Kingson Law Firm
廣東君信律師事務(wù)所
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廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會的法律意見書
致：東莞勤上光電股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受東莞勤上光電股份有限公司（下稱“勤上股
份”）的委托，指派云蕓律師、李易馳律師（下稱“本律師”）出席勤上股
份于 2018 年 1 月 25 日召開的 2018 年第二次臨時(shí)股東大會（下稱“本次股
東大會”），并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委
員會《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）及勤上股份
《章程》的規(guī)定，就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員資格、
召集人資格、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見。
根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一）勤上股份董事會已于 2018 年 1 月 9 日在指定媒體上刊登了《東
莞勤上光電股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會的通知》（下
稱“《股東大會通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會現(xiàn)場會議的
召開時(shí)間和地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、會議審議議案、會議出席對象、會議登記
辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 1 月 25 日下午在廣東省東莞市
常平鎮(zhèn)橫江廈管理區(qū)橫江廈工業(yè)一路勤上股份二樓會議室召開。本次股東大會
由勤上股份董事長陳永洪主持，就《股東大會通知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了
審議。
（三）本次股東大會已在《股東大會通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會的召集人資格和出席會議人員資格
（一）本次股東大會由勤上股份董事會召集。
（二）參加本次股東大會現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 12 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 701,127,716 股，占勤上股份
股份總數(shù)的 46.1667%。其中：
1、參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共計(jì) 10 人，均為 2018 年 1 月 19
日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的勤上股份股東。上述股東代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 531,798,948 股，占勤上股份股份總數(shù)的 35.0171%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)參加投票的股東共計(jì) 2 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 169,328,768 股，占
勤上股份股份總數(shù)的 11.1497%。
（三）勤上股份部分董事、監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，部
分高級管理人員列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
本律師認(rèn)為，本次股東大會召集人資格和出席會議人員資格符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是
合法、有效的。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會就《股東大會通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場記名投票
及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對《股東大會通知》列明的議
案進(jìn)行了表決，并在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場投票結(jié)果；結(jié)合
本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會當(dāng)場宣布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會審議通過了以下議案：
1、審議通過了《關(guān)于增選公司第四屆董事會獨(dú)立董事的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 701,111,116 股同意、16,600 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9976%。
2、審議通過了《關(guān)于增選公司第四屆董事會非獨(dú)立董事的議案》。
本議案適用累積投票制，經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，
參加本次股東大會的股東通過逐項(xiàng)審議，賈茜女士、仲長昊先生當(dāng)選為勤上
股份第四屆董事會非獨(dú)立董事，具體表決情況如下：
（1）參加本次股東大會的股東以 701,121,116 股同意審議通過了《關(guān)
于增選賈茜為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事的議案》，同意股數(shù)占參加本次
股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9991%。
（2）參加本次股東大會的股東以 701,121,116 股同意審議通過了《關(guān)
于增選仲長昊為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事的議案》，同意股數(shù)占參加本
次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9991%。
上述非獨(dú)立董事獲得贊成股數(shù)均超過參加本次股東大會的股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一。
本律師認(rèn)為，本次股東大會審議事項(xiàng)與《股東大會通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見
本律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勤上股份《章程》的
規(guī)定，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
（本頁無正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：云 蕓
負(fù)責(zé)人：談 凌
中國 廣州 李易馳
二○一八年一月二十五日