東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2017]1841
號文《關(guān)于核準東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行
股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》核準，東旭光電科技股份有限公司（以下
簡稱“公司”）非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過 375,000 萬元，扣除發(fā)行費
用后，募集資金凈額為人民幣 370,110.16 萬元。
2017 年 12 月 7 日，經(jīng)中興財光華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中
興財光華審驗字(2017)第 105007 號驗資報告驗證，本次非公開發(fā)行募集資金已
全部到位。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司非公開發(fā)行股票募集資金管理，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》及
公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，公司在已有募集資金專戶的基礎(chǔ)上，與控股
子公司四川旭虹光電科技有限公司（以下簡稱“旭虹光電”）、渤海銀行股份有限
公司天津分行（渤海銀行天津分行）分別開立了本次非公開發(fā)行募集資金專用賬
戶，用于本次“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”募集資金的存儲與使用；同時公
司與控股子廣西源正新能源汽車有限公司（以下簡稱“廣西源正”）、中國民生銀
行股份有限公司南寧分行（以下簡稱“民生銀行南寧分行”）、鄭州銀行股份有限
公司淮河路支行（以下簡稱“鄭州銀行淮河路支行”）、中國建設(shè)銀行股份有限公
司南寧桃園支行（以下簡稱“建設(shè)銀行南寧桃源支行”）分別開立了本次非公開
發(fā)行募集資金專用賬戶，用于本次“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”募集資金的
存儲與使用。
本次非公開發(fā)行股票募集資金新增開立專項存儲賬戶如下：
序號 戶名 開戶行 賬號
1 四川旭虹光電科技有限公司 渤海銀行天津分行 2001 6723 5000 0156
2 廣西源正新能源汽車有限公司 民生銀行南寧分行 6086 9120 5
3 廣西源正新能源汽車有限公司 鄭州銀行淮河路支行 9050 1880 1304 4810 7
4 廣西源正新能源汽車有限公司 建設(shè)銀行南寧桃源支行 4505 0160 4556 0000 0128
近日，公司、旭虹光電、渤海銀行天津分行分別與中天國富證券有限公司（以
下簡稱“中天國富”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,同時公司、廣西源正、
民生銀行南寧分行、鄭州銀行淮河路支行、建設(shè)銀行南寧桃源支行分別與中天國
富簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、公司、旭虹光電、渤海銀行天津分行和中天國富簽訂的《募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：四川旭虹光電科技有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲方
2 合并簡稱“甲方”）
乙方：渤海銀行股份有限公司天津分行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（獨立財務(wù)顧問）（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的子公司，為其“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”實施
主體。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
2001672350000156，截止 2018 年 1 月 16 日，專戶余額為人民幣 200,000,000.00
元。該專戶僅用于甲方“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”項目募集資金的存儲和
使用，不得用作其他用途。
截至本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存
儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導職責，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使
用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份
證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保
證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方及乙方應當及時以郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支
出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應當將相關(guān)證明文件及時書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要
求書面通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人
不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或者其授權(quán)代表簽署并加
蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督
導期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
四、公司、廣西源正、民生銀行南寧分行和中天國富簽訂的《募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：廣西源正新能源汽車有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲
方 2 合并簡稱“甲方”）
乙方：中國民生銀行股份有限公司南寧分行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（獨立財務(wù)顧問）（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的子公司，為其“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”實施
主體。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
608691205 ，截止 2018 年 1 月 9 日，專戶余額為人民幣 100,000,000.00 元。該
專戶僅用于甲方“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”項目募集資金的存儲和使用，
不得用作其他用途。
截至本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存
儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導職責，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使
用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方 2 專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身
份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方 2 專戶有關(guān)情況時應當出具本
人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方 2 出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當
保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方及乙方應當及時以郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支
出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應當將相關(guān)證明文件及時書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要
求書面通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人
不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自各方法定代表人/負責人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導期結(jié)束之
日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
五、公司、廣西源正、鄭州銀行淮河路支行和中天國富簽訂的《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：廣西源正新能源汽車有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲
方 2 合并簡稱“甲方”）
乙方：鄭州銀行股份有限公司淮河路支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（獨立財務(wù)顧問）（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的子公司，為其“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”實施
主體。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
90501880130448107，截止 2017 年 12 月 27 日，專戶余額為人民幣 600,000,000.00
元。該專戶僅用于甲方“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”項目募集資金的存儲和
使用，不得用作其他用途。
截至本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存
儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導職責，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使
用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份
證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保
證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方及乙方應當及時以郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支
出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應當將相關(guān)證明文件及時書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要
求書面通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人
不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或者其授權(quán)代表簽署并加
蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督
導期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
六、公司、廣西源正、建設(shè)銀行南寧桃源支行和中天國富簽訂的《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：廣西源正新能源汽車有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲
方 2 合并簡稱“甲方”）
乙方：中國建設(shè)銀行股份有限公司南寧桃源支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（獨立財務(wù)顧問）（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的子公司，為其“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”實施
主體。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
45050160455600000128 ， 截 止 2018 年 1 月 9 日 ， 專 戶 余 額 為 人 民 幣
100,000,000.00 元。該專戶僅用于甲方“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”項目
募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
截至本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存
儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導職責，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使
用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份
證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保
證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方及乙方應當及時以郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支
出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應當將相關(guān)證明文件及時書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要
求書面通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人
不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或者其授權(quán)代表簽署并加
蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督
導期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會
2018 年 1 月 27 日