深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于公司限制性股票激勵計(jì)劃暫緩授予部分第一個解鎖期可解
鎖的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第二十四
次會議于 2018 年 1 月 29 日審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵計(jì)劃暫緩授予
部分第一個解鎖期可解鎖》的議案。根據(jù)公司 2016 年第二次臨時股東大會對董
事會的相關(guān)授權(quán)以及公司《2016 年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“激
勵計(jì)劃”）和《2016 年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱“考
核管理辦法”）相關(guān)規(guī)定，公司激勵計(jì)劃暫緩授予部分第一個解鎖期部分限制性
股票的解鎖條件已滿足，董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)，按照相關(guān)規(guī)定為符合解鎖
條件的 1 名激勵對象辦理解鎖事宜。具體情況如下：
一、股權(quán)激勵實(shí)施情況簡述
1、2016 年 2 月 4 日，公司召開第三屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)
于及其摘
要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2016 年限制性股
票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的議案，關(guān)聯(lián)董事沈毅先生回避表決與本次股權(quán)激
勵計(jì)劃相關(guān)的議案，公司獨(dú)立董事對《激勵計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2016 年 2 月 4 日，公司召開第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)
于及其摘
要的議案》、《關(guān)于的議案》的議案。
3、2016 年 2 月 22 日 ，公司召開 2016 年第二次臨時股東大會，審議通過
了《關(guān)于
及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2016 年限
制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》的議案，股東大會授權(quán)董事會確定限制性股
票激勵計(jì)劃的授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理
授予限制性股票所必需的全部事宜等。
4、2016 年 2 月 26 日，公司第三屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整 2016 年限制性股票激勵計(jì)劃授予對象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對象
授予限制性股票的議案》。根據(jù)股東大會的授權(quán)，董事會同意確定以 2016 年 2
月 29 日作為公司限制性股票激勵計(jì)劃的授予日，按照《激勵計(jì)劃》規(guī)定向 162
位激勵對象授予 555 萬股限制性股票。獨(dú)立董事就上述限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)
事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
5、2016 年 2 月 26 日，公司召開第三屆監(jiān)事會第三次會議，對本次激勵計(jì)
劃的獲授限制性股票的授予對象名單予以了核實(shí)，并審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2016
年限制性股票激勵計(jì)劃授予對象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予限制
性股票的議案》。
6、2016 年 3 月 30 日，公司召開了第三屆董事會第四次會議和第三屆監(jiān)事
會第四次會議，審議通過了《深圳市奧拓電子股份有限公司關(guān)于調(diào)整 2016 年限
制性股票激勵計(jì)劃授予對象及授予數(shù)量和部分激勵對象暫緩授予的議案》，暫緩
公司副總經(jīng)理矯人全先生 48 萬股限制性股票的授予。調(diào)整后，公司 2016 年限制
性股票激勵計(jì)劃授予的激勵對象由 162 人調(diào)整為 156 人，授予數(shù)量由 555 萬股調(diào)
整為 546 萬股。2016 年 4 月 11 日，公司披露了《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵
計(jì)劃部分激勵對象授予登記完成的公告》，至此，公司已完成限制性股票首次授
予登記工作。
7、2016 年 4 月 28 日，公司 2015 年度股東大會審議通過了《關(guān)于的議案》，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日 2016 年 5 月 31 日總
股本 378,430,947 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā) 0.298313 元人民幣現(xiàn)金（含
稅）。因此，公司于 2016 年 6 月 15 日召開第三屆董事會第六次會議審議通過了
《關(guān)于調(diào)整限制性股票價(jià)格的議案》，限制性股票授予價(jià)格調(diào)整為 5.17 元/股。
8、2016 年 12 月 30 日，公司召開了第三屆董事會第十五次會議，審議通過
了《關(guān)于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》，確定 2016 年 12 月 30
日為限制性股票的授予日，向暫緩授予的矯人全先生授予 48 萬股限制性股票。
公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，
確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，律師等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。2017 年 1 月 10 日，
公司披露了《關(guān)于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票授予登記完成的公告》，
至此，公司已完成 2016 年限制性股票激勵計(jì)劃的全部授予登記工作。
9、2017 年 3 月 30 日召開第三屆董事會第十七次會議和第三屆監(jiān)事會第十
一次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，根據(jù)本激勵計(jì)
劃的相關(guān)規(guī)定及公司 2016 年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，公司董事會
同意對 11 名離職的激勵對象持有的已獲授但尚未解除限售的 12.20 萬股限制性
股票進(jìn)行回購注銷處理。監(jiān)事會對本次回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
核實(shí)并發(fā)表核查意見，公司獨(dú)立董事、律師對該事項(xiàng)發(fā)表了意見。
10、2017 年 4 月 24 日，公司 2016 年度股東大會審議通過了《關(guān)于的議案》，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日
2017 年 6 月 5 日總股本 407,590,556 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 1.000000
元人民幣現(xiàn)金（含稅）；同時，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5.000000
股。因此，公司于 2017 年 7 月 7 日召開第三屆董事會第十九會議審議通過了《關(guān)
于 調(diào) 整限制性股票數(shù)量和價(jià)格 的議案》，公司限制性股票授予數(shù)量調(diào)整 為
5,092,200 股，限制性股票授予價(jià)格調(diào)整為 3.38 元/股。
11、2017 年 4 月 25 日，公司召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事
會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵計(jì)劃第一個解鎖期可解
鎖的議案》，監(jiān)事會對公司 2016 年股權(quán)激勵計(jì)劃首次授予第一個解鎖期解鎖條件
及激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
12、2018 年 1 月 29 日，公司召開第三屆董事會第二十四次會議和第三屆監(jiān)
事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司限制性股票激勵計(jì)劃暫緩授予部分第
一個解鎖期可解鎖的議案》，監(jiān)事會對公司 2016 年股權(quán)激勵計(jì)劃暫緩授予部分第
一個解鎖期解鎖條件及激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見。
二、關(guān)于滿足激勵計(jì)劃暫緩授予部分第一個解鎖期解鎖條件的說明
1、鎖定期已屆滿
根據(jù)公司激勵計(jì)劃規(guī)定，首次向激勵對象授予限制性股票之日起 12 個月內(nèi)
為鎖定期，自授予日起 12 個月后的首個交易日起至授予日起 24 個月內(nèi)的最后一
個交易日當(dāng)日止為第一次解鎖期，第一次解鎖期可解鎖數(shù)量占獲授限制性股票數(shù)
量的 40%。公司激勵計(jì)劃暫緩授予部分首次授予日為 2016 年 12 月 30 日，授予
的限制性股票第一個鎖定期已于 2017 年 12 月 30 日屆滿。
2、滿足解鎖條件情況
解鎖條件 是否滿足條件的說明
1、公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個會計(jì)年
度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無
公司未發(fā)生前述情形，滿足解鎖條
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違
件。
法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；（3）中國
證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：（1）最近三年內(nèi)
被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；（2）
最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以 激勵對象未發(fā)生前述情形，滿足解
行政處罰；（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公 鎖條件。
司董事及高級管理人員情形；（4）公司董事會認(rèn)定
其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
3、授予限制性股票第一次解鎖：2016 年的歸屬于 2016 年的歸屬于上市公司股東的
上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低于 扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為
4,000 萬元。 73,100,781.90 元，滿足激勵計(jì)劃
第一個解鎖期的業(yè)績考核指標(biāo)。
4、個人業(yè)績考核要求：激勵對象只有在解鎖的上一
年度考核結(jié)果達(dá)標(biāo)在 C 級以上，即考核綜合評分超
激勵對象績效考核均達(dá)到考核要
過 70 分（含 70 分），才可按照本計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定對
求，滿足解鎖條件。
該鎖定期內(nèi)所獲授的全部限制性股票申請解鎖；否
則其相對應(yīng)的限制性股票作廢，由公司回購注銷。
綜上所述，董事會認(rèn)為公司激勵計(jì)劃暫緩授予部分的第一個解鎖期的解鎖條
件已滿足，激勵對象均符合激勵計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件。本次實(shí)施的股權(quán)激勵計(jì)劃
相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計(jì)劃不存在差異。
三、本次可解鎖對象及可解鎖數(shù)量
根據(jù)激勵計(jì)劃規(guī)定的解鎖安排，公司滿足激勵計(jì)劃設(shè)定的第一個解鎖期 40%
份額的限制性股票的解鎖條件，公司暫緩授予獲授限制性股票的1名激勵對象在
第一個解鎖期可解鎖限制性股票為288,000股。具體情況如下:
2016年度權(quán)益分 剩余未
獲授的限制 本期可解
派實(shí)施后獲授的 解鎖數(shù)
姓 名 職 位 性股票股數(shù) 鎖數(shù)量
限制性股票股數(shù) 量(萬股)
（萬股) (萬股)
（萬股）
矯人全 副總經(jīng)理 48 72 28.8 43.2
合計(jì) 48 72 28.8 43.2
注：1、公司2016年度權(quán)益分派方案為：以權(quán)益分派股權(quán)登記日2017年6月5
日總股本407,590,556股為基數(shù)，向全體股東每10股派1.000000元人民幣現(xiàn)金（含
稅）；同時，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5.000000股，該方案已于2017
年6月實(shí)施完畢。
2、上述可解鎖的激勵對象名單和獲授數(shù)量與前期已披露的激勵對象名單
和獲授數(shù)量不存在差異。
四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見
公司董事會薪酬與考核委員會對公司激勵計(jì)劃暫緩授予部分第一個解鎖期
解鎖條件滿足情況、激勵對象名單及可解鎖數(shù)量進(jìn)行了核查，認(rèn)為：本次可解鎖
激勵對象資格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《公司2016年限制性股票激
勵計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，激勵對象可解鎖限制性股票數(shù)量與其在考核年
度內(nèi)個人績效考核結(jié)果相符，且公司業(yè)績指標(biāo)等其他解鎖條件已達(dá)成，可解鎖的
激勵對象的主體資格合法、有效，同意公司按照考核管理辦法等相關(guān)規(guī)定為1名
符合解鎖條件的激勵對象辦理解鎖相關(guān)事宜。
五、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對暫緩授予的限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件是否滿足
等事項(xiàng)進(jìn)行了審查和監(jiān)督，發(fā)表獨(dú)立意見如下：經(jīng)核查，公司的業(yè)績指標(biāo)、激勵
對象及其個人績效考核等實(shí)際情況均符合公司激勵計(jì)劃中對首次授予限制性股
票的第一個解鎖期解鎖條件的要求，對激勵對象限制性股票限售安排、解鎖等事
項(xiàng)未違反《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《公司2016年限制性股票激勵計(jì)劃（草
案）》、《公司2016年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，未
侵犯公司及全體股東的利益，公司激勵計(jì)劃暫緩授予部分第一個解鎖期部分限制
性股票解鎖條件已經(jīng)達(dá)成，激勵對象符合解鎖資格條件，可解鎖限制性股票數(shù)量
與其在考核年度內(nèi)個人績效考核結(jié)果相符，其作為本次可解鎖的激勵對象主體資
格合法、有效。
六、監(jiān)事會核查意見
根據(jù)公司激勵計(jì)劃和考核管理辦法相關(guān)規(guī)定，公司激勵計(jì)劃暫緩授予部分第
一個解鎖期的解鎖條件已成就，公司監(jiān)事會對本次限制性股票激勵計(jì)劃暫緩授予
部分第一個解鎖期可解鎖激勵對象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司1名激勵對象解鎖
資格合法有效，滿足公司限制性股票激勵計(jì)劃第一個解鎖期的解鎖條件，同意公
司為激勵對象辦理相關(guān)的解鎖手續(xù)。
七、律師意見
經(jīng)審核，律師發(fā)表意見：截至《法律意見書》出具之日，自2017年12月30
日起，本次激勵計(jì)劃的激勵對象可申請解鎖首次限制性股票的40%；公司及激勵
對象滿足《激勵計(jì)劃》及《考核辦法》規(guī)定的解鎖條件；公司就本次解鎖已履行
的程序符合《管理辦法》及《激勵計(jì)劃》的規(guī)定。
八、備查文件
1、《公司第三屆董事會第二十四次會議決議》
2、《公司第三屆監(jiān)事會第十七次會議決議》
3、《公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司限制性股票激
勵計(jì)劃暫緩授予對象第一個解鎖期可解鎖的法律意見書》
特此公告。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
二〇一八年一月三十日