國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
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國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于華燦光電股份有限公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：華燦光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司
股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）的規(guī)定，國(guó)浩律師（上海）事
務(wù)所接受華燦光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)的聘請(qǐng)，指派律師出
席并見(jiàn)證了公司于 2018 年 1 月 29 日下午 15:00 起在浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福路
233 號(hào)華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 6 號(hào)會(huì)議室召開(kāi)的公司 2018 年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及《華燦光電
股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)的召
集、召開(kāi)程序、出席人員資格、大會(huì)表決程序等事宜進(jìn)行了審查，現(xiàn)發(fā)表法律意
見(jiàn)如下：
一、 股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
公司董事會(huì)已于 2018 年 1 月 13 日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上
向公司股東發(fā)出了召開(kāi) 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的會(huì)議通知。2018 年 1 月 19
日，公司董事會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于增加 2018 年
第一次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案暨補(bǔ)充通知的公告。經(jīng)核查，相關(guān)通知及公告載明
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了會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容，并說(shuō)明了有權(quán)出席會(huì)議的股東的股權(quán)登記日、出席
會(huì)議的股東的登記方法、聯(lián)系電話、聯(lián)系人的姓名以及參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程
等事項(xiàng)。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，于 2018 年 1 月 29 日下午 15:00 起在浙江
省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號(hào)華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 6 號(hào)會(huì)議室，
會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與會(huì)議通知披露的一致。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)程
序符合公司法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2018 年
1 月 29 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00。通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2018 年 1 月 28 日下午 15:00 至 2018 年 1 月 29 日下午
15:00 期間的任意時(shí)間。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間與通知內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司在本次股東大會(huì)召開(kāi)十五日之前刊登了會(huì)議通知，在
本次股東大會(huì)召開(kāi)十日之前刊登了補(bǔ)充通知，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地
點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與股東大會(huì)通知及補(bǔ)充通知一致。本次會(huì)議的召集、
召開(kāi)程序符合公司法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席會(huì)議人員資格和召集人資格的合法有效性
1、出席會(huì)議的股東及委托代理人
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。根據(jù)對(duì)出席本次
股東大會(huì)人員提交的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股東的授權(quán)委托書(shū)和
個(gè)人身份證明等相關(guān)資料的審查，以及深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的
數(shù)據(jù)資料顯示，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計(jì) 9 人，代表公司股份 425,433,613 股，占公司股份總數(shù)的 50.5091 %。
2、出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)驗(yàn)證，出席會(huì)議人員除上述股東及委托代理人外，還有公司董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員以及見(jiàn)證律師，該等人員均具備出席本次股東大會(huì)的合法資格。
3、召集人
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經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)由董事會(huì)召集，并已于 2018 年 1 月 11 日召開(kāi)
的第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上審議通過(guò)關(guān)于召開(kāi)本次股東大會(huì)的議案，符合有
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議并以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)
絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票由當(dāng)場(chǎng)推選的代表按
《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票和計(jì)票。本次股東大會(huì)網(wǎng)
絡(luò)投票結(jié)束后，本次股東大會(huì)的計(jì)票人、監(jiān)票人合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票
的表決結(jié)果。
本次會(huì)議沒(méi)有對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決；沒(méi)有否決或修改列入會(huì)
議議程的提案。
為尊重中小投資者的利益，提高中小投資者對(duì)公司股東大會(huì)決議的重大事項(xiàng)
的參與度，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保
護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110 號(hào)）文件精神以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等的相關(guān)要求，本次股東大會(huì)采用中小
投資者單獨(dú)計(jì)票。中小投資者是指除以下股東以外的其他股東：上市公司的董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員；單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東。
（二）本次股東大會(huì)對(duì)各提案的表決具體情況如下：
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)會(huì)議公告中列明的
提案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議，并且審議通過(guò)了如下議案：
1、《關(guān)于公司 2018 年度向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》；
2、《關(guān)于開(kāi)展保值型匯率風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)的議案》；
3、《關(guān)于修改的議案》；
4、《關(guān)于修改的議案》；
5、《關(guān)于預(yù)計(jì) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》；
6、《關(guān)于 2018 年度公司為合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保的議案》。
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經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)各項(xiàng)議案審議通過(guò)的表決票數(shù)均符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議由出席會(huì)議的公司董事簽名，其表決
程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有
效。
四、股東大會(huì)提出臨時(shí)議案的情況
公司于 2018 年 1 月 18 日收到股東浙江華迅投資有限公司（持有公司股份共
92,139,625 股，占公司股份總數(shù)的 10.94%）的臨時(shí)提案函，本著提高會(huì)議效率、
減少會(huì)議召開(kāi)成本的角度，提議公司董事會(huì)將經(jīng)第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議
通過(guò)的議案《關(guān)于預(yù)計(jì) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于 2018 年度公司
為合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保的議案》以增加臨時(shí)提案方式增加至公司
2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。該臨時(shí)提案符合《公司法》、《股東大會(huì)議事規(guī)
則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確的議題和
具體決議事項(xiàng)，且提案人身份合法，提案程序合法。
五、結(jié)論意見(jiàn)：
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，本所律師確認(rèn)，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序及表決方式
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，
出席會(huì)議的人員具有合法有效的資格，召集人資格合法有效，臨時(shí)提案符合《公
司法》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容屬于股東大會(huì)
職權(quán)范圍，有明確的議題和具體決議事項(xiàng)，且提案人身份合法，提案程序合法，
股東大會(huì)表決程序和結(jié)果真實(shí)、合法、有效，本次股東大會(huì)形成的決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本三份，無(wú)副本。
（以下無(wú)正文）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所之華燦光電股份有限公司 2018 年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)簽字蓋章頁(yè)）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 黃寧寧
經(jīng)辦律師： 錢(qián)大治
苗 晨
二〇一八年一月二十九日