鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
關(guān)于公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象人員名單的
審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、公示及核查方式
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)
及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）對(duì)《鴻利
智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)
部進(jìn)行了公示。根據(jù)《管理辦法》和《公司章程》的規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)
公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》授予的激勵(lì)對(duì)象人員名單進(jìn)行了核查，相關(guān)公示
情況及核查方式如下：
1、公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的公示情況
公司除在 http://www.cninfo.com.cn(巨潮資訊網(wǎng))上公告了《限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》及其摘要、《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單》外，于 2018 年 1 月 19 日通過(guò)公司內(nèi)部 OA 系統(tǒng)
公示了《鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（白光 LED 器件板塊）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)
象人員名單》，將公司授予的激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)予以公示，公示時(shí)間為 2018 年 1 月 19
日至 2018 年 1 月 28 日，在公示期限內(nèi)，公司員工可通過(guò)書(shū)面或口頭形式向公司監(jiān)事會(huì)
反映。
截至 2018 年 1 月 28 日，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象提出的任何
問(wèn)題。
2、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的核查方式
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公司監(jiān)事會(huì)核查了授予的激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、激勵(lì)對(duì)象與公司或控股子公
司簽訂的勞動(dòng)合同、激勵(lì)對(duì)象在公司或控股子公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件、激勵(lì)對(duì)象
的工資單及公司或控股子公司為激勵(lì)對(duì)象繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)的憑證等材料。
二、核查意見(jiàn)
根據(jù)《管理辦法》、《公司章程》及公司對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象名單及職務(wù)的公示情況，
并結(jié)合監(jiān)事會(huì)的核查結(jié)果，監(jiān)事會(huì)發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
1、授予的激勵(lì)對(duì)象名單符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所確定的授予的激勵(lì)
對(duì)象范圍，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件。
2、列入本次激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件規(guī)定的任職資格。
3、授予的激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。
4、授予的激勵(lì)對(duì)象均是對(duì)公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和發(fā)展有重要影響的公司董事、高級(jí)
管理人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的白光 LED 器件板塊企業(yè)的管理層及核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干。
5、上述人員均不存在下述任一情形：（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適
當(dāng)人選的；（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；（3）
最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)
禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；（5）法
律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
6、授予的激勵(lì)對(duì)象中不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股
份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
7、授予的激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
8、授予的激勵(lì)對(duì)象不存在被禁止參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
綜上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，列入本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及
規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
特此說(shuō)明。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 1 月 29 日
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