國民技術(shù)股份有限公司
關(guān)于終止合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金并調(diào)整相關(guān)項(xiàng)目投資計(jì)劃的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要提示：
1、本公司全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司（以下簡稱“國民投資”）
與重慶西證渝富股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“西證渝富”）擬終止合作設(shè)
立西證渝富-國民技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“基金”、“西證渝富基金”或“產(chǎn)業(yè)
投資基金”）。
2、國民投資擬減少對成都國民天成半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡稱“國民
天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展”）的投資金額，從 35,000 萬元減少為 1,000 萬元。
一、終止合作設(shè)立西證渝富基金
（一）西證渝富基金概述
為了助力公司發(fā)展戰(zhàn)略推進(jìn)，給公司主營業(yè)務(wù)尋找持續(xù)、廣闊的市場空間，國
民投資于 2017 年 6 月 16 日與西證渝富共同簽訂《深圳前海國民投資管理有限公司
與重慶西證渝富股權(quán)投資基金管理有限公司關(guān)于共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金之戰(zhàn)略
合作協(xié)議》（以下簡稱《戰(zhàn)略合作協(xié)議》）。雙方按照互利共贏原則，經(jīng)友好協(xié)商，擬
共同發(fā)起設(shè)立西證渝富基金?；鹉技Y金總額為人民幣 20 億元，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情
況分期設(shè)立專項(xiàng)基金進(jìn)行投資。其中第一期基金西證渝富出資不少于 1,000 萬元，
國民投資出資 10,000 萬元，共同作為基石投資人，并在 2017 年 12 月 31 日前完成
第一期基金的募集和設(shè)立。詳細(xì)內(nèi)容見公司于指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告》（公告
編號：2017-035）、《關(guān)于全資子公司簽訂合作協(xié)議的公告》（公告編號：2017-037）。
截至目前，國民投資尚未實(shí)繳出資。
（二）終止設(shè)立西證渝富基金的原因和情況
西證渝富基金設(shè)立的過程中，因?yàn)樗侥脊蓹?quán)基金相關(guān)的政策和市場環(huán)境等客觀
情況發(fā)生重大變化，第一期基金截至目前尚未能完成設(shè)立，同時(shí)鑒于各相關(guān)項(xiàng)目投
資建設(shè)的迫切性，為加快推進(jìn)項(xiàng)目的投資和建設(shè)，原定的基金管理人西證渝富計(jì)劃
退出參與設(shè)立西證渝富基金。
鑒于此，經(jīng)公司與西證渝富友好協(xié)商，擬終止設(shè)立西證渝富基金，并由國民投
資與西證渝富簽署《終止合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金協(xié)議書》。根據(jù)《終止合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)
投資基金協(xié)議書》，《戰(zhàn)略合作協(xié)議》中約定的雙方各自享有的一切權(quán)利和需要承擔(dān)
的一切義務(wù)（保密義務(wù)除外）自《終止合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金協(xié)議書》簽訂之日起
即告終止。
《終止合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金協(xié)議書》已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議
審議通過，具體詳見公司于指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
同期披露的《第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告》。
二、調(diào)整外延片項(xiàng)目及產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目投資計(jì)劃
（一）外延片項(xiàng)目情況
公司分別于 2017 年 6 月 16 日、2017 年 8 月 15 日召開第三屆董事會(huì)第十九次
會(huì)議、第二十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于全資子公司簽訂框架協(xié)議的議案》、《關(guān)于
全資子公司簽訂投資協(xié)議的議案》和《關(guān)于全資子公司對外投資設(shè)立合資公司的議
案》，同意公司通過國民投資與成都邛崍市人民政府簽訂《化合物半導(dǎo)體生態(tài)產(chǎn)業(yè)園
項(xiàng)目投資協(xié)議書》，組織相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資基金及產(chǎn)業(yè)投資者在天府新區(qū)邛崍產(chǎn)業(yè)園投資
建設(shè)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目；同意公司通過國民投資以自有資金出資 5,000 萬元，與陳亞平、
西證渝富（代表西證渝富基金）、四川通利能光伏科技有限公司（以下簡稱“通利
能”）共同發(fā)起設(shè)立成都國民天成化合物半導(dǎo)體有限公司（以下簡稱“外延片項(xiàng)目
公司”），擬注冊資本 20,000 萬元，并簽訂了《關(guān)于設(shè)立 6 吋第二代和第三代半導(dǎo)體
集成電路外延片項(xiàng)目主體公司之投資合作協(xié)議書》及其補(bǔ)充協(xié)議一、二（以下簡稱
“外延片項(xiàng)目原投資合作協(xié)議書”）。具體詳見公司于指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于全資子公司簽訂框架協(xié)議的公告》（公告
編號：2017-036）、《關(guān)于全資子公司對外投資設(shè)立合資公司的公告》（公告編號：
2017-042）。
截至目前，外延片項(xiàng)目公司尚未設(shè)立，國民投資尚未實(shí)繳出資。
（二）產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目情況
2017 年 8 月 31 日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于
全資子公司對外投資設(shè)立合資公司的議案》，公司擬通過國民投資，與西證渝富（代
表西證渝富基金）、通利能共同發(fā)起設(shè)立投資、建設(shè)和運(yùn)營產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目的主體公司即
國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并簽訂了《關(guān)于設(shè)立化合物半導(dǎo)體生態(tài)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目主體公司之
投資合作協(xié)議書》及其補(bǔ)充協(xié)議一（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目原投資合作協(xié)議書”）。
具體詳見公司于指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)
于全資子公司對外投資設(shè)立合資公司的公告》（公告編號：2017-052）。
根據(jù)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目原投資合作協(xié)議書，國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展依法登記設(shè)立，登記在
冊的股東為國民投資（認(rèn)繳出資金額 3.5 億元，股權(quán)比例 35%）和通利能（認(rèn)繳出
資金額 6.5 億元，股權(quán)比例 65%，其中代西證渝富基金認(rèn)繳出資 6.3 億元，股權(quán)比例
63%，代外延片項(xiàng)目公司認(rèn)繳出資 2,000 萬元，股權(quán)比例 2%，待西證渝富基金及外
延片項(xiàng)目公司設(shè)立后轉(zhuǎn)由其實(shí)際持有）。2017 年 9 月 13 日，國民投資向國民天成產(chǎn)
業(yè)發(fā)展繳付部分首期認(rèn)繳出資 1.2 億元。2017 年 9 月 21 日，國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展與四
川省邛崍市國土資源局簽訂《國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》，以購買項(xiàng)目建設(shè)所需
用地。2017 年 12 月 18 日，國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得《不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書》[川（2017）邛
崍市不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第 0021552 號]，權(quán)利類型為國有建設(shè)用地使用權(quán)，權(quán)利性質(zhì)為出讓，
建設(shè)用地坐落于天府新區(qū)邛崍產(chǎn)業(yè)園區(qū)羊縱七路，用途為工業(yè)用地，宗地面積為
75,559.26 平方米，使用期限自 2017 年 9 月 21 日至 2067 年 9 月 20 日。
截至目前，國民投資向國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展繳付部分首期認(rèn)繳出資 1.2 億元。
（三）上述兩個(gè)投資項(xiàng)目的調(diào)整方案
1、調(diào)整原因
鑒于目前的客觀情況，產(chǎn)業(yè)投資基金不能按計(jì)劃設(shè)立，外延片項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)
目投資的資本支撐條件已經(jīng)發(fā)生重大變化，為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)考慮項(xiàng)目主要合
作投資方的要求，公司擬調(diào)整外延片項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目主體公司的投資方案。
2、外延片項(xiàng)目公司投資調(diào)整方案
根據(jù)與陳亞平、通利能、西證渝富已經(jīng)磋商達(dá)成的基本方案，西證渝富（代表
西證渝富基金）將退出外延片項(xiàng)目，不再承擔(dān)出資義務(wù)，外延片項(xiàng)目公司的注冊資
本保持 2 億元不變，認(rèn)繳出資和股權(quán)比例做出以下調(diào)整：
調(diào)整前 調(diào)整后
投資方
出資額 比例 出資額 比例
國民投資 5,000 萬元 25% 5,000 萬元 25%
西證渝富 10,000 萬元 50% - -
陳亞平 4,000 萬元 20% 4,000 萬元 20%
通利能 1,000 萬元 5% 11,000 萬元 55%
總出資 20,000 萬元 100% 20,000 萬元 100%
基于上述調(diào)整方案：
（1）國民投資、陳亞平、西證渝富、通利能擬共同簽訂《〈關(guān)于設(shè)立 6 吋第二
代和第三代半導(dǎo)體集成電路外延片項(xiàng)目主體公司之投資合作協(xié)議書〉之補(bǔ)充協(xié)議三》
（以下簡稱《外延片項(xiàng)目之補(bǔ)充協(xié)議三》），自《外延片項(xiàng)目之補(bǔ)充協(xié)議三》簽訂之
日起，西證渝富（代表西證渝富基金）退出外延片項(xiàng)目和擬設(shè)立的外延片項(xiàng)目公司，
不再享有及承擔(dān)外延片項(xiàng)目原投資合作協(xié)議書項(xiàng)下與其相關(guān)的任何權(quán)利和義務(wù)（保
密義務(wù)除外）。
（2）國民投資、陳亞平、通利能擬重新簽訂《關(guān)于設(shè)立 6 吋第二代和第三代半
導(dǎo)體集成電路外延片項(xiàng)目主體公司之投資合作協(xié)議書》及其補(bǔ)充協(xié)議一（以下簡稱
《外延片項(xiàng)目新投資合作協(xié)議書》），約定外延片項(xiàng)目公司的注冊資本保持 2 億元不
變，其中國民投資以貨幣認(rèn)繳出資 5,000 萬元（股權(quán)比例 25%），陳亞平以其為代表
人的技術(shù)團(tuán)隊(duì)掌握的 6 吋第二/三代集成電路外延片制造專有技術(shù)所有權(quán)作價(jià)出資
4,000 萬元（股權(quán)比例 20%），通利能以貨幣認(rèn)繳出資 11,000 萬元（股權(quán)比例 55%）。
外延片項(xiàng)目公司設(shè)董事會(huì)，由 5 名董事組成，其中國民投資委派 1 名，陳亞平委派
1 名，通利能委派 3 名，董事長由陳亞平委派的董事?lián)?；設(shè) 1 名監(jiān)事，由國民投
資委派人員擔(dān)任。
《外延片項(xiàng)目之補(bǔ)充協(xié)議三》和《外延片項(xiàng)目新投資合作協(xié)議書》已經(jīng)公司第
三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過，具體詳見公司于指定信息披露媒體巨潮資訊
網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）同期披露的《第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告》。
3、國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資調(diào)整方案
根據(jù)與通利能、西證渝富已經(jīng)磋商達(dá)成的基本方案，國民投資將減少出資金額，
西證渝富（代表西證渝富基金）將退出產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目，不再承擔(dān)出資義務(wù)，國民天成
產(chǎn)業(yè)發(fā)展的注冊資本減資至 1 億元，國民投資和通利能的認(rèn)繳出資和股權(quán)比例做出
以下調(diào)整：
調(diào)整前 調(diào)整后
投資方
出資額 比例 出資額 比例
國民投資 35,000 萬元 35% 1,000 萬元 10%
西證渝富 63,000 萬元 63% - -
通利能 2,000 萬元 2% 9,000 萬元 90%
總出資 100,000 萬元 100% 10,000 萬元 100%
基于上述調(diào)整方案：
（1）國民投資、西證渝富、通利能擬共同簽訂《〈關(guān)于設(shè)立化合物半導(dǎo)體生態(tài)
產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目主體公司之投資合作協(xié)議書〉之補(bǔ)充協(xié)議二》（以下簡稱《產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目之
補(bǔ)充協(xié)議二》），自《產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目之補(bǔ)充協(xié)議二》簽訂之日起，西證渝富（代表西證
渝富基金）退出產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目主體公司國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不再享有及
承擔(dān)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目原投資合作協(xié)議書項(xiàng)下與其相關(guān)的任何權(quán)利和義務(wù)（保密義務(wù)除
外）。
（2）國民投資、通利能擬重新簽訂《關(guān)于設(shè)立化合物半導(dǎo)體生態(tài)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目主
體公司之投資合作協(xié)議書》（以下簡稱《產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目新投資合作協(xié)議書》），約定國民
天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的注冊資本減少至 1 億元，其中通利能以貨幣認(rèn)繳出資 9,000 萬元（股
權(quán)比例 90%），國民投資以貨幣認(rèn)繳出資 1,000 萬元（股權(quán)比例 10%），各方在 2018
年 6 月 30 日前按其認(rèn)繳出資額一次性足額繳付出資。國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展設(shè)董事會(huì)，
由 3 名董事組成，均由通利能委派；設(shè) 1 名監(jiān)事，由國民投資委派人員擔(dān)任。
在國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的減資事項(xiàng)履行相關(guān)法律程序后，國民投資此前匯付至國
民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的超過 1,000 萬元應(yīng)繳出資部分的款項(xiàng)，在國民投資繳付出資的驗(yàn)
資報(bào)告出具后 30 個(gè)工作日內(nèi)退回國民投資。
《產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目之補(bǔ)充協(xié)議二》和《產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目新投資合作協(xié)議書》已經(jīng)公司第
三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過，具體詳見公司于指定信息披露媒體巨潮資訊
網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）同期披露的《第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告》。
此外，就國民投資與成都邛崍市人民政府簽訂《化合物半導(dǎo)體生態(tài)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目
投資協(xié)議書》，由國民投資組織相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資基金及產(chǎn)業(yè)投資者在天府新區(qū)邛崍產(chǎn)業(yè)
園投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目事宜，今后擬調(diào)整為以國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)繼續(xù)進(jìn)行。
相關(guān)各方協(xié)商一致后，將簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并約定國民投資全部合同權(quán)利義務(wù)整體概
括轉(zhuǎn)讓至國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展，國民投資不再享有和承擔(dān)《化合物半導(dǎo)體生態(tài)產(chǎn)業(yè)園
項(xiàng)目投資協(xié)議書》項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)。
三、本次調(diào)整對公司的影響
公司原計(jì)劃以貨幣資金方式進(jìn)行上述投資，現(xiàn)縮減投資規(guī)模，公司將持有更充
足的現(xiàn)金資產(chǎn)。調(diào)整項(xiàng)目投資規(guī)模不會(huì)對公司正常經(jīng)營造成重大影響，不會(huì)對中小
投資者利益造成重大不利影響。
四、風(fēng)險(xiǎn)提示
1、本公告所涉項(xiàng)目的投資、建設(shè)和投產(chǎn)尚需一定周期，期間不可預(yù)見因素較多，
項(xiàng)目可能存在變更、延期、中止或終止的風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資項(xiàng)目建成后，存在因國家政策、法律法規(guī)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)環(huán)境變
化導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn)和未來收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)。
3、前述投資計(jì)劃的調(diào)整及落實(shí)所涉主體較多，若其他主體未能按前述投資計(jì)劃
調(diào)整方案推進(jìn)及落實(shí)，則上述投資計(jì)劃存在后續(xù)變更或終止的風(fēng)險(xiǎn)。
4、關(guān)于本公告所涉對外投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，公司將依法履行相應(yīng)的審議程序
和信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、公司指定的信息披露媒體為《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《上
海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指
定媒體刊登的信息為準(zhǔn)。
特此公告。
國民技術(shù)股份有限公司
董 事 會(huì)
二〇一八年一月二十六日