債券代碼：123003 債券簡(jiǎn)稱：藍(lán)思轉(zhuǎn)債
藍(lán)思科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)藍(lán)思科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)
換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2017】1931 號(hào)）核準(zhǔn)，藍(lán)思科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“甲方”）于 2017 年 12 月 8 日公開發(fā)行了 4,800 萬張可
轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行價(jià)格為 100 元/張，期限為 6 年，募集資金總額 480,000 萬
元人民幣，扣除承銷費(fèi)及保薦費(fèi)以及其他發(fā)行費(fèi)用并加上利息收入后，募集資金
凈額 4,756,505,751.04 元。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 12
月 14 日對(duì)公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具《關(guān)
于藍(lán)思科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金驗(yàn)資報(bào)告》（瑞華驗(yàn)
字[2017]第 48520004 號(hào)）。
二、募集資金專戶設(shè)立及三方監(jiān)管協(xié)議簽訂情況
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《藍(lán)思科技股份有限公司募集資金管理制度》等規(guī)定，公司
于 2017 年 12 月 19 日召開第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于開設(shè)公
開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專項(xiàng)賬戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》：同意授
權(quán)公司董事長(zhǎng)周群飛女士與商業(yè)銀行及保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)
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稱“國信證券”或“丁方”）分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，并在商業(yè)
銀行開立募集資金專項(xiàng)賬戶。
同日，公司分別在中國銀行股份有限公司瀏陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行、中國交
通銀行股份有限公司湖南省分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙縣支行、中國
建設(shè)銀行股份有限公司長(zhǎng)沙雨花支行、中國工商銀行股份有限公司長(zhǎng)沙星沙支行
設(shè)立了募集資金專用賬戶，并與各銀行及國信證券分別簽署了《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》。
上述內(nèi)容詳見公司于 2017 年 12 月 20 日在巨潮咨詢網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
等指定信息披露媒體上發(fā)布的（臨 2017-090）《關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議
的公告》。
三、簽訂募集資金四方監(jiān)管協(xié)議情況及其主要內(nèi)容
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等法律
法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，2018 年 1 月 30 日，公司控股子公司藍(lán)思科技（東
莞）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）作為本次可轉(zhuǎn)換公司債券募投項(xiàng)目之“視窗
防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施主體，與公司、中國工商銀行股份有限公司東莞松山
湖支行（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）及國信證券分別簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，
協(xié)議的主要內(nèi)容約定如下：
一、乙方已在丙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），戶名：藍(lán)
思科技（東莞）有限公司募集資金監(jiān)管賬戶，賬號(hào)為2010050419100122419，截
至2018年01月30日，專戶余額為0元。甲方今后將根據(jù)視窗防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目實(shí)
施計(jì)劃向本專戶存入募集資金1,091,874,100.00元。本專戶僅用于甲方“視窗防護(hù)
玻璃建設(shè)項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
乙方可以存單方式存放募集資金。乙方承諾存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)
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定的募集資金專戶進(jìn)行管理或者以存單方式續(xù)存，并通知丁方。乙方存單不得質(zhì)
押。
二、甲方、乙方、丙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)
算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。甲
方有責(zé)任確保乙方遵守該等法律法規(guī)。
三、丁方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他
工作人員對(duì)甲方、乙方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丁方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管
理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方、乙方和丙方應(yīng)當(dāng)配合丁方的調(diào)查與查詢。丁方每季度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)
同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。
四、甲方、乙方授權(quán)丁方指定的保薦代表人崔威、張文可以隨時(shí)（營業(yè)時(shí)間）
到丙方查詢、復(fù)印乙方專戶的資料；丙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需
的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向丙方查詢乙方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丁
方指定的其他工作人員向丙方查詢乙方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份
證明和單位介紹信。
五、丙方按月（每月10日之前）向甲方、乙方出具對(duì)賬單，并抄送丁方。丙
方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
六、乙方一次或十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過1,000萬元（按
照孰低原則在1,000萬元或募集資金凈額的10%之間確定）的，乙方和丙方應(yīng)當(dāng)及
時(shí)以傳真或郵件方式通知丁方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
七、丁方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丁方更換保薦代表人的，
應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知丙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方、
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丙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效
力。
八、丙方連續(xù)三次未及時(shí)向丁方出具對(duì)賬單或向丁方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丁方調(diào)查專戶情形的，甲方、乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并由乙
方注銷募集資金專戶。
九、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各
自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。
特此公告。
藍(lán)思科技股份有限公司董事會(huì)
二○一八年二月一日
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