn)定在45.00%左右；流動(dòng)比率和速動(dòng)比率均
大于1，且比率呈上漲趨勢(shì)，主要系公司報(bào)告期內(nèi)處于穩(wěn)定的盈利狀態(tài)，保持著
良好的發(fā)展局面，流動(dòng)資產(chǎn)的增加額大于流動(dòng)負(fù)債的增加額。公司擁有較強(qiáng)的短
期償債能力。
（5）營(yíng)運(yùn)能力分析
報(bào)告期內(nèi)，公司主要償債能力指標(biāo)如下表所示：
項(xiàng)目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 3.19 3.93 3.82 3.81
存貨周轉(zhuǎn)率 4.96 7.10 6.36 4.91
總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 0.30 0.38 0.36 0.35
2014年度-2016年度應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率基本保持穩(wěn)定并接近4.00次/年，企業(yè)應(yīng)
收賬款的管理水平、回款水平較高。
2014年度-2016年度，公司存貨周轉(zhuǎn)率分別為4.91次/年、6.36次/年和7.10次/
年，呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。公司的總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率較為穩(wěn)定，公司整體運(yùn)營(yíng)情況良好。
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六、公司利潤(rùn)分配政策的制定及執(zhí)行情況
（一）《公司章程》規(guī)定的利潤(rùn)分配政策和現(xiàn)金分紅政策
為保護(hù)投資者合法權(quán)益、實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值、給予投資者穩(wěn)定回報(bào)，不斷完善董
事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)分配事項(xiàng)的決策程序和機(jī)制，公司董事會(huì)根據(jù)，根據(jù)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2014]19號(hào)《上市公司章程指引（2014年修訂）》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第
3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》的規(guī)定，于2014年5月6日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十八
次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修訂部分條款的議
案》，對(duì)《吉林華微電子股份有限公司章程》相關(guān)分紅條款進(jìn)行了修改，該議案
已經(jīng)公司2014年5月22日召開(kāi)的2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
修訂完成后的《公司章程》第155條關(guān)于利潤(rùn)分配政策和現(xiàn)金分紅政策如下：
1、利潤(rùn)分配的方式公司
采取現(xiàn)金或股票方式分配股利。
2、公司利潤(rùn)分配的原則
公司制訂利潤(rùn)分配政策應(yīng)關(guān)注并重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，保持利潤(rùn)分
配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。公司根據(jù)盈利和發(fā)展
需要等實(shí)際情況，在累計(jì)可分配利潤(rùn)范圍內(nèi)制定當(dāng)年的利潤(rùn)分配方案，主要采取
現(xiàn)金分紅的股利分配政策。公司具備現(xiàn)金分紅條件時(shí)，優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)
分配方式，除非因存在合理及充分的理由，除非符合本章程規(guī)定的調(diào)整現(xiàn)金分紅
政策的條件且依本章程有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的股東大會(huì)決策程序，否則公司當(dāng)年度
實(shí)現(xiàn)的盈利，在按照本章程規(guī)定提取法定公積金、任意公積金后應(yīng)依據(jù)本章程的
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)金分紅。
3、現(xiàn)金分紅政策
（1）在具備下列現(xiàn)金分紅條件的前提下，公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)
應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的20%。上述“年”均指會(huì)計(jì)年度。
（2）現(xiàn)金分紅條件如下：
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
a) 股利分配不得超過(guò)累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍
b) 當(dāng)年每股收益不低于0.1元；
c) 當(dāng)年每股累計(jì)可供分配利潤(rùn)不低于0.2元；
d) 審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
e) 公司未發(fā)生虧損且未發(fā)布預(yù)虧提示性公告；
f) 公司無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）。
重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)
資產(chǎn)或者購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的累計(jì)支出達(dá)到或者超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%，
且超過(guò)5,000萬(wàn)元人民幣。
（3）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、
盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程
規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
a）公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；
b）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；
c）公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
4、股票股利分配條件
（1）公司可以根據(jù)年度的盈利情況及現(xiàn)金流狀況，在保證最低現(xiàn)金分紅比
例和公司股本規(guī)模及股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下，注重股本擴(kuò)張與業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)保持同
步，當(dāng)報(bào)告期內(nèi)每股收益超過(guò)0.35元時(shí)，公司可以考慮進(jìn)行股票股利分紅。
（2）董事會(huì)認(rèn)為公司股票價(jià)格與公司股本規(guī)模不匹配時(shí)，可以在足額現(xiàn)金
分配之余，提出并實(shí)施股票股利分配預(yù)案。
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
5、調(diào)整分紅政策的條件
（1）公司發(fā)生虧損或者已發(fā)布預(yù)虧提示性公告的；
（2）自股東大會(huì)召開(kāi)日后的兩個(gè)月內(nèi)，公司除募集資金、政府專(zhuān)項(xiàng)財(cái)政資
金
（3）按照既定分紅政策執(zhí)行將導(dǎo)致公司股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資
項(xiàng)目、重大交易無(wú)法按既定交易方案實(shí)施的；
（4）董事會(huì)有合理理由相信按照既定分紅政策執(zhí)行將對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或保
持盈利能力構(gòu)成實(shí)質(zhì)性不利影響的。
（二）股東分紅回報(bào)規(guī)劃
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上
市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》的相關(guān)要求，并
綜合考慮公司實(shí)際情況、經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、股東回報(bào)、社會(huì)資
金成本以及外部融資環(huán)境等可能影響利潤(rùn)分配的因素，公司董事會(huì)擬訂了未來(lái)三
年（2018-2020年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本規(guī)劃”），于2018年1月23
日召開(kāi)的公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有
限公司未來(lái)三年（2018年-2020年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，具體內(nèi)容如下：
1、制訂本規(guī)劃考慮的因素
公司著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，綜合考慮公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)狀況及盈
利能力等重要因素，建立對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)制，并對(duì)利
潤(rùn)分配做出制度性安排，以保證利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
2、本規(guī)劃的制定原則
本規(guī)劃應(yīng)充分考慮和聽(tīng)取股東（特別是中小股東）和獨(dú)立董事的意見(jiàn)，兼顧
對(duì)股東的合理投資回報(bào)和公司的可持續(xù)發(fā)展需要。在滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)資
金需求的情況下，實(shí)施積極的利潤(rùn)分配辦法，優(yōu)先考慮現(xiàn)金分紅，重視對(duì)投資者
的合理投資回報(bào)。
3、未來(lái)三年（2018-2020年）的具體股東分紅回報(bào)規(guī)劃
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（1）公司采用現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利。在有條
件的情況下，公司可以進(jìn)行中期利潤(rùn)分配。
（2）根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，在同時(shí)滿足下列條件的情況下，公司每年
以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的20%：
①股利分配不得超過(guò)累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍；
②當(dāng)年每股收益不低于0.1元；
③當(dāng)年每股累計(jì)可供分配利潤(rùn)不低于0.2元；
④審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
⑤公司未發(fā)生虧損且未發(fā)布預(yù)虧提示性公告；
⑥公司無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）。
重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)
或者購(gòu)買(mǎi)設(shè)備的累計(jì)支出達(dá)到或者超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%，且超
過(guò)5,000萬(wàn)元人民幣。
（3）公司可以根據(jù)年度的盈利情況及現(xiàn)金流狀況，在保證最低現(xiàn)金分紅比
例和公司股本規(guī)模及股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下，注重股本擴(kuò)張與業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)保持同
步，當(dāng)報(bào)告期內(nèi)每股收益超過(guò)0.35元時(shí)，公司可以考慮進(jìn)行股票股利分紅。
（4）董事會(huì)認(rèn)為公司股票價(jià)格與公司股本規(guī)模不匹配時(shí)，可以在足額現(xiàn)金
分配之余，提出并實(shí)施股票股利分配預(yù)案。
（5）公司每年利潤(rùn)分配預(yù)案由公司董事會(huì)結(jié)合公司章程的規(guī)定、盈利情況、
資金供給和需求情況提出、擬訂。董事會(huì)審議現(xiàn)金分紅具體方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研
究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求
等事宜。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表明確的獨(dú)立意見(jiàn)并隨董事會(huì)決議一并公
開(kāi)披露。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)
審議。 分紅預(yù)案應(yīng)經(jīng)三分之二以上董事（其中應(yīng)至少包括過(guò)半數(shù)的獨(dú)立董事）
同意并通過(guò)，方可提交股東大會(huì)審議。
（6）公司在上一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)盈利，但董事會(huì)在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后未
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提出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的，應(yīng)在定期報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明未分紅的原因、未用于分紅
的資金留存公司的用途。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
4、股東分紅回報(bào)規(guī)劃的調(diào)整
因公司外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境、自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化而確有必要對(duì)公司既定的
未來(lái)三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)由董事會(huì)進(jìn)行專(zhuān)題論述，詳細(xì)論證和
說(shuō)明原因，制定公司未來(lái)三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃調(diào)整方案，并經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表意
見(jiàn)后提交股東大會(huì)審議通過(guò)。
5、股東分紅回報(bào)規(guī)劃的制定周期和相關(guān)決策機(jī)制
（1）公司至少每三年重新審閱一次股東分紅回報(bào)規(guī)劃，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況
和股東（特別是中小股東）的意見(jiàn)，確定該時(shí)段的股東分紅回報(bào)規(guī)劃。
（2）在充分考慮公司盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展階段及當(dāng)期資金需求，
并結(jié)合股東（特別是中小股東）意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，由董事會(huì)制定公司股東分紅回報(bào)
規(guī)劃，并經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)后提交股東大會(huì)審議通過(guò)。
（三）公司最近三年的現(xiàn)金分紅情況
公司2014年年度利潤(rùn)分配方案為：以公司現(xiàn)有總股本738,080,000股為基數(shù)，
擬每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.20元（含稅），總計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利14,761,600.00元，
剩余477,018,933.47元轉(zhuǎn)至以后年度分配。本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本方
案。本次利潤(rùn)分配股權(quán)登記日為2015年7月14日，除息日為2015年7月15日，現(xiàn)金
紅利發(fā)放日為2015年7月15日，現(xiàn)已實(shí)施完畢。
公司2015年度利潤(rùn)分配方案為：以公司現(xiàn)有總股本738,080,000股為基數(shù)，
擬每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.20元（含稅），總計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利14,761,600.00元（含
稅），剩余503,278,193.39元轉(zhuǎn)至以后年度分配。本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增
股本方案。本次利潤(rùn)分配股權(quán)登記日為2016年7月1日，除息日為2016年7月4日，
現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2016年7月4日，現(xiàn)已實(shí)施完畢。
公司2016年度利潤(rùn)分配方案為：以方案實(shí)施前的公司總股本738,080,000股
為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.20元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利14,761,600.00
元（含稅），本年度不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。本次利潤(rùn)分配股權(quán)登記日
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為2017年6月28日，除息日為2017年6月29日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2017年6月29日，
現(xiàn)已實(shí)施完畢。
2014年、2015年、2016年公司累計(jì)分配現(xiàn)金股利44,284,800.00元，同期歸
屬 于 母 公 司 所 有 者 的 凈 利 潤(rùn) 分 別 為 35,665,286.16 元 、 43,007,734.35 和
40,618,659.76元。上市公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)占上市公司最
近三年歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)平均值的比例為111.37%，滿足“最近三年
以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三
十”的規(guī)定。
七、本次配股公開(kāi)發(fā)行股票對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響及采取措施
的說(shuō)明
為進(jìn)一步落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)
發(fā)[2014]17 號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益
保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110 號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重
組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2015]31
號(hào)）等文件的有關(guān)規(guī)定，公司就本次配股公開(kāi)發(fā)行股票對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)
行了認(rèn)真分析，并制定了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能
夠得到切實(shí)履行作出了承諾，具體如下：
（一）本次配股公開(kāi)發(fā)行股票對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響
本次配股的股份數(shù)量以實(shí)施本次配股方案的A股股權(quán)登記日收市后的A股股
份總數(shù)基數(shù)確定，按每10股配售不超過(guò)3股的比例向全體股東配售。若以公司2017
年12月31日的總股本751,588,000股為基數(shù)測(cè)算，本次可配股數(shù)量總計(jì)不超過(guò)
225,476,400股。配售股份不足1股的，按上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司的有關(guān)規(guī)定處理。配股實(shí)施前，若因公司送股、轉(zhuǎn)增及其
他原因引起的總股本變動(dòng)，配股數(shù)量上限按照變動(dòng)后的總股本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
1、主要假設(shè)
公司基于以下假設(shè)條件就本次配股攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影
響進(jìn)行分析，提請(qǐng)投資者特別關(guān)注，以下假設(shè)條件不構(gòu)成任何預(yù)測(cè)及承諾事項(xiàng)，
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投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承
擔(dān)賠償責(zé)任，本次配股方案完成時(shí)間最終以經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的情況為準(zhǔn)，具體
假設(shè)如下：
（1）假設(shè)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展、公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境以及
國(guó)內(nèi)金融證券市場(chǎng)未發(fā)生重大不利變化。
（2）考慮本次配股的審核和發(fā)行需要一定時(shí)間周期，假設(shè)本次配股方案于
2018年6月30日實(shí)施完成（上述配股完成時(shí)間僅用于計(jì)算本次發(fā)行對(duì)攤薄即期回
報(bào)的影響），最終以經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后實(shí)際發(fā)行完成時(shí)間為準(zhǔn)。
（3）假設(shè)本次股權(quán)登記日后的所有股東均參與本次配股，且配股比例為每
10股配3股。若以公司2017年12月31日的總股本751,588,000股為基數(shù)測(cè)算，本次
可配股數(shù)量總計(jì)不超過(guò)225,476,400股。
（4）假設(shè)本次配股的募集資金總額（不考慮發(fā)行費(fèi)用和漏配金額）為人民
幣10.00億元。
（5）假設(shè)公司2017年現(xiàn)金分紅為當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤(rùn)的20%，假設(shè)2017
年度現(xiàn)金分紅于2018年6月30日實(shí)施完畢，2017年派發(fā)現(xiàn)金股利金額僅為預(yù)計(jì)數(shù)，
不構(gòu)成對(duì)派發(fā)現(xiàn)金股利的承諾。
（ 6 ） 2017 年 前 三 季 度 公 司 實(shí) 現(xiàn) 的 歸 屬 于 上 市 公 司 股 東 的 凈 利 潤(rùn) 為
55,624,839.23 元 ， 歸 屬 于 上 市 公 司 股 東 的 扣 除 非 經(jīng) 常 性 損 益 的 凈 利 潤(rùn) 為
50,275,421.64萬(wàn)元。假設(shè)2017年全年實(shí)現(xiàn)的歸屬上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
益前/后的凈利潤(rùn)為2017年前三季度對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)的4/3倍。另外，假設(shè)2018年全年歸
屬上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益前/后的凈利潤(rùn)存在三種情況，即比2017年
對(duì)應(yīng)項(xiàng)目增長(zhǎng)0%、15%、30%。該假設(shè)分析并不構(gòu)成公司的盈利預(yù)測(cè)，投資者不
應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)
任。
（7）本測(cè)算未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況
（如財(cái)務(wù)費(fèi)用、投資收益）等產(chǎn)生的影響。
（8）在測(cè)算公司本次發(fā)行后期末歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)和計(jì)算加權(quán)
平均凈資產(chǎn)收益率時(shí)，不考慮除本次發(fā)行募集資金、2017年度現(xiàn)金分紅之外的影
響。
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（9）在測(cè)算公司本次發(fā)行后期末總股本和計(jì)算基本每股收益時(shí)，僅考慮本
次發(fā)行對(duì)總股本的影響，不考慮其他可能產(chǎn)生的股權(quán)變動(dòng)事宜。
上述假設(shè)僅為測(cè)算本次配股對(duì)公司即期回報(bào)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的攤薄影響，不代
表公司對(duì)2018年經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況的判斷，亦不構(gòu)成盈利預(yù)測(cè)。投資者不應(yīng)據(jù)
此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。
2、對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
基于上述假設(shè)的前提下，本次配股攤薄即期回報(bào)對(duì)公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
對(duì)比如下：
2018 年末/2018 年
項(xiàng)目 2017 年末/2017 年
未配股 配股
期末總股本（股） 751,588,000 751,588,000 977,064,400.
現(xiàn)金分紅（元） 14,761,600.00 14,833,290.46
本次募集資金總額
1,000,000,000.00
（元）
本次配售股份數(shù)量
225,476,400
（股）
公司 2018 年度扣除非經(jīng)常性損益前/后歸屬于母公司的凈利潤(rùn)比 2017
情形一
年度增長(zhǎng) 0%
歸屬于上市公司股
74,166,452.31 74,166,452.31 74,166,452.31
東的凈利潤(rùn)（元）
歸屬于上市公司股
東的扣非后凈利潤(rùn) 67,033,895.52 67,033,895.52 67,033,895.52
（元）
基本每股收益（元/
0.10 0.10 0.09
股）
扣非后基本每股收
0.09 0.09 0.08
益（元/股）
稀釋每股收益（元/
0.10 0.10 0.09
股）
扣非后稀釋每股收
0.09 0.09 0.08
益（元/股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
3.60% 3.50% 2.83%
益率
扣非后加權(quán)平均凈
3.26% 3.16% 2.56%
資產(chǎn)收益率
情形二 公司 2018 年度扣除非經(jīng)常性損益前/后歸屬于母公司的凈利潤(rùn)比 2017
吉林華微電子股份有限公司 2018 年度配股公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案
年度增長(zhǎng) 15%
歸屬于上市公司股
74,166,452.31 85,291,420.15 85,291,420.15
東的凈利潤(rùn)（元）
歸屬于上市公司股
東的扣非后凈利潤(rùn) 67,033,895.52 77,088,979.85 77,088,979.85
（元）
基本每股收益（元/
0.10 0.12 0.10
股）
扣非后基本每股收
0.09 0.10 0.09
益（元/股）
稀釋每股收益（元/
0.10 0.12 0.10
股）
扣非后稀釋每股收
0.09 0.10 0.09
益（元/股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
3.60% 3.91% 3.18%
益率
扣非后加權(quán)平均凈
3.26% 3.54% 2.88%
資產(chǎn)收益率
公司 2018 年度扣除非經(jīng)常性損益前/后歸屬于母公司的凈利潤(rùn)比 2017
情形三
年度增長(zhǎng) 30%
歸屬于上市公司股
74,166,452.31 96,416,388.00 96,416,388.00
東的凈利潤(rùn)（元）
歸屬于上市公司股
東的扣非后凈利潤(rùn) 67,033,895.52 87,144,064.18 87,144,064.18
（元）
基本每股收益（元/
0.10 0.13 0.11
股）
扣非后基本每股收
0.09 0.12 0.10
益（元/股）
稀釋每股收益（元/
0.10 0.13 0.11
股）
扣非后稀釋每股收
0.09 0.12 0.10
益（元/股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
3.60% 4.41% 3.59%
益率
扣非后加權(quán)平均凈
3.26% 3.99% 3.25%
資產(chǎn)收益率
注：根據(jù)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)公告[2015]31號(hào)）的要求，基本每股收益、稀釋每股收益按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露
編報(bào)規(guī)則第9 號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》（2010 年修訂）規(guī)定計(jì)算。
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（二）本次配股攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示
本次配股公開(kāi)發(fā)行完成后,凈資產(chǎn)和股本規(guī)模亦將隨之?dāng)U大。隨著本次配股
發(fā)行募集資金的陸續(xù)使用，公司的凈利潤(rùn)將有所增厚，但募集資金使用引致的效
益增長(zhǎng)需要一定的過(guò)程和時(shí)間，短期內(nèi)公司利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)和股東回報(bào)仍主要依賴(lài)現(xiàn)有
業(yè)務(wù)。在公司總股本和凈資產(chǎn)均有較大增長(zhǎng)的情況下，每股收益和加權(quán)平均凈資
產(chǎn)收益率等財(cái)務(wù)指標(biāo)存在一定幅度下降的風(fēng)險(xiǎn)。特此提醒投資者關(guān)注本次配股發(fā)
行攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，本公司為應(yīng)對(duì)即期回報(bào)被攤薄風(fēng)險(xiǎn)而制定的填補(bǔ)
回報(bào)具體措施不等于對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)做出保證，投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，
投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。提請(qǐng)廣大投資者注
意。
（三）本次配股的必要性和合理性
為了優(yōu)化公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，發(fā)揮規(guī)模效益，提升公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和可持續(xù)盈利
能力，本次配股擬募集資金總額不超過(guò)10億元（含發(fā)行費(fèi)用），扣除發(fā)行費(fèi)用后
的凈額擬全部用于新型電力電子器件基地項(xiàng)目（二期）的建設(shè)。本期項(xiàng)目建成
后，公司將具有加工8英寸芯片24萬(wàn)片/年的加工能力。此外，本次募集資金到
位后，公司的凈資產(chǎn)規(guī)模將顯著擴(kuò)大，資本實(shí)力明顯增強(qiáng)，財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)也將更加
合理，將有利于降低公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。盡管根據(jù)測(cè)算，本次配股將對(duì)公司的即
期回報(bào)造成一定攤薄影響，但隨著公司募投項(xiàng)目的投產(chǎn)，在中長(zhǎng)期，公司每股
收益水平和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率有望提高，從而提升股東回報(bào)
（四）本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募投項(xiàng)目
在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況
本次募集資金均投向公司主營(yíng)的功率半導(dǎo)體器件業(yè)務(wù)，實(shí)施上述募投項(xiàng)目將
進(jìn)一步增強(qiáng)公司資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)主業(yè)做大做強(qiáng)，更好地滿足公司現(xiàn)
有業(yè)務(wù)整體戰(zhàn)略發(fā)展的需要。
人員方面，公司在功率半導(dǎo)體器件業(yè)務(wù)開(kāi)展多年，擁有一支善于拼搏，勇
于創(chuàng)新，穩(wěn)定性強(qiáng)的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。近年來(lái)，公司積極推進(jìn)高端研發(fā)人才的
引進(jìn)，為公司的發(fā)展注入了新鮮血液。公司在不斷引進(jìn)人才的同時(shí)，為具備培
養(yǎng)潛質(zhì)的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)人才搭建了系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)體系，同時(shí)配備了完善的薪酬
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考核體系。公司充足的人才儲(chǔ)備可以保障募投項(xiàng)目的順利開(kāi)展。
技術(shù)方面，公司具有52年的功率半導(dǎo)體器件設(shè)計(jì)研發(fā)、芯片加工、封裝及
銷(xiāo)售的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)歷史，自主研發(fā)能力始終處于國(guó)內(nèi)同行前列。公司于2007年被
認(rèn)定為國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，2008年被認(rèn)定為全國(guó)首批創(chuàng)新型企業(yè)，擁有雄厚
的技術(shù)實(shí)力，有一支技術(shù)過(guò)硬的產(chǎn)品研發(fā)人員、工藝技術(shù)人員和熟練的技術(shù)工
人隊(duì)伍。公司目前擁有專(zhuān)利40項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利14項(xiàng)，并擁有多項(xiàng)核心終端技
術(shù)、工藝制造技術(shù)和產(chǎn)品制造技術(shù)，陸續(xù)開(kāi)發(fā)并實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)的高頻開(kāi)關(guān)電源用功
率晶體管、高清電視機(jī)用晶體管、半導(dǎo)體保護(hù)器件、雙向晶閘管、VDMOS功率
器件、IGBT等產(chǎn)品，產(chǎn)品技術(shù)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，部分產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際水平。
市場(chǎng)方面，功率半導(dǎo)體器件是廣泛應(yīng)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)幾乎一切部門(mén)的重要
而不可替代的基礎(chǔ)性產(chǎn)品，幾乎所有的電子產(chǎn)品都會(huì)用到功率半導(dǎo)體器件。目前，
我國(guó)已成為全球最大的功率半導(dǎo)體器件應(yīng)用市場(chǎng)。2016 年，中國(guó)功率器件市場(chǎng)
規(guī)模達(dá)到 1494.5 億元，同比增長(zhǎng) 7.1%。隨著國(guó)內(nèi)節(jié)能環(huán)保、新能源等下游應(yīng)用
產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)下游新興產(chǎn)業(yè)的大力支持和對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)的
升級(jí)改造，我國(guó)半導(dǎo)體分立器件市場(chǎng)的銷(xiāo)售將隨之穩(wěn)步增長(zhǎng)。
綜上，本次募集資金投資項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)方面具備可實(shí)施性。
（五）公司應(yīng)對(duì)本次配股發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取的主要措施
為了維護(hù)廣大投資者的利益，降低即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)對(duì)股東利益
的回報(bào)，公司承諾采取以下應(yīng)對(duì)措施：
1、加快募集資金使用進(jìn)度，盡早降低公司負(fù)債水平并為公司業(yè)務(wù)拓展提供
資金支持
公司董事會(huì)對(duì)本次配股公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目進(jìn)行了充分、審慎的論證。本
次配股募投項(xiàng)目的實(shí)施有助于公司優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和可持續(xù)盈
利能力，提高公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和財(cái)務(wù)安全水平，有助于提高公司盈利能力，有
助于公司實(shí)現(xiàn)“‘十三五’末期在國(guó)內(nèi)功率半導(dǎo)體器件行業(yè)中率先進(jìn)入國(guó)際領(lǐng)先
企業(yè)行列”的戰(zhàn)略目標(biāo)。公司將加快募集資金使用進(jìn)度，盡早實(shí)現(xiàn)募投項(xiàng)目的順
利達(dá)產(chǎn)，盡早產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)效益。
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2、加強(qiáng)內(nèi)部管理和人才引進(jìn)，全面提升公司經(jīng)營(yíng)管理水平
公司將不斷優(yōu)化完善現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，做好業(yè)務(wù)開(kāi)展各環(huán)
節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，保持經(jīng)營(yíng)效率的穩(wěn)定提升。公司將優(yōu)化完善現(xiàn)有的薪酬和激勵(lì)
機(jī)制，建立有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬體系，引進(jìn)市場(chǎng)優(yōu)秀業(yè)務(wù)人才，在加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人
員的引進(jìn)和激勵(lì)工作的同時(shí)，加強(qiáng)中后臺(tái)建設(shè)，通過(guò)集中統(tǒng)一的中后臺(tái)管理為前
臺(tái)的發(fā)展提供有效的支撐，最大限度地激發(fā)員工積極性，挖掘公司員工的創(chuàng)造力
和潛在動(dòng)力，全面提升公司經(jīng)營(yíng)管理水平。
3、加強(qiáng)募集資金監(jiān)管，保證募集資金規(guī)范使用
公司已按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律
法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《公司章程》的規(guī)定修訂了《吉林華微電子股份有限公
司募集資金管理辦法》，對(duì)募集資金的專(zhuān)戶存儲(chǔ)、使用、用途變更、管理和監(jiān)督
等進(jìn)行了明確的規(guī)定。本次配股公開(kāi)發(fā)行股票募集資金到位后，公司董事會(huì)將持
續(xù)監(jiān)督募集資金的存儲(chǔ)和使用，定期對(duì)募集資金進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，配合監(jiān)管銀行和
保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用的檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用，合理防
范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
4、不斷完善利潤(rùn)分配政策，強(qiáng)化投資者回報(bào)機(jī)制
為完善和健全公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定、透明的分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，積極有
效地回報(bào)投資者，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、
《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》以及《上市公司章程指引
（2014 年修訂）》的精神，公司不斷健全和完善公司的利潤(rùn)分配制度。公司將嚴(yán)
格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，強(qiáng)化中小投資者權(quán)益保障機(jī)制，結(jié)
合公司經(jīng)營(yíng)情況與發(fā)展規(guī)劃，在符合條件的情況下積極推動(dòng)對(duì)廣大股東的利潤(rùn)分
配以及現(xiàn)金分紅，努力提升股東回報(bào)水平。
5、不斷完善公司治理，為公司發(fā)展提供制度保障
公司將嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利，確
保董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)、作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)
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慎的決策，確保獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股
東的合法權(quán)益，確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人
員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。
（六）公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)本次公開(kāi)配股攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措
施的承諾
公司全體董事、高級(jí)管理人員根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市
場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)
及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)公告[2015]31號(hào)）等文件的要求，對(duì)公司本次配股公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即
期回報(bào)采取填補(bǔ)措施事宜出具以下承諾：
1、本人承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采
用其他方式損害公司利益；
2、本人承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
3、本人承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
4、本人承諾由董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)
措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
5、未來(lái)公司如實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，本人承諾股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回
報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
6、自本承諾出具日至公司本次配股實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于填
補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該
等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。
（七）公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)本次公開(kāi)配股攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)
措施的承諾
公司控股股東上海鵬盛科技實(shí)業(yè)有限公司、實(shí)際控制人曾濤根據(jù)《國(guó)務(wù)院
辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)
[2013]110號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的
指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2015]31號(hào)）等文件的要求，對(duì)公司
本次配股公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)采取填補(bǔ)措施事宜出具以下承諾：
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1、不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益；
2、本人/本公司承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及對(duì)此作出的
任何有關(guān)填補(bǔ)匯報(bào)措施的承諾。作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若違反本
承諾或拒不履行本承諾給公司或投資者造成損失的，同意根據(jù)法律、法規(guī)及證券
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
3、自本承諾出具日至公司本次配股實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于填
補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該
等規(guī)定時(shí)，本公司/本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。