中信建投證券股份有限公司
關于利亞德光電股份有限公司
使用部分閑置募集資金購買理財產品的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”、“保薦機構”）作為利
亞德光電股份有限公司（以下簡稱“利亞德”或“公司”）2015 年創(chuàng)業(yè)板非公
開發(fā)行股票及 2016 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律法規(guī)規(guī)定，以及利亞德募集資金投
資項目的實際投入情況，對利亞德擬使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品
對的情況進行審慎核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準利亞德光電股份有限公司非公開發(fā)
行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]2278 號）核準，公司通過非公開發(fā)行方式向特
定投資者發(fā)行人民幣普通股（A 股）66,340,401 股，每股面值人民幣 1.00 元，
發(fā)行價格為人民幣 18.39 元/股，募集資金總額為 1,219,999,974.39 元，扣除各項
發(fā)行費用 19,940,000.00 元，實際募集資金凈額為 1,200,059,974.39 元。上述募
集資金已經立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并于 2018 年 1 月 17 日
出具了信會師報字[2018]第 ZB10026 號《利亞德光電股份有限公司驗資報告》。
二、募集資金使用及閑置原因
（一）募集資金使用情況
公司為了加強募集資金的管理和運用，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公
司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》和《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》
等有關規(guī)定，公司對募集資金實行專戶存儲管理。
截 至 2018 年 1 月 31 日 ， 公 司 已 使 用 募 集 資 金 置 換 “ 收 購
NaturalPoint,Inc.100%股權并購買 NaturalPoint,Inc.經營相關不動產項目”先期投
入資金為 12,800.00 萬美元，按照售匯行的兌換匯率 6.4579 計算應置換的募集
資金金額為人民幣 82,661.12 萬元，并將對應項目結余募集資金人民幣 3,338.88
萬元全部用于永久補充流動資金。（詳情請參見公司于 2018 年 1 月 18 日刊登在
中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站的《關于使用募集資金置換先期投入及使
用剩余募集資金用于永久補充流動資金的公告》公告編號：2018-008））。公司
已使用“補充流動資金項目”募集資金金額 7,129.94 萬元用于支付本次非公開
發(fā)行法律服務費、驗資費及其它主營業(yè)務日常經營相關支出費用，剩余未使用
募集資金 27,406.08 萬元。
截至 2018 年 1 月 31 日，本次非公開發(fā)行未使用閑置募集資金總額共計為
30,744.94 萬元，具體存放情況如下：
單位：萬元
序 初始存放金
開戶銀行 銀行賬號 募投項目 截止日余額
號 額
收 購 NaturalPoint,Inc.100%
中信銀行股份有限公
1 8110701014301264312 股權并購買 NaturalPoint,Inc. 86,000.00 3,338.86
司總行營業(yè)部
經營相關不動產項目
興業(yè)銀行股份有限公
2 321200100100279781 補充流動資金 34,536.00 27,406.08
司北京世紀壇支行
合計 120,536.00 30,744.94
注 1：為置換“收購 NaturalPoint,Inc.100%股權并購買 NaturalPoint,Inc.經營相關不動產
項目”先期投入產生銀行匯款手續(xù)費 196.98 元。
（二）募集資金閑置原因
本次擬實施購買銀行保本型理財產品募集資金來源為“收購
NaturalPoint,Inc.100%股權并購買 NaturalPoint,Inc.經營相關不動產項目”結余募
集資金（已永久補充流動資金）及“補充流動資金項目”剩余閑置募集資金。
因補充流動資金主要用于支持公司主營業(yè)務日常經營支出所需，因此公司將根
據(jù)實際經營情況陸續(xù)使用“補充流動資金項目”專戶資金，導致部分補充流動
資金閑置的情況。
三、本次擬使用閑置募集資金購買理財產品概況
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投
資計劃的正常進行、保證資金安全的前提下，充分利用閑置募集資金、提高資
金利用率、增加公司收益，為公司及股東獲取更多的回報。
（二）投資額度
公司擬使用不超過人民幣 3.07 億元的閑置募集資金購買保本型理財產品，
在額度內，資金可以循環(huán)滾動使用。
（三）投資期限
該額度自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在該有效期內，使用部分
閑置募集資金購買的單個理財產品的投資期限不超過 12 個月。
在上述額度和期限內，資金可以循環(huán)滾動使用。
（四）投資品種
公司使用閑置募集資金購買安全性高、流動性好的銀行保本型理財產品。
公司不會將該等資金用于向銀行等金融機構購買以股票、利率、匯率及其衍生
品種為主要投資標的的理財產品。不得違反《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定。上述銀行理財產品不得用于質
押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產品
專用結算賬戶的，公司將及時報交易所備案并公告。
（五）決議程序
本次使用部分閑置募集資金購買理財產品事項需經公司董事會、監(jiān)事會審
議通過，并經保薦機構出具核查意見和獨立董事發(fā)表獨立意見。
（六）實施方式
在有效期和額度范圍內，董事會授權公司董事長行使該項投資決策權及簽
署相關文件（權限包括但不限于選擇合格的理財產品發(fā)行主體、確定理財金
額、選擇理財產品、簽署相關合同或協(xié)議等），由公司財務部負責具體實施。理
財產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
（七）信息披露
公司將根據(jù)相關規(guī)定履行信息披露義務，及時披露閑置募集資金購買理財
產品的進展情況。
（八）關聯(lián)關系
公司與理財產品發(fā)行主體不存在關聯(lián)關系。
四、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
1.擬投資的產品是保本型理財產品，具有投資風險低、本金安全度高的特
點。但由于影響金融市場的因素眾多，本次投資不排除由于金融市場的極端變
化而受到不利影響。
2.保本型理財產品的投資收益受金融市場供求關系變化、利率市場變化等
因素的影響，具有一定的不確定性。
3.相關工作人員的操作風險。
（二）風險控制措施
1.公司將明確審批授權權限，授權公司董事長行使該項投資決策權及簽署
相關文件，公司財務部負責具體實施，其資金支付手續(xù)需嚴格履行相應的審批
流程。
2.公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)
或判斷有不利因素，將及時采取相應的保全措施，控制投資風險。
3.公司內審部、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構有權對上述部分閑置募集資
金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。
4.公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定披露購買理財產品的情況。
五、對公司影響
公司通過使用部分閑置募集資金購買理財產品，是在保證募投項目正常開
展的前提下進行的，不會影響公司募投項目的實施進度和正常經營，不存在變
相改變募集資金用途的情況，有利于提高公司募集資金的使用效率，獲得一定
的投資收益，為股東謀取更多的投資回報。
六、相關審批及批準程序
（一）董事會批準
公司于 2018 年 1 月 31 日召開第三屆董事會第二十四次會議，審議通過了
《關于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品的議案》，為提高資金使用效
率，在確保日常運營和資金安全的前提下，同意公司使用額度不超過 3.07 億人
民幣的閑置募集資金購買銀行保本理財產品，期限不超過 12 個月。在上述額度
和期限內，資金可以循環(huán)滾動使用，同時董事會授權公司董事長在前述有效期
和額度內行使該項投資決策權及簽署相關文件。
（二）監(jiān)事會意見
公司于 2018 年 1 月 31 日召開第三屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了
《關于使用閑置募集資金購買銀行理財產品的議案》，同意公司使用額度不超過
3.07 億人民幣的閑置募集資金購買銀行保本理財產品，期限不超過 12 個月。在
上述額度和期限內，資金可以循環(huán)滾動使用，同時董事會授權公司董事長在前
述有效期和額度內行使該項投資決策權及簽署相關文件。
（三）獨立董事意見
獨立董事認為：公司目前經營情況良好，在保證公司募集資金使用計劃正
常進行的前提下,使用部分閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型理財
產品，將有利于提高公司募集資金的使用效率，并獲取一定的投資收益。上述
對閑置募集資金的使用不會影響公司募投項目的正常實施，不存改變募集資金
投向，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。因此，全體
獨立董事一致同意公司本次使用部分閑置募集資金購買理財產品的事項。
七、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
1．利亞德本次擬使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品事項已經公司第
三屆董事會第二十四次會議及第三屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過，獨立董事
已對此事項發(fā)表了同意意見。上述事項無需提交股東大會審議批準。公司使用
部分閑置募集資金購買理財產品審批程序符合相關法律、法規(guī)的規(guī)定。
2．利亞德本次擬使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品不存在變相改變
募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常運行和不存在損害
股東利益的情況。
綜上，本保薦機構對公司使用部分閑置募集資金購買理財產品事項無異
議。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于利亞德光電股份有限公
司使用部分閑置募集資金購買理財產品的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人： ___________________ ___________________
李彥芝 劉連杰
中信建投證券股份有限公司
年 月 日