Kingson Law Firm
廣東君信律師事務(wù)所
地址:廣州市農(nóng)林下路 83 號廣發(fā)銀行大廈 20 樓 Add:20/F,Guangfa Finance Centre
83NonglinxiaRoad, Guangzhou,PRC
郵編:510080
Post Code:510080
電話:(8620)8731 1008 Tel: (8620)8731 1008
傳真:(8620)8731 1808 Fax:(8620)8731 1808
http://www.junxin.com/
廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：廣東惠倫晶體科技股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受廣東惠倫晶體科技股份有限公司（下稱“惠倫
晶體”）的委托，指派鄧潔律師、李易馳律師（下稱“本律師”）出席惠倫
晶體于 2018 年 1 月 26 日召開的 2018 年第一次臨時股東大會（下稱“本次
股東大會”），并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委
員會《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）及惠倫晶體
《章程》的規(guī)定，就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員資格、
召集人資格、表決程序、表決結(jié)果等事項出具法律意見。
根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會的有關(guān)事項出具法律意
見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一）惠倫晶體董事會已于 2017 年 12 月 30 日在指定媒體上刊登了《廣
東惠倫晶體科技股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第二次臨時股東大會的通知》
（下稱“《股東大會通知》”），并于 2018 年 1 月 11 日在指定媒體上刊登
了《廣東惠倫晶體科技股份有限公司關(guān)于更正股東大會屆次公告》，將股東
大會屆次更正為“2018 年第一次臨時股東大會”，惠倫晶體在法定期限內(nèi)公
告了本次股東大會現(xiàn)場會議的召開時間和地點、網(wǎng)絡(luò)投票時間、會議審議議
案、會議出席對象、會議登記辦法等相關(guān)事項。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 1 月 26 日下午在廣東省東莞市
黃江鎮(zhèn)東環(huán)路雞啼崗段 36 號惠倫晶體一樓會議室召開。本次股東大會由惠倫
晶體董事長趙積清主持，就《股東大會通知》列明的審議事項進行了審議。
（三）本次股東大會已在《股東大會通知》規(guī)定的時間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會的召集人資格和出席會議人員資格
（一）本次股東大會由惠倫晶體董事會召集。
（二）參加本次股東大會現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計 6 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 100,828,429 股，占惠倫晶體股
份總數(shù)的 59.9191%。其中：
1、參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共計 5 人，均為 2018 年 1 月 17
日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的惠倫晶體股東。上述股東代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 99,828,429 股，占惠倫晶體股份總數(shù)的 59.3249%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，在《股東大會通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時間
內(nèi)參加投票的股東共計 1 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 1,000,000 股，占惠
倫晶體股份總數(shù)的 0.5943%。
（三）惠倫晶體全部董事、監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，全
部高級管理人員列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
本律師認為，本次股東大會召集人資格和出席會議人員資格符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是
合法、有效的。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會就《股東大會通知》列明的審議事項以現(xiàn)場記名投票
及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進行了表決。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對《股東大會通知》列明的議
案進行了表決，在監(jiān)票人監(jiān)督下由計票人點票、計票產(chǎn)生現(xiàn)場投票結(jié)果；本次股
東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，本次股東大會當(dāng)場宣布了表
決結(jié)果。
（三）本次股東大會審議通過了如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第三屆董事會非獨立
董事候選人的議案》。
本議案適用累積投票制，經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，
參加本次股東大會的股東通過逐項審議，趙積清先生、蔣為犖先生、韓巧云
女士、王軍先生當(dāng)選為惠倫晶體第三屆董事會非獨立董事。
上述非獨立董事獲得贊成股數(shù)均超過參加本次股東大會的股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一。
2、審議通過了《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名第三屆董事會獨立董
事候選人的議案》。
本議案適用累積投票制，經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，
參加本次股東大會的股東通過逐項審議，肖健先生、高新會先生、譚立峰先
生當(dāng)選為惠倫晶體第三屆董事會獨立董事。
上述獨立董事獲得贊成股數(shù)均超過參加本次股東大會的股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一。
3、審議通過了《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨第三屆監(jiān)事會非職工代表
監(jiān)事候選人提名的議案》。
本議案適用累積投票制，經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，
參加本次股東大會的股東通過逐項審議，劉換章女士、金奇先生當(dāng)選為惠倫
晶體第三屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。
上述非職工代表監(jiān)事獲得贊成股數(shù)均超過參加本次股東大會的股東所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一。
本律師認為，本次股東大會審議事項與《股東大會通知》公告審議事項
一致，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會規(guī)則》和惠倫晶體《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和惠倫晶體《章程》的
規(guī)定，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
（本頁無正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有
限公司 2018 年第一次臨時股東大會法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：鄧 潔
負責(zé)人：談 凌
中國 廣州 李易馳
二○一八年一月二十六日